特别提示： 一、可转债上市发行情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注册，正元智 慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下称"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，共计募集资金人 民币 35,073.00 万元，并于 2023 年 5 月 19 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称 "正元转 02"，债券代码"123196"。 （二）可转债转股情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《浙江正元智慧科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）的有关约定，"正元转 02"转股期自可转债发行结束之日（2023 年 4 月 24 日， | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 2023年10月12日，公司召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议 案》，针对本次注销部分股票期权事项，公司监事会对拟注销期权的数量及涉及 激励对象名单进行核实并出具同意的审核意见，独立董事发表了同意的独立意 见，北京德恒（杭州）律师事务所出具了法律意见书，具体内容详见公司于2023 年10月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2021年 股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-078）。 一、本次注销部分股票期权的完成情况 （一）本次部分已授期权注销情况及原因 1 / 3 1、2022 年度，股票期权激励计划已获授股票期权的激励对象中，有 4 人因个 人原因离职，根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年股票期权激励计 划（草案）》等 ...

关于完成公司名称变更并换发营业执照的公告 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 注册资本：壹亿肆仟零叁拾陆万肆仟零伍拾肆元 成立日期：2000 年 03 月 13 日 经营范围：经营增值电信业务（范围详见《中华人民共和国增值电信业务 经营许可证》）。计算机软件产品开发、技术服务与咨询及成果转让服务，物联 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 9 月 26 日、 2023 年 10 月 12 日召开第四届董事会第二十二次会议、2023 年第三次临时股东 大会，审议通过《关于变更公司名称暨修改<公司章程>的议案》，同意将公司中 文名称由"浙江正元智慧科技股份有限公司"变更为"正元智慧集团股份有限公 司"，英文名称由"ZHEJIANG ZHENGYUAN ZHIHUI TECHNOLOGY CO.,LTD." 变更 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于正元转 02 可能触发向下修正转股价格条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）规定："在本可转债存续期间，当公司股票在任意连 续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的 股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施"。 2023 年 9 月 22 日至 2023 年 10 月 16 日，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙 江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价格低 于当期转股价格（32.80 元/股）的 85%（即 27.88 元/股），预计可能触 ...

浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期可行权激励对象名单 注 1：2021 年股票期权激励计划授予的激励对象不包括公司的董事（含独立董事）、监事及 外籍人员，也未包括单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 注 2：激励对象吴晓谦在被授予公司 2021 年股票期权激励计划股票期权时，未担任公司董 事及高级管理人员；公司于 2022 年 1 月 14 日召开第四届董事会第一次会议，聘任吴晓谦为公司 财务总监，故吴晓谦自 2022 年 1 月 14 日起为公司高级管理人员。 二、公司核心管理、技术、业务人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 吴皆 | 核心管理、技术、业务人员 | | 2 | 戴冬平 | 核心管理、技术、业务人员 | | 3 | 李泳斌 | 核心管理、技术、业务人员 | | 4 | 郎永鹏 | 核心管理、技术、业务人员 | | 5 | 潘雁鸣 | 核心管理、技术、业务人员 | | 6 | 张金 | 核心管理、技术、业务人员 | | 7 | 黄华勇 | 核心管理、技术、业务人员 | | 序 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-079 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 浙江正元智慧科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召开 的第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，有关事项具体公告如 下： 一、公司股票期权激励计划简述 （一） 2021年8月16日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关 事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。公司本次激励计划 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 1、会议时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年9月27日在巨潮资 讯网上刊登了《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-073）。 1、召集人：公司董事会。 2、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 浙江正元智慧科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 12 日 14:45。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2023 年 10 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:0 ...

经核查，陈根清先生不存在受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处 罚的情形，未发现有《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定不得担任高级管理人员的情形， 具备履行相关职责的能力和任职条件。我们一致同意聘任陈根清先生为公司副总 经理。 二、关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的独立意见 经审议，我们认为：本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等 有关法律、法规和规范性文件的要求及公司《公司 2021 年股票期权激励计划（草 案）》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我 们同意注销 19.250 万份股票期权。 浙江正元智慧科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称" ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于浙江正元智慧科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼 关于浙江正元智慧科技股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 2023 年第三次临时股东大会的法律意 见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于浙江正元智慧科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 致：浙江正元智慧科技股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所受浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称 "公司"）委托，指派李迎亚律师、汪节云律师（以下简称"本所律师"）出席 公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股 东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》以及《浙江正元智慧科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律、法规和规范性文件而出具。 为出具本法律意 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日 召开的第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，具体情况如下： 一、公司股票期权激励计划简述 （一） 2021年8月16日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过 了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划 实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权 激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。公司本次激励计划的激 励对象不包括董事及其关联人，公司董事会在审议本次股权激励计划相关议案时 不涉及需关联董事回避的情形。同日，公司独立董事出具《关于第三届董事会第 二十七次会议相关事项的独立意见》，认为公 ...