恒锋信息科技股份有限公司 投资者关系管理制度 恒锋信息科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范恒锋信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等规定及 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《恒锋信息科技股份有限公司章程》 的有关要求，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 2、建立一个稳定和优质的投资者关系管理平台，树立良好的市场形象，为 公司创造良好的资本市场融资环境，获得长期的市场支持； 3、促进公司诚信自律、规范运作，增加公司信息披露透明度，改善公司治 理结构； 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者 ...

子公司定义 - 控股子公司包括绝对和相对控股子公司[2] 子公司管理 - 会议记录及决议会后十日备案[5] - 定期提交财务报表[7] - 提名人员需任职三年以上[16] 投资管理 - 投资活动需审议批准[20] - 按批准额控制投资并汇报进展[20] 资金管理 - 闲置资金理财遵公司制度[21] 办法生效 - 办法经董事会通过生效并解释[23]

制度修订 - 制度于2025年8月修订，适用于与年报信息披露相关人员[1][3] 差错界定 - 年报信息披露重大差错含年度财务报告重大会计差错等情形[5] - 违反法规致差错或不良影响属重大差错情形[6] 处理原则 - 情节恶劣从重处理，有效阻止从轻处理[7][8] - 处理前听取责任人意见，结果纳入绩效考核[9] 处理程序 - 分补充更正公告和收集资料处理两种程序[10] 责任追究 - 责任分直接和领导责任，各部门人员和负责人承担[12] - 追究形式有责令改正等多种[13] - 董事会视情节追责，恶劣情况保留法律权利[14] - 季度、半年报参照执行[16]

制度修订 - 制度于2025年8月修订[1] 披露规则 - 涉及国家秘密信息应豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 流程要求 - 决定暂缓、豁免披露需填表经董事长等签字确认，资料保管十年[8] - 暂缓、豁免披露需登记多种事项，涉商业秘密额外登记[8][9] - 内部审核经业务部门提交等流程[10] - 特定情形下暂缓、豁免披露商业秘密后应及时披露[10] - 拟披露报告涉国家、商业秘密可特定方式豁免披露[11] 报送与追究 - 报告公告后十日内报送登记材料至相关部门[13] - 确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[13] 知情人管理 - 公司有暂缓或豁免事项知情人登记表[18] - 知情人按要求填写相关内容并备案[18][19] - 公司有知情人保密承诺函，知情人需保密并承担责任[19]

第一条 为规范恒锋信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《规范运作》）以及《恒锋信息科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或即将发生本制度第二章所述情 形时，按照本制度规定负有报告义务的人员应当在第一时间将有关信息向公司董事长和 董事会秘书报告的制度。报告义务人保证所提供的相关资料真实、准确、完整，无虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及公司各部门、各分公司、全资子公司、控股子公司。 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门及分公司负责人； 第四条 信息报告义务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务，应当 ...

恒锋信息科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 恒锋信息科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范恒锋信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，及《公司章程》《公司信息披露 管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，应当按照证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整，公司董事长为主要负责人。公司各运营中心、各部门、分公司、子公司 及参股公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息的报 告、传递、登 ...

培训范围 - 制度适用公司董事、高级管理人员等[2] 培训内容 - 董事长、总经理培训涉及资本市场等[4] - 董事（非独董）培训涵盖运作法律框架等[4] - 独立董事培训包括证券市场法规等[4] - 财务总监培训有运作法律框架等[5] - 董秘、证代培训含信息披露规范等[5] - 主要行政管理人员培训涉及信息披露等[5] 培训形式与组织 - 分外部和内部自主培训[7] - 证券部负责培训信息收集等工作[9] 培训考核 - 公司对培训情况考核监督并纳入业绩考核体系[10]

恒锋信息科技股份有限公司 信息披露管理制度 恒锋信息科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范恒锋信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义务 人的信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整和及时，切实保护公司、股 东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的信息披露是指将法律、法规、证券监管部门要求披露的 已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响、而投资者尚未得知的 重大信息，在规定的时间内、规定的媒体上，按规定的程序通过规定的方式向社会 公众公布，并按规定将信息披露文件报送深圳证券交易所等监管部门备案。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收购人，重大资产重 ...

董事会秘书任职 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[3] - 近36个月受证监会处罚等人士不得担任[5] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、投资者关系管理等[6] 董事会秘书管理 - 解聘需充分理由，离职要报告公告[8] - 特定情形应1个月内解聘[8] - 聘任时签保密协议[9] - 离职后3个月内聘任新秘书[9] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[9] 规则相关 - 经董事会审议通过生效，由董事会解释[9][10]

募集资金情况 - 公司2023年1月6日获准发行可转债，面值总额242,435,700元，净额236,653,875.10元[3] - 2025年半年度使用募集资金533.88万元，截至6月30日累计使用17,471.09万元[5] - 截至2025年6月30日，未使用募集资金6,194.30万元，利息净额42.20万元[5] 资金使用项目 - 2025年半年度市域社会治理平台投入533.88万元，累计12,224.42万元，进度66.37%[14] - 补充流动资金项目累计投入5,246.67万元，进度100%[14] - 募集资金累计投入总额占比73.83%[14] 资金管理决策 - 2023年3月10日，同意置换自筹资金3102.62万元，含费用71.22万元[16] - 2025年3月17日，同意用不超5500万元闲置资金补流，已用2495万元[16] - 2024年12月26日，同意用不超1亿元闲置资金理财，截至6月30日未使用[16] 项目调整情况 - 市域社会治理平台项目因市场放缓，延长至2025年12月31日[14] - 2023年12月12日，同意增加该项目实施地点[16] 其他情况 - 已注销两个募集资金专户[7] - 截至2025年6月30日，三个专户余额37,414,979.04元[8] - 报告期未变更募投项目，信息披露无违规[10][11]