水羊集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订 本议事规则。 第二条 董事会下设提名委员会，对董事会负责。提名委员会主要负责拟定 董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资 格进行遴选、审核。 第三条 本议事规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以 上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 主任委员（召集人）不能履行职务或不履行职务的，由半数以上 ...

水羊集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会 的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等法律法规、 规范性文件和《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行忠实和 勤勉义务。 第三条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人，保管董事会和证券事务部印章。 第二章 董事会的组成 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。 董事会设董事长 1 名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 构，专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案属于董事会职权范围的应 提交董事会审议决定。 第六条 董事会行使下列职权： （一） ...

水羊集团股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待管理制度 第一章 总则 第一条 为维护水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的合 法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自 律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，树立和维护良好的企业形象，结合 公司实际情况，制定此制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 本规定所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （三）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大 经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息； （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性 ...

第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资、控股子公司遭遇突 发事件时的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： 水羊集团股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总 则 第一条 为提高水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）处置突发事件 和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害， 维护公司正常的生产经营秩序和稳定，保障广大投资者合法利益，促进公司全面、 协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《中华人民共和国突发 事件应对法》及《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要 采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； ...

水羊集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范水羊集团股份有限公司（以下称"公司"）的信息披露行为， 保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市公司 信息披露管理办法》（以下称《管理办法》）等有关法律、法规以及《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下称《创业板上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（以下称《规范运作指引》）等规定和《水羊集团股份有限公司章程》 （以下称《公司章程》），制定《水羊集团股份有限公司信息披露管理办法》（以 下称"本办法"）。 第二条 公司信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集 说明书、上市公告书、收购报告书及法律法规及规范性文件要求披露的其他文件。 第三条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体发布，同时将其置备于 公司住所，供社会公众查阅。 信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所 ...

关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公司的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及相关法律、 法规、规范性文件和《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》)的 规定，制定本办法。 第二条 公司及公司全资、控股子公司（以下合并简称"子公司"）发生的 关联交易行为适用本办法。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比 例适用本办法的规定 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 水羊集团股份有限公司 （二）确定关联交易价格时，应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益，并以书面协议方式予以确定，关 联交易的价格或收费不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订 价受到限制的关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准； （三）对于发生的关联交易，应切实履行公司的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决； （五） ...

第一条 为规范对水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，做 好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东减持股份管理暂行办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理 人员减持股份(2025 年修订)》等有关法律、法规、规范性文件及《水羊集团股份 有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员及本办法第十五条规定的自 然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的， 应当合并计算。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股 份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁 ...

水羊集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的监督管理力度，提高年报信息披露的质量和 合规性，根据法律、法规、深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因导致重大差错的情形，对公司造成重大经济损失或 不良社会影响时的追究与处理。 季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的认定和责任追究应参照本制度 的执行。 第三条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员、公司控股股东及实际 控制人、公司各部门、子公司、分公司负责人以及与年报信息披露工作相关的财 务、审计等部门人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权力对等原则。 第二章 责任的认定及追究 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异、监管部门认定的其他年度报告信息 ...

水羊集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称《独立董事管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2025 年修订）》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等法 律法规、规范性文件和《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 ...

水羊集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为充分发挥董事会审计委员会对水羊集团股份有限公司（以下简称 "公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部 监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和自律规则以及《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，公司特制定本议事规则。 第二条 董事会下设审计委员会，主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应过半数且至少有一名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工代 表可以成为审计委员会委员 ...