保荐机构工作情况 - 保荐机构查询公司募集资金专户2次[3] - 保荐代表人列席公司三会各1次[3] - 保荐机构现场检查公司1次[4] - 保荐机构发表独立意见6次[4] - 保荐机构向本所报告0次[4] - 保荐机构对公司培训1次，日期为2023年12月5日[4] 其他情况 - 公司及股东8项承诺均已履行[7] - 原保荐代表人潘祖祖更换为高志新[8] - 报告期内监管未对保荐机构及公司采取监管措施[8] - 保荐机构及时审阅公司信息披露文件[3]

公司基本信息 - 联合光电成立于2005年8月18日，注册资本26,820.3223万元[7] - 股票简称联合光电，代码300691，2017年8月11日上市[6][7] 证券发行与督导 - 2021年12月14日特定对象发行股票上市，地点深交所[7] - 保荐机构督导期限至2023年12月31日，期间无重大事项[2][9] 资金与人员变动 - 2020年向特定对象发行股票募资未用完，保荐代表人变更[15][16]

公司业务布局与优势 - 专业镜头及光电产品在高端安防视频监控、新型显示、智能驾驶等领域综合布局，安防领域大倍率光学变焦、高清等高端镜头占主导，新型显示领域激光投影镜头等广泛应用，智能驾驶领域有竞争优势和领先地位且量产与质量保障能力提升 [1] 业务拓展计划 - 智能驾驶产品集中在车载镜头、毫米波等领域，暂无其他产品拓展计划 [2] - 计划加速拓展海内外市场，去年投资泰国工厂，预计下半年投入生产 [3] 业绩情况与展望 - 2023 年度营业收入和净利润双增长，经营管理团队对 2024 年完成预算计划有信心 [2] - 2024 年一季度亏损，原因是研发新开项目投入大、创新业务处于市场扩张阶段 [4] - 2024 年一季度经营活动现金流净额大幅下降，是业务拓展收支错期的短暂结果，无不利影响 [4] - 未来三年营收目标分别为 23.20 亿元、27.80 亿元和 33.40 亿元，将提升研发制造水平等实现目标 [4][5] 公司运营管理 - 通过自动化、精益生产降低成本、提高效率，开展比武活动，优化绩效奖励提高员工积极性 [2] - 研发投入以战略需求为导向，未来某块业务可能加大投入 [2][3] - 持续加大光学防抖等核心技术研发投入 [3] 利润分配与业务拓展方式 - 坚持持续分红，视情况回购，按监管要求进行业绩分红 [4] - 结合战略规划综合考虑通过并购、投资等拓展业务的方式 [4] ESG 相关 - 关注环境保护、社会责任和公司治理，在环境领域践行可持续发展理念 [3]

股份回购 - 公司计划用3000 - 6000万元自有资金回购股份[1] - 截至2024年2月28日，累计回购2793400股，占总股本1.0377%，成交46490604元[2] 员工持股计划 - 首次受让247.34万股，占总股本0.92%[2] - 拟募资不超2444.2250万元，份数上限2444.2250万份[4] - 实际首次授予80人，认购2164.2250万份，资金2164.2250万元[4] - 2024年5月10日，247.34万股非交易过户，价格8.75元/股[7] - 存续期60个月，首次受让分三期解锁，比例40%、30%、30%[7] - 与控股股东等不存在一致行动关系[8][10] - 按企业会计准则进行会计处理[11]

财务表现 - 2024年第一季度，中山联合光电科技股份有限公司营业收入为3.82亿元，同比增长15.94%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-146.53万元，同比下降117.04%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-2,965.05万元，同比下降116.68%[5] - 公司总资产为26.25亿元，较上年末增长0.55%[5] - 公司财务数据显示，交易性金融资产增加70.00%，应收票据减少27.25%[9] - 公司财务数据显示，营业收入增长15.94%，销售成本增加20.64%[9] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况[7] - 公司未将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目[8] 股东信息 - 公司股东信息显示，龚俊强持有公司22.75%的股份，为最大股东[10] - 公司前十名股东中，光博投资有限公司持有17,465,371股人民币普通股[11] - 股东谢晋国持有20,000股和2,317,656股，合计持有2,337,656股[12] - 股东蔡宾持有2,257,606股和75,071股，合计持有2,332,677股[12] - 股东广东优点资本私募证券基金管理有限公司持有0股和2,150,000股，合计持有2,150,000股[12] - 股东邓校良持有0股和1,687,400股，合计持有1,687,400股[12] - 股东龚俊强的限售股数从52,843,781股减少到51,231,281股[14] - 股东邱盛平的限售股数从12,408,192股减少到12,408,190股[14] 公司业务及发展 - 公司通过普通证券账户和客户信用交易担保证券账户持有的股数分别为697,534股和1,714,280股，合计持有2,411,814股[12] - 公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累计回购股份2,793,400股，占公司总股本的1.0377%[16] - 公司拟通过收购+增资方式取得西安微普65%的股权，目前处于标的尽调阶段[16] - 公司推出2024年员工持股计划，拟募集的资金总额不超过2,444.2250万元[17] 资产负债情况 - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度流动负债总额为561,230,559.86元，较上期636,984,705.26元有所下降[20] - 公司2024年第一季度非流动负债合计为467,867,134.02元，较上期334,497,981.18元有所增加[21] 利润及现金流 - 公司2024年第一季度营业总收入为382,328,516.03元，较上期329,750,339.04元有所增长[22] - 营业总成本为394,070,425.67元，较上期323,778,427.34元有所增加[22] - 公司2024年第一季度净利润为-1,105,219.09元，较上期8,614,274.20元出现亏损[23] - 综合收益总额为-1,344,616.15元，较上期8,157,751.22元出现下降[24] - 每股基本收益为-0.01元，较上期0.03元有所下降[24] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量中，销售商品、提供劳务收到的现金为473,471,512.92元，较上期413,167,532.61元有所增加[25] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为483,266,460.22元，较去年同期的581,126,231.98元有所下降[26] - 公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为512,916,972.26元，较去年同期的403,351,758.84元有所增加[26] - 公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为440,000,000.00元，较去年同期的17,730,000.00元大幅增长[26] - 公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为434,072,732.55元，较去年同期的34,615,586.07元有所增加[27] - 公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为107,880,199.38元，较去年同期的-38,769,499.03元有显著增长[27] - 公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为14,405,345.80元，较去年同期的1,679,935.24元有所增加[27] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为70,454,036.75元，较去年同期的119,981,484.89元有所下降[27] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为192,302,803.58元，较去年同期的338,697,902.74元有所减少[27]

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第一次会议审议通过了《关于开展外汇套期保值 业务的议案》，同意公司及下属子公司开展总规模不超过人民币 5,000 万元或等 值外币的套期保值业务，授权期限自本次董事会审议通过之日起至下个年度董事 会召开前有效，上述额度在期限内可循环滚动使用。国投证券股份有限公司（以 下简称"国投证券"或"保荐机构"， 原名为"安信证券股份有限公司"）作为联合 光电创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规文件要求，对公司开展外汇套期保值业务事项进行了核查，具体核查 情况如下： 一、外汇套期保值业务概述 （一）2024 年开展外汇套期保值业务的目的 随着公司及下属子公司海外业务的发展，外币结算需求增加，汇率波动将对 公司经营业绩产生一 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-028 中山联合光电科技股份有限公司 关于 2023 年计提资产减值准备与 2024 年变更 应收账款坏账准备计提会计估计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届 董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于 2023 年计提资产减值 准备与 2024 年变更应收账款坏账准备计提会计估计的议案》，现将具体情况公告如下： 一、2023 年计提资产减值准备情况 （一）计提资产减值准备的原因 为客观反映公司财务状况和资产减值，根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司对各类资产进 行了分析和评估，经资产减值测试，公司认为部分资产存在一定的减值损失迹象，基于谨 慎性原则，公司对可能存在减值迹象的资产计提减值准备。 （二）计提资产减值准备的资产范围和总金额 依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》及公司会计政策相关规定 ...

国投证券股份有限公司 一、向特定对象发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意联合光电向 特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为 人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税）， 实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成 后，保荐机构国投证券在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）对本次募集资金到位情况 进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发 行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。 （二）募集资金使用情况及结余情况 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"， ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-035 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会。 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。本次会议审议的 议案经公司董事会、监事会审议通过后提交，程序合法，资料完备。 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向 全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一 种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （六）会议的股权登记日：2024 年 5 月 10 日（星期五）。 （七）出席对象： 1、在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人： 1 （三）会议召开的合法、合规性：本 ...

财务表现 - 2024年第一季度，中山联合光电科技营业收入为3.82亿，同比增长15.94%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-1,465.25万，同比下降117.04%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-2,965.05万，同比下降116.68%[5] - 公司总资产为26.25亿，较上年末增长0.55%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为382,328,516.03元，较上期329,750,339.04元有所增长[22] - 营业总成本为394,070,425.67元，较上期323,778,427.34元有所增加[22] - 公司2024年第一季度净利润为-1,105,219.09元，较上期8,614,274.20元出现亏损[23] - 综合收益总额为-1,344,616.15元，较上期8,157,751.22元出现下降[24] - 每股基本收益为-0.01元，较上期0.03元有所下降[24] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量为473,471,512.92元，较上期413,167,532.61元有所增加[25] 股东情况 - 公司股东普通股股东总数为19,427，前十名股东中龚俊强持股最多，占比22.75%[10] - 公司通过普通证券账户和客户信用交易担保证券账户持有的股数分别为：邓运南持有2,411,814股，谢晋国持有2,337,656股，蔡宾持有2,332,677股，广东优点资本私募证券基金管理有限公司持有2,150,000股，邓校良持有1,687,400股[12] - 高管锁定股份解除限售股数分别为：龚俊强 51,231,281股，邱盛平 12,408,192股，肖明志 11,788,800股，王浩 7,500股，郭耀明 95,166股，李敏德 4,000股，武卫高 1,250股[14] 公司运营情况 - 公司预付款项增加106.37%，主要是因为预付材料应付款增加所致[9] - 公司销售费用增加19.07%，主要是因为市场开发费增加所致[10] - 公司信用减值损失增加362.07%，主要是因为变更信用减值方案所致[10] - 公司完成第四届董事会及监事会的换届选举、高管团队的聘任，拟收购西安微普光电技术有限公司65%股权，回购股份2,793,400股，推出2024年员工持股计划[16] 现金流情况 - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为483,266,460.22元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为512,916,972.26元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为440,000,000.00元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为644,072,732.55元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为107,880,199.38元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为14,405,345.80元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-139,545,963.25元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为3,505,800,381.36元[27]