财务与内控范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表均为100%[8] 公司治理规则 - 股东大会普通决议需二分之一以上表决权通过，特别决议需三分之二以上[10] - 独立董事占董事总数三分之一以上[10] 制度修订 - 2023年度修订《公司章程》等内部治理文件[9] 内控评价 - 对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[6] - 董事会认为保持有效财务报告内控，未发现非财务报告内控重大缺陷[5] 内部审计 - 审计部门对公司及子公司定期进行内部审计[13] 企业文化与人力 - 建立涵盖价值观等的企业文化体系[14] - 实行全员劳动合同制，有系统人力制度和绩效考核体系[15] 信息披露 - 2023年度未发生信息披露重大过错或提前泄露情况[29] 缺陷标准 - 财务报告内控重大、重要缺陷有对应资产和利润比例标准[32] - 非财务报告内控缺陷有定量和定性标准[35] 制度规范 - 制定资金、采购、销售等多项管理制度[16][18][19][20][26][28][29] 报告结论 - 报告期内不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[36][37] - 不存在影响内控有效性的其他重大事项[38] 保荐意见 - 保荐机构认为公司法人治理健全，内控有效[39] - 保荐机构认为《内部控制自我评价报告》真实客观[39]

世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：世纪证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：科创新源（300731.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴坤芳 | 联系电话：0755-83199599 | | 保荐代表人姓名：叶安红 | 联系电话：0755-83199599 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不存在 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次，募集资金已使用完毕，募集资金 | | | 账户已于 2 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-013 深圳科创新源新材料股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第二十二次会议于 2024 年 4 月 24 日下午 16:00 在深圳市光明区新湖街道同富裕 工业园富川科技工业园 2 号厂房 1 楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件或书面方式向全体监事发出。 2、本次会议应出席监事为 3 人，实际出席会议的监事 3 人，监事张红敏女 士以通讯表决的方式对本次会议审议事项进行了审议和表决。公司高级管理人 员列席了会议。 3、本次会议由监事会主席马婷女士主持。 4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中关于监事会召开的相 关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 监事会经审核认为：公司董事会编制和审议《2023 年年度报告》全文及其 摘要 ...

融资发行 - 公司提请授权向特定对象发行不超3亿元且不超净资产20%的股票[1] - 发行A股，每股面值1元，数量不超股本30%[2] - 发行对象不超35名，价格不低于均价80%[3][4] 股票限制 - 发行股票一般6个月、特定情形18个月内不得转让[4] 其他安排 - 决议有效期至2024年年度股东大会召开[6] - 发行后滚存利润由新老股东按比例共享[7] - 股票将在深交所创业板上市[8] - 授权董事会办理融资事项及调整发行数量[9][10]

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （常军锋） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特别是中 小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事专业背景、工作履历及兼职情况 本人常军锋，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学电子工程专 业本科，香港科技大学集成电路专业硕士研究生。曾任深圳华发电子股份有限公 司研发部工程师，深圳艾科创新微电子有限公司研发部工程师、项目经理、部门 经理、研发总监，公司副总经理等，深圳市华瑞微电子有限公司副总经理，2017 年 3 月至今，任深圳市半导体行业协会秘书长，2021 年 9 月起任公司独立董事。 （二）独立董事独立性说明 任职期内， ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规以及《公司章程》《监事会议事 规则》等相关规定，以保障公司规范运作、维护公司利益和股东利益为原则，勤 勉尽责，认真履行监督权，有效地维护了投资者合法权益，确保了企业规范运作。 现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 深圳科创新源新材料股份有限公司 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召集与表决程序均符合 《公司法》《公司章程》的有关规定，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 24 日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议如下议 案：（1）《关于公司<2022 年年度报告>及其摘要的议案》；（2）《关于公司 <2022 年度监事会工作报告>的议案》；（3）《关于公司<2022 年度审计报告>的 议案》；（4）《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》；（5）《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》；（6）《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议 案》；（7）《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-024 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 二、本次计提资产减值对公司的影响 本次计提资产减值准备934.84万元，转回减值准备120.84万元，转销减值准备 153.58万元，将减少2023年度净利润814.00万元，减少2023年度母公司净利润164.27 万元。 三、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 公司及下属子公司对2023年度末存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款 项、存货、固定资产、长期股权投资、商誉）进行全面清查和资产减值测试后，计提 2023年度各项资产减值准备共计约934.84万元，详情如下表： 单位：万元 | 项目 | 年初数 | | 本年增加 | 本年减少 | | 年末数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 计提数 | 其他增加 | 转回或转销 | 其他减少 | | | 一、坏账 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-011 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"科创新源"）于 2024 年 1 月 15 日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于为控 股子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司在 2024 年度为持股 73.83%的控 股子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称"瑞泰克"）提供担保额度合 计不超过人民币 5,000 万元（以下简称"本次担保"）1。具体内容请见公司于 2024 年 1 月 16 日在巨潮资讯网披露的《关于为控股子公司提供担保额度预计的 公告》（公告编号：2024-003）。 二、担保进展情况 近日，公司向招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称"招行苏州分行" 或"债权人"）出具了《最高额不可撤销担保书》，为瑞泰克与招行苏州分行签 订的《授信协议》项下的债务提供连带责任保证，最高担保金额为人民币 2,000 万元。上述担保 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 简式权益变动报告书（一） 上市公司名称：深圳科创新源新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：科创新源 股票代码：300731 信息披露义务人一：深圳科创鑫华科技有限公司 住所及通讯地址：深圳市南山区南山街道阳光棕榈社区前海路 2057 号阳光棕 榈园 25 栋 1 单元 9D 权益变动性质：股份减少（协议转让） 信息披露义务人二：舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 住所及通讯地址：中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区舟山港综合保 税区企业服务中心 305-64167 室 权益变动性质：股份减少（协议转让） 信息披露义务人三：周东 住所及通讯地址：深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园 2 号、 3 号厂房 三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的 股份。 四、本次权益变动报告尚需按照深圳证券交易所协议转让相关规定履行 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 简式权益变动报告书（二） 上市公司名称：深圳科创新源新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：科创新源 股票代码：300731 信息披露义务人：三亚荣盛业私募证券基金管理有限公司（代表"荣盛亚商创星 私募证券投资基金"） 住所及通讯地址：海南省三亚市崖州区崖州湾科技城雅布伦科技产业园 8 号楼 1 单元 213-A07 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：2024 年 3 月 26 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《公司法》《证券法》《收购办法》以 及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 及其他相关的规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的 股份。 四、本次权益变动未触发要约收购义务。 五、本 ...