证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-023 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会，公司于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第二十七次会议，审议通过《关于提请召开 2023 年年度股东大会 的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：公司 2023 年年度股东大会召开有关事项经公 司第三届董事会第二十七次会议审议通过，召集程序符合有关法律、法规和规范 性文件及《公司章程》的要求。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：202 ...

公司治理 - 2023年召开7次董事会和3次股东大会[4] - 审计委员会召开6次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议[4][5] 独立董事履职 - 2023年独立董事出席董事会7次、股东大会1次[4] - 多次对多项事项发表独立意见[6][7] - 走访子公司，出席业绩说明会等活动[8][9] 公司决策 - 2023年完成第三届董事会独立董事补选[12] - 审议通过薪酬方案、期权注销等事项[13] 信息披露与审计 - 2023年按时披露定期报告和内控报告[11] - 续聘众华会计师事务所为审计机构[11]

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-018 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司章程》 及《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度，结合公司实际经营发 展情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理 人员的薪酬方案，现将相关情况公告如下： 一、适用范围 在公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员 四、薪酬发放标准 二、适用时间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 年度绩效奖金：按照公司《员工绩效管理办法》及《员工年度激励方案》设 定年度绩效奖金基数、年度绩效考核指标，并根据年度绩效考核结果核算并发放 年度绩效奖金。 各类补贴：按公司相关制度执行。 董事会薪酬与考核委员会、监事会根据本方案，具体组织实施对考核对象的 年度绩效考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督。公司监事会和内部审计机 构监督考核。 1 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2024 年 4 月 深圳科创新源新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"科创新源"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露公平 原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有 关法律、法规、规范性文件及《深圳科创新源新材料股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当对内幕信息知 情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、 准确、完整和及时报送。董事长为公司内幕信息保密工作主要责任人，并且是第 一责任人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和备案事宜，董事会 办公室为公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门。监事会应当 对内幕信息 ...

第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-012 深圳科创新源新材料股份有限公司 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第二十七次会议于 2024 年 4 月 24 日下午 14:00 在深圳市光明区新湖街道同富 裕工业园富川科技工业园 2 号厂房 3 楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议 通知已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件或书面方式向全体董事发出。 2、本次会议由董事长周东先生主持，本次会议应出席董事为 7 人，实际出 席会议的董事 7 人。董事黎所远先生、詹国彬先生及独立董事常军锋先生以通 讯表决的方式对本次会议审议事项进行了审议和表决。公司监事会成员和高级 管理人员列席了本次会议。 3、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中有关董事会召开的相 关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论并进行了表决： 1、审议通过《关于公司<2023 年年度 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （孔涛） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特别是中 小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人在职期间（截至 2023 年 3 月 20 日）履行独立董事职责 工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事专业背景、工作履历及兼职情况 （二）独立董事独立性说明 任职期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，本人的任职符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《 ...

会计师事务所选聘流程 - 选聘需经审计委员会同意，提交董事会审议，由股东大会决定[3] - 独立董事或1/3以上董事可向董事会提出选聘议案[5] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交履职评估报告[5] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[6] 选聘评分权重 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[8] 审计费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明情况[9] 选聘时间要求 - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[10] 解聘通知 - 解聘或不再续聘应提前30日通知[10] 审计人员服务期限 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后5年不得参与审计[11] - 不同事务所、重大资产重组等情况服务期限应合并计算[11] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不超2年[11] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果应及时报告[13] - 会计师事务所存在特定严重行为，经股东大会决议公司不再选聘[13] 信息披露 - 按深交所要求发布年度审计会计师事务所聘用临时公告[13] - 在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[13] - 每年披露履职情况评估报告和监督职责情况报告[14]

深圳科创新源新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事会 审计委员会工作细则》等规定和要求，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华所"）的前身是 1985 年 成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊 普通合伙企业，2013 年更名为众华会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为 上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室，首席合伙人为陆士敏先生。 截至 2023 年末，众华所合伙人人数为 65 人，注册会计师共 351 人，其中签 署 ...

信息披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[13] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[14] - 季度报告在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[14] - 预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[18] 信息披露情形 - 公司需保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平[6] - 控股子公司重大事项视同公司重大事项披露[10] - 参股公司重大事项按持股比例计算数据适用制度规定[10] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[24] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[32] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[32] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需披露[32] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[32] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需披露[32] - 重大诉讼、仲裁涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[42][43] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股等情况变化需及时披露[44][45][54] - 一次性签署合同金额占最近年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元应及时披露[46] 业绩快报与修正 - 定期报告披露前出现特定情况应及时披露业绩快报[19] - 董事会预计实际业绩与已披露业绩预告或快报差异较大，应及时披露修正公告[27] 审计相关 - 年度报告中的财务会计报告必须经审计[17][18] - 半年度报告中的财务会计报告一般可不审计，但特定情形需审计[17][18] - 季度报告中的财务资料一般无须审计[17][18] - 当年存在募集资金使用，年度审计时需聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核和合理鉴证[23] 股东大会 - 年度股东大会召开二十日前或临时股东大会召开十五日前发通知[29] - 股东大会召开十日前单独或合计持有公司3%以上股份股东可提临时提案[29] 交易审议 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需股东大会审议[33] - 交易标的营业收入占上市公司最近一年经审计营业收入50%以上且超5000万元需股东大会审议[33] - 购买、出售资产交易按类型连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%，需提交股东大会审议，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[36] - 提供财务资助，被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%，应提交股东大会审议[37] - 提供财务资助，单次或连续十二个月内累计金额超公司最近一期经审计净资产10%，应提交股东大会审议[37] 其他 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[52] - 董事会秘书负责组织协调公司信息披露多项事务[52][53] - 高级管理人员应向董事会报告公司经营财务重大信息[74] - 内幕信息知情人不得在信息公开前买卖公司证券[59]

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 本报告对未来计划等前瞻性陈述，仅为公司对未来的预期，不构成公司对投 资者的实质承诺，能否实现取决于政策环境、市场状况等多种因素，存在不确定 性，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺 之间的差异。 2023 年度，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"、 "公司"）董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》 《董事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极 有效地行使职权，认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责的开展董事会各项工 作，保障了公司良好的运作。现将 2023 年度公司董事会工作情况报告如下： 一、2023 年公司总体经营情况 （一）2023 年度公司总体经营情况 2023 年，公司所处的经营环境复杂多变，国际上，全球经济正努力恢复，但 仍面临地缘政治紧张和通货膨胀等多重风险。国内方面，经济增长放缓，消费需 求减弱，加之市场预期的不稳定性，对公司业务构成了考验。在这样的背景下， 公司展现了出色的应对策略和业务韧性。公司管理层与员工团结协作，通过灵活 调整经营策 ...