累积投票制规则 - 选举董监时，每股拥有与应选人数相同表决权，投票权数为持股数与应选人数乘积[2] - 选举独董、非独董、监事时，投票权分别只能投向对应候选人[4] 投票计算与限制 - 多轮选举时，按每轮应选人数重新计算股东累积表决票数[5] - 可按意愿分配或集中投票，但所投候选人数不能超应选人数[8] 投票无效情况 - 投票总数多于累积表决票数，投票无效[8] - 所投候选人数超过应选人数，所有选票视为弃权[8] 当选规则 - 董监候选人得票高且超出席股东所持表决权总数二分之一者当选[9] - 当选人数不足且成员人数不足章程规定三分之二时，需后续选举[10] - 候选人票数相同不能决定当选者，需再次选举[10]

资金募集 - 公司发行可转债募资总额90,437.27万元，净额89,013.61万元[4] 项目进展 - 截至2024年11月30日，先进航空零部件项目累计投入72,769.12万元，进度81.75%[5] 项目调整 - 该项目达到预定可使用状态时间从2024年12月31日调至2025年6月30日[7] 审议情况 - 2024年12月27日，董事会、监事会审议通过项目延期议案[10][11] 机构意见 - 保荐机构对项目延期事项无异议[13]

内部控制原则与目标 - 公司建立与实施内部控制应遵循全面性等五项原则[3] - 公司应完善治理结构等以实现控制目标[4] 子公司管理控制 - 公司管理层应引导子公司建立规范内控[6] - 公司对控股子公司管理控制包括制定制度等[7] 关联交易与担保 - 公司按审批权限对关联交易审批决策[10] - 拟进行关联交易应了解原因评估影响[10] - 与关联方资金往来应履行审议披露义务[11] - 公司按规定审批权限对担保事项审批决策[14] - 对外担保应符合规定获批准[15] - 董事会审议担保应了解情况判断风险[16] - 对外担保展期需重新审批，对子公司担保定期审查[17] 募集资金管理 - 募投项目资金差异超30%应调整计划并披露[23] - 董事会每半年度核查募投项目进展并披露[22] - 超募资金补流后十二个月内限制财务资助对象[35] - 募集资金存放专项账户集中管理使用[19] - 募集资金原则用于主营业务，不得高风险投资[20] 重大投资与交易 - 重大投资应规范审批，考虑风险选最优方案[27] - 参与期货和衍生品交易应遵循原则控规模[28] 信息披露与保密 - 公司信息披露按规定做好，建立保密制度[32] 财务资助 - 对外提供财务资助须经董事会或股东大会审议[35] - 向关联参股公司提供资助需特定审议并提交股东大会[37] - 提供财务资助应签协议，逾期未收回不追加[37] - 继续资助视为新行为需重新审批[37] 印章管理 - 印章刻制经审批，到核准单位印制备案[39] - 印章按原则专人保管，签批人不保管[39] - 印章使用事前审批，使用前审核[40] 内部审计与评价 - 内审部每年至少提交一次内部审计报告[45] - 董事会或审计委员会根据评价报告出具内控评价报告[46] 缺陷处理与考核 - 保荐等指出内控重大缺陷，董事会等作专项说明[48] - 公司将内控情况作考核指标，建立追究机制[48]

审计制度 - 公司在董事会下设审计委员会，独立董事过半数，召集人需为会计专业独立董事[5] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交一次内部审计报告[10] 检查与报告披露 - 审计委员会督导内审部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[12] - 董事会审议年报时对内控评价报告形成决议，披露年报时披露相关报告及意见[14] 制度相关 - 制度自董事会通过生效，与其他规定冲突以其他规定为准，由董事会解释[18][19] - 制度制定于2024年12月[19]

人员管理 - 兼任高管的董事不超董事总数二分之一[6] - 高管每届任期三年，连聘可连任[6] 权限规定 - 总经理对1000万以下单笔对外投资等有审核权，年累计不超2000万[9] - 总经理批准特定关联交易协议[10] 报告与保管 - 总经理办公会议纪要保管十年[16] - 总经理每年向董事会递交定期报告[18] 特殊情况 - 关注公司经营业绩预计异常情况[19] - 高管遇重大事故等立即报告董事长[27] 细则说明 - 细则由董事会负责解释，审议通过后生效修改亦同[22][23] - 细则“以下”等含本数，冲突以最新规定为准[21]

资金使用额度 - 公司可使用不超13.2亿元闲置募集资金及不超22亿元闲置自有资金进行现金管理，期限12个月[3] 近期理财操作 - 公司近日用3600万元闲置自有资金买光大理财产品，预期年化收益率2.50% - 3.10%[7] 过往理财情况 - 长安银行优企周盈产品，2023.4.13买，2024.4.12到期，认购3.6亿元，预期年化收益率2.10% - 3.50%[10] - 宁夏银行对公存款，2023.9.22买，2024.1.30到期，认购2.575675亿元，预期年化收益率1.90% - 3.50%[10] 未到期余额 - 公司前十二个月累计使用闲置募集资金现金管理未到期余额32600.00万元[14] - 公司前十二个月累计使用闲置自有资金现金管理未到期余额84533.01万元[14]

资金使用计划 - 公司可使用不超13.2亿元闲置募集资金及不超22亿元闲置自有资金进行现金管理，期限12个月[2] 理财操作 - 公司购买5000万元招商银行理财产品，2024.12.5起息，2025.2.6到期，预期年化收益率2.60%[3] - 公司赎回5000万元渤海银行理财产品，收益34.76万元，预期年化收益率2.70%[6] 过往理财项目 - 长安银行优企周盈产品认购36000万元，2023.4.13起息，2024.4.12到期，预期年化收益率2.10% - 3.50%[11] - 宁夏银行对公存款多笔，金额不等，预期年化收益率1.20% - 3.50%[11][12][13] - 渤海银行多款理财产品有多笔投资，预期年化利率2.65% - 2.75%[14] 未到期余额 - 公司前十二个月累计使用闲置募集资金现金管理未到期余额32600.00万元[14] - 公司前十二个月累计使用闲置自有资金现金管理未到期余额80933.01万元[14]

资金使用计划 - 公司可使用不超13.2亿元闲置募集资金及不超22亿元闲置自有资金进行现金管理，期限12个月[3] 理财产品赎回 - 招商银行阳光金创利稳健乐享日开1号赎回金额4900万元，收益62.65万元[4] - 招商银行交银理财稳享固收精选日开12号（自有资金）赎回金额100万元，收益1.13万元[4] - 招商银行交银理财稳享固收精选日开12号（募集资金）赎回金额5000万元，收益56.54万元[4] - 渤海银行（22163）号理财产品赎回金额2亿元，收益319.12万元[4] - 长安银行优企周盈认购金额3.6亿元已到期[12] - 宁夏银行对公存款认购金额2.9289亿元已赎回[12] 理财产品购买 - 渤海银行（22176）号理财产品购买金额2亿元，资金来源为募集资金[5] - 渤海银行（22177）号理财产品（募集资金）购买金额3600万元[5] - 渤海银行（22177）号理财产品（自有资金）购买金额5000万元[6] - 公司使用闲置自有资金在招商银行购买交银理财稳享灵动慧利日开2号安鑫版5000万元[13] - 公司使用闲置自有资金在渤海银行购买22171号理财产品5000万元[15] - 公司使用闲置自有资金在渤海银行购买（22177）号理财产品5000万元[16] - 公司使用闲置募集资金在渤海银行购买（22174）号理财产品5000万元[15] 存款业务 - 公司使用闲置募集资金在长安银行协定存款36000万元[13] - 公司使用闲置募集资金在长安银行季稳年增存款16667万元[14] - 公司使用闲置自有资金在长安银行大额可转让存单20000万元[14] - 公司使用闲置自有资金在农业银行大额可转让存单2000万元[15] 未到期余额 - 公司前十二个月累计使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期余额为32600万元[16] - 公司前十二个月累计使用闲置自有资金进行现金管理尚未到期余额为80933.01万元[16]

中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况的报告 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"保荐机构"）作为西安三角 防务股份有限公司（以下简称"三角防务"或"公司"）向特定对象发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定的要求，对三角防务的董事、监事、高级管理人员 及其主要股东进行了 2024 年度持续督导培训，培训相关情况如下： 一、培训时间 2024 年 11 月 18 日 二、培训地点 西安三角防务股份有限公司会议室 五、培训成果 本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管 理人员、主要股东在上市公司日常规范运作、股份变动、信息披露、募集资金管 理和使用等方面所应承担的责任和义务。本次培训的范围符合《深圳证券交易所 1 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定。 2 （以下无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司 2024 年 度持续督导培训情况的报告》签章页） 保荐代表人： 梅 宇 司 维 三、培训方式及对象 培训采用现场培训与发送学习资料自学 ...

股权质押 - 三森实业投资湖北有限公司本次解除质押3笔股份，分别为3770000股、280000股、2070000股[3] - 截至2024年10月31日，三森实业累计质押股份20580000股，占直接持股57.10%[4] - 截至2024年10月31日，西安鹏辉累计质押股份1530000股，占直接持股4.70%[4] 股东持股 - 截至2024年10月31日，严建亚持股20000000股，持股比例3.63%[4] - 截至2024年10月31日，三森实业持股36042500股，持股比例6.55%[4] - 截至2024年10月31日，西安鹏辉持股32546243股，持股比例5.91%[4] - 截至2024年10月31日，三森投资等合计持股88588743股，持股比例16.10%[4] 其他情况 - 截至公告披露日，三森实业及其一致行动人股份无冻结或拍卖情况[6] - 截至公告披露日，股东股票质押无平仓风险，不影响大股东结构[6] 总股本 - 截至2024年10月31日收市后，公司总股本550236440股[5]