国投证券股份有限公司 一、向特定对象发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意联合光电向 特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为 人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税）， 实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成 后，保荐机构国投证券在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）对本次募集资金到位情况 进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发 行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。 （二）募集资金使用情况及结余情况 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"， ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-028 中山联合光电科技股份有限公司 关于 2023 年计提资产减值准备与 2024 年变更 应收账款坏账准备计提会计估计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届 董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于 2023 年计提资产减值 准备与 2024 年变更应收账款坏账准备计提会计估计的议案》，现将具体情况公告如下： 一、2023 年计提资产减值准备情况 （一）计提资产减值准备的原因 为客观反映公司财务状况和资产减值，根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司对各类资产进 行了分析和评估，经资产减值测试，公司认为部分资产存在一定的减值损失迹象，基于谨 慎性原则，公司对可能存在减值迹象的资产计提减值准备。 （二）计提资产减值准备的资产范围和总金额 依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》及公司会计政策相关规定 ...

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 本次进行委托理财所使用的资金为公司及子公司的自有闲置资金，资金来源 合法合规。 （四）理财方式 公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为 以自有闲置资金进行委托理财的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"，原名为"安 信证券股份有限公司"）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合 光电"或"公司"）创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规文件要求，就联合光电拟利用自有闲置资金进行委托理 财的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、委托理财情况概述 （一）委托理财的目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险的委 托理财，有利于提高公司的资金使用效率和效益，为公司与股东创造更大收益。 （二）理财使用金额 使用总额不超过人民币 3 亿元（含）的自有闲置资金进行委托理财， ...

中山联合光电科技股份有限公司 章程 1 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 36 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 36 | | 第九章 | 通知和公 ...

财务表现 - 2024年第一季度，中山联合光电科技营业收入为3.82亿，同比增长15.94%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-1,465.25万，同比下降117.04%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-2,965.05万，同比下降116.68%[5] - 公司总资产为26.25亿，较上年末增长0.55%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为382,328,516.03元，较上期329,750,339.04元有所增长[22] - 营业总成本为394,070,425.67元，较上期323,778,427.34元有所增加[22] - 公司2024年第一季度净利润为-1,105,219.09元，较上期8,614,274.20元出现亏损[23] - 综合收益总额为-1,344,616.15元，较上期8,157,751.22元出现下降[24] - 每股基本收益为-0.01元，较上期0.03元有所下降[24] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量为473,471,512.92元，较上期413,167,532.61元有所增加[25] 股东情况 - 公司股东普通股股东总数为19,427，前十名股东中龚俊强持股最多，占比22.75%[10] - 公司通过普通证券账户和客户信用交易担保证券账户持有的股数分别为：邓运南持有2,411,814股，谢晋国持有2,337,656股，蔡宾持有2,332,677股，广东优点资本私募证券基金管理有限公司持有2,150,000股，邓校良持有1,687,400股[12] - 高管锁定股份解除限售股数分别为：龚俊强 51,231,281股，邱盛平 12,408,192股，肖明志 11,788,800股，王浩 7,500股，郭耀明 95,166股，李敏德 4,000股，武卫高 1,250股[14] 公司运营情况 - 公司预付款项增加106.37%，主要是因为预付材料应付款增加所致[9] - 公司销售费用增加19.07%，主要是因为市场开发费增加所致[10] - 公司信用减值损失增加362.07%，主要是因为变更信用减值方案所致[10] - 公司完成第四届董事会及监事会的换届选举、高管团队的聘任，拟收购西安微普光电技术有限公司65%股权，回购股份2,793,400股，推出2024年员工持股计划[16] 现金流情况 - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为483,266,460.22元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为512,916,972.26元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为440,000,000.00元[26] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为644,072,732.55元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为107,880,199.38元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为14,405,345.80元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-139,545,963.25元[27] - 中山联合光电科技股份有限公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为3,505,800,381.36元[27]

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司合并利润表归属于母公司 所有者的净利润为 64,292,681.48 元。根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2022 年修订）》和《公司章程》等的有关规定，提取法定盈余公积金 14,038,089.76 元 后，截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计可供分配利润为 341,126,525.40 元。 根据证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合 利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾股东的即期利益和长 远利益，公司根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《公司章程》的相关 规定，现拟定 2023 年度利润分配预案为： 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-027 中山联合光电科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届 董事会第一次会 ...

中山联合光电科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10289 号 中山联合光电科技股份有限公司 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-109 | | 三、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZI10289 号 中山联合光电科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了中山联合光电科技股份有限公司（以下简称联合光电） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 10 月 20 日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关 于拟变更会计师事务所的议案》，后该议案于 2023 年 11 月 8 日经 2023 年第 1 次临 时股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独 1 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中山联合光电科技股份有限公司章程》和 《中山联合光电科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，中 山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责、恪 尽职守，认真审慎地履行职责。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度任职 期间，我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、部门规章、 规范性文件的规定及公司制定的《公司章程》《独立董事工作制度》及董事会各专门委员 会工作细则等内控制度的要求，本着独立、客观、公正的原则，认真、勤勉、谨慎履行职 责，认真履行职责，全面关注公司发展状况，特别是重大经营活动、财务状况、法人治理 结构及规范运作情况，及时了解公司经营情况和财务状况，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案并对重大事项发表独立意见，充分发挥独立作用，促进公司规范健康发展， 切实维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将我们 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 梁士伦先生：1966 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，经济学 博士研究生学历。曾先后任南阳理工学院商学系主任、党总支书记、教授，曾兼任南阳市 人大代表财经委委员、中山市第十一十二届政协委员、广东省第十三届人大代表 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为300691，注册地址位于广东省中山市火炬开发区益围路10号1-3楼[9] - 公司的法定代表人为龚俊强，公司网址为http://www.union-optech.com[9] - 公司的联系人为郭耀明和梁瑶，联系电话为0760-86130901，传真为0760-86138111[10] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为1,647,075,742.32元，较上年增长9.47%[11] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为64,292,681.48元，较上年增长15.01%[11] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为192,864,446.35元，较上年增长49.06%[11] - 公司2023年末资产总额为2,610,646,719.41元，较上年末增长3.12%[12] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,639,094,066.64元，较上年末增长2.49%[12] 公司业务情况 - 公司主营业务为光成像、光显示、光感知等光电产品制造和光学系统解决方案提供[17] - 公司在智能汽车领域布局深入，开发了车载镜头、毫米波雷达、AR-HUD等产品，并不断丰富产品矩阵[20] - 公司2023年度安防视频监控领域实现营业收入11.94亿元，同比增长11.33%[24] - 公司2023年度新型显示领域全年投影类产品营收同比增长21.83%[24] - 公司2023年度AR/VR一体机等产品营收同比增长266.34%[24] - 公司2023年度智能驾驶业务营业收入同比增长166.82%[25] 公司发展战略 - 公司未来发展战略包括夯实光电光学领域技术基础，提升高端制造能力，加大市场研发投入和产品开发[78][1] - 公司2024年经营目标为“收入增长、降低成本、提升技术、拓展外销”，计划加快新产品研发，巩固高端安防地位[78][2] - 公司将坚持技术创新，拓展新兴光电技术，持续投入资金和人员进行研发工作，建立高端研发团队和技术联盟[78][3] 公司研发情况 - 公司在2023年度研发费用投入占营业收入比例超过10%[26] - 公司2023年研发人员数量为637人，比上年增长20.64%；本科学历研发人员数量为303人，比上年增长35.27%[48] - 公司2023年研发投入金额为171,261,420.82元，占营业收入比例为10.40%，较上年增长0.80%；现金及现金等价物净增加额较上年增加111.61%[49] 公司治理结构 - 公司董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，各董事积极参与董事会和股东大会，促使董事会规范高效运作[86] - 公司审议通过了修订独立董事工作制度的议案[121] - 公司审议通过了聘任董事会秘书的议案[121] 公司社会责任 - 公司积极履行社会责任，关注员工权益，包括签订劳动合同、提供残障人士工作机会等[doc id='159'][1] - 公司注重安全管理，通过完善制度、强化管理、加强培训等方式提升安全意识和管理水平[doc id='159'][2] 公司投资情况 - 公司已投资武汉华睿视谱智能科技有限公司和北京北极星途技术有限公司[37][39] - 公司在2023年设立了泰国子公司，纳入合并报表范围[40]