薪酬标准 - 独立董事固定津贴最高不超20万元/年（含税），按季发放[5] - 外部董事津贴最高不超10万元/年（含税），按季发放[5] 薪酬构成与发放 - 内部董事、高管薪酬由基本、绩效、保险福利等组成[5] - 基本薪酬随经营效益及全员薪资调整[5] - 绩效薪酬分公司和个人两部分[6] - 个人基本薪酬按月发，月度绩效按月预发半年结算[6] - 个人年度与公司绩效薪酬在会计年度结束后发放[6] 薪酬调整 - 公司可为专门事项设专项奖惩[7] - 薪酬与考核委员会可不定期调整薪酬体系[7]

资金管理规定 - 制度适用于公司及关联方资金管理[3] - 资金占用分经营性和非经营性[4] 防范措施 - 董事会负责防范资金占用，董事长是第一责任人[10] - 财务中心定期检查非经营性资金往来[12] 披露要求 - 年度报告需披露资金占用及往来情况[10] 违规处理 - 发生占用要求关联方停止侵害、赔偿损失[12] - 可申请司法冻结控股股东股份[12] - 制定清欠方案，原则上现金清偿[13] 责任追究 - 处分协助侵占资产的董事和高管[16] - 追究违规责任人赔偿、法律及刑事责任[17] 制度实施 - 制度经股东会审议通过后实施和修订[18] - 制度由董事会负责解释[19]

提名委员会组成与任期 - 提名委员会由三名董事组成，独立董事占半数以上[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] - 委员任期与董事会董事任期一致，连选可连任[6] 补选与职权暂停 - 独立董事辞职或被解职，公司六十日内完成补选[6] - 委员人数达规定人数三分之二前，暂停行使职权[6] 会议规则 - 会议召开前三天通知委员，紧急情况可免除[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] 记录保存与细则执行 - 会议记录保存期限为十年[13] - 工作细则自董事会审议通过之日起执行[15]

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事过半数且至少一名会计专业人士[6] - 独立董事比例不符或缺会计专业人士，六十日内补选[8] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计工作、审核财务信息等[10] - 披露财务报告等经全体成员过半数同意后提交董事会[10] 内部审计规定 - 内部审计部门至少每半年检查重大事件和资金往来[14] - 公司据评价报告等出具年度内控评价报告[15] - 内控评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会[15] 审计委员会会议 - 例会每季度至少召开一次，提前七天通知[18] - 临时会议提前三天通知，紧急情况可免通知[18] - 会议由主任委员主持，可委托他人[20] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[21] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[19] - 可现场、视频、电话开会，非现场需书面签字文件[19] - 会议记录保存十年，结果书面呈报董事会[20] 工作细则 - 自董事会决议通过之日起执行[22] - 解释权归属公司董事会[22]

关联主体界定 - 关联法人含直接或间接控制公司等五类主体[5] - 关联自然人含直接或间接持有公司5%以上股份等五类主体[5] 交易决策权限 - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经独立董事同意后董事会审议披露[17] - 交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[17] - 公司为关联人提供担保，不论数额均需董事会审议披露并提交股东会，为控股股东等担保需对方反担保[19] - 公司与关联人交易未达股东会或董事会审议标准，由董事长审批[19] - 连续十二个月内与关联人相关交易按累计计算适用决策权限[19] 关联交易事项与原则 - 公司关联交易含购买或出售资产等十七类事项[12] - 关联交易应遵循诚实、信用等原则，避免或减少损害公司及非关联股东权益[13] - 关联交易价格应公允，有国家定价按规定，无则按市场或成本加利润定价[14] 审议与表决规则 - 董事会审议关联交易，董事应判断必要性，遵守关联董事回避制度[16] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议经非关联董事过半数通过[29] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，其所代表有表决权股份数不计入有效表决总数[31] 其他规定 - 公司与关联人日常关联交易可预计年度金额，超出需重新履行程序和披露[21] - 公司向关联人购买资产，成交价相比账面值溢价超100%且交易对方未承诺，需说明原因[27] - 公司董事等需及时报送关联人名单及关系说明[34] - 公司披露关联交易公告应包括概述、定价政策等内容[40] - 公司与关联人日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行程序和披露[21] - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助需特定审议并提交股东会[23] - 公司与关联人共同投资等按投资发生额适用关联交易规定[23] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存不少于十年[38]

深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披 露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化信息披露责任意识，根据《中华人 民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳康 泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 2025 年 10 月 （一）与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）新增对外权益性投资（含对现有或新增投资企业的增资扩股、境内外 股权收购投资，设立或者增资全资子公司除外）； （三）收购、出售、置换实物资产或其他资产； （四）股票、基金、债券、委托贷款、委托理财及衍生产品投资； （五）其他投资事项。 公司下列活动不属于前款规定的事项： 深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的投 融资行为，建立健全投融资决策机制，加强公司内部控制，防范投融资风险，保 障投融资金安全，提高投融资经济效益，维护公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规的规定及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 股东会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 2025年 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 第一章 总 则 章 程 二零二五年十月 深圳康泰生物制品股份有限公司 章程 | 第一节 | 股份发行 4 | | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第三节 | 独立董事 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 45 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 46 | | 第二节 | 解散和清算 48 | | 第十一章 | 附则 50 | 第一条 为维护深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘(含 续聘、改聘)会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关的法律法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所（含续聘、改聘，下同），是指公司 根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会决 定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不 ...