投资者关系管理制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，提升投资价值[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][4] 工作对象与限制 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[5] - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[5] 信息管理 - 严格审查非正式公告方式传达的信息[7] - 通过多种方式建立与投资者的重大事件沟通机制[8] 投诉与活动处理 - 承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制[10] - 投资者关系活动结束后及时编制记录表并刊载[10] 重大事项应对 - 重大事项受关注或质疑时及时召开投资者说明会[12] 调研接待 - 接受调研时妥善接待，建立事后核实程序[15][16] 互动易交流 - 通过互动易等渠道与投资者交流，刊载信息不能替代信息披露义务[18] - 互动易发布信息应谨慎客观，不得误导投资者[18] - 董事会秘书需审核互动易发布或回复的信息[19] 人员职责 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人，未经授权避免代表公司发言[20] - 董事会办公室负责策划、组织投资者关系管理活动和日常事务[20] 员工要求 - 从事投资者关系管理工作的员工需具备品行、专业知识等素质和技能[21] 主要职责 - 投资者关系管理工作主要职责包括拟定制度、组织活动等[22] 外部沟通与培训 - 与证券监管等部门建立良好沟通关系[23] - 对相关人员进行投资者关系管理培训[23] 档案管理 - 投资者关系活动档案应分类存档，保存期限不少于三年[23]

审计制度 - 公司依据法规结合实际制定内部审计制度，经董事会审议通过[2][3] 审计委员会 - 成员由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[6] 内审部工作 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 每年至少向董事会或审计委员会提交1次内部审计报告[11] - 负责内部控制评价具体组织实施工作[12] 报告流程 - 公司根据内审部报告出具年度内部控制评价报告，经审计委员会同意后提交董事会审议[12] - 披露年度报告时，在符合条件媒体披露内部控制评价和审计报告[12] 审计权限与整改 - 内审部审计有提请开会等权限，督促整改内控缺陷并后续审查[13][14][12] 审计时间安排 - 提前5日通知被审计对象，1个月内完成审计检查[16] - 审计终结20个工作日内写报告，被审计对象5日内反馈意见[16] - 被审计对象15日内反馈执行结果，有异议15天内向审计委托人提出[16] 审计档案 - 审计终结15日内建立审计档案[19] 监督考核 - 公司建立内审部激励与约束机制监督考核人员[21] 违规处罚 - 部门和个人拒绝、隐匿资料等行为将被处罚[21] - 审计人员利用职权谋私利等行为将被处罚[23] 制度管理 - 本制度由内审部负责解释和修订，经董事会审议批准后实施[23]

交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需董事会决议后提交股东会审议批准[4][5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况由董事会审议批准[6][7] - 公司内部经营性项目及资产投资、金融资产投资未达股东会和董事会审议标准由董事长审议批准[7] - 公司“购买或者出售资产”交易连续十二个月累计金额达公司最近一期经审计总资产30%需披露并提交股东会决议[10] 指标计算 - 交易标的为股权且购买或出售导致公司合并报表范围变更，以该股权对应公司相关财务指标计算[8] - 公司对外投资设立组织以协议约定全部出资额为标准适用相关规定[8] - 公司放弃对控股子公司权利致合并报表范围变更，以放弃金额与该主体相关财务指标计算[8] - 公司放弃权利未致合并报表范围变更但权益比例下降，以放弃金额与按权益变动比例计算的相关财务指标计算[8] - 公司部分放弃权利需以多种指标适用相关规定[10] 投资实施与管理 - 公司对外投资由总经理或董事长组织实施，董事会办公室归口管理[11] - 对外投资项目实施方案经董事长、董事会或股东会审批通过后由项目承办单位或部门实施，变更需审查批准[13] - 董事会办公室、财务部全程参与对外投资项目实施，建立对外投资档案并报告进展[13] - 董事会办公室负责对外投资项目资金筹措和资产管理，收益纳入公司会计核算体系[16] - 公司向被投资企业派驻人员监督管理，掌握其财务等状况并处理问题[17] 投资监督 - 金融资产投资需按规定审批，投资主管单位和职能部门定期上报情况[14] - 公司定期取得分析被投资企业报告，形成运行情况报告报送董事长或总经理[14] - 内审部对纳入合并报表范围内的被投资单位开展内部审计[14] 资产处置 - 对外投资资产处置需经审批，由项目承办单位或部门负责进行[16] - 财务部审核对外投资资产处置资料并进行会计处理[17] 监督检查 - 董事会办公室、财务部监督检查对外投资管理工作，发现问题书面报告并追责[19]

薪酬构成 - 董事长薪酬为1元/年[6] - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成[6] - 独立董事领取独立董事津贴，不参与内部薪酬挂钩绩效考核[6] 薪酬管理 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[4] - 薪酬与考核委员会制定标准方案并考核监督[4] 薪酬发放 - 独立董事津贴按月度发放[8] - 薪酬为税前金额，公司代扣代缴费用[7] - 离任按实际任期和绩效计算发放薪酬[10] 薪酬调整 - 调整依据包括地区和同行业薪资增幅、公司盈利等[9] 其他说明 - 本制度规定薪酬不包括股权激励等[11]

董事会秘书设置 - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会负责[2] 任职与解聘 - 七种情形之一人士不得担任[2] - 四种情形之一公司应一个月内解聘[5] 职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[3][4] - 聘任签保密协议，离任接受审查并移交事项[5] 空缺处理 - 先由董事长代行，后指定人员，超三月董事长持续代行[6] - 董事长代行需六个月内完成聘任[6] 兼任与制度 - 董事或高管可兼任，会计师和律师不得兼任[6] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会修订和解释[7][9]

总经理任职与离职 - 总经理需有五年以上经营管理经验[4] - 总经理辞职需提前二月向董事会递交报告，董事会二月内批复[5] 总经理权限 - 董事会授权总经理批准资产总额占总资产低于10%的交易[8] - 交易标的营收、净利润、成交金额、产生利润占比低于10%或特定绝对金额以下可由总经理批准[8] - 大额款项支出实行总经理和财务负责人联签制度[17] 会议与报告 - 总经理办公会议例会每月召开一次[12] - 公司涉特定情形且金额占净资产10%以上，总经理应向董事会报告[14] 绩效与薪酬 - 公司对总经理及其班子成员绩效评价作为薪酬及激励依据[20] - 总经理薪酬和奖惩方案由薪酬与考核委员会提出，董事会决定[20] - 总经理及其班子成员可实行年薪制，条件成熟经董事会批准可实行期权激励[20] 职责与责任 - 总经理应维护公司法人财产权，确保资产保值增值[22] - 总经理不得有违反忠实义务行为，违法违规造成损失应赔偿[23] - 股东会要求时，总经理应列席会议并接受质询[23] 细则相关 - 细则未尽事宜按相关法律、规则和章程执行[25] - 细则经董事会批准后生效，解释权属董事会[26]

内幕信息管理 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[3] - 内幕信息含重大资产买卖、股东情况变化等[7][8] 档案管理 - 内幕知情人档案至少保存10年，一事一记[10] - 完整档案送达不晚于信息公开披露时间[11] 重大事项处理 - 重大事项制作进程备忘录并保存[13] - 信息公开后5个交易日报送档案及备忘录[13] 知情人管理 - 知情人知悉信息后填登记表交董事会备案[13] - 违规视情节追责，严重时辞退并报告[20] 保密措施 - 签保密协议提示知情人保密[16] - 接待媒体签承诺书防泄露[18] 制度相关 - 制度由董事会解释，自审议通过施行[23][24] - 未尽事宜按国家法律规定执行[22]

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略与发展委员会负责中长期战略和重大投资决策[2] 人员构成与产生 - 委员会由3名董事组成，委员提名后由董事会选举产生[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，会议提前三天通知，紧急情况除外[4][9] 会议要求 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[13][14]

提名委员会组成 - 公司设立董事会提名委员会，由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[6] - 董事、高管选任需经多程序[8] 会议相关规定 - 会议原则提前三天通知，紧急可随时通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[10] - 表决方式多样，可多种方式召开[10] - 会议记录由董事会秘书保存，保存期至少十年[11] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[14]

薪酬与考核委员会设置 - 由3名董事组成，独立董事占多数，任期与董事会一致，可连选连任[4] 职责与程序 - 制定考核标准和薪酬政策，就薪酬事项提建议，董事会未采纳需说明理由[2][6] - 考评经述职、评价、提报酬等程序，会议提前三天通知，三分之二以上委员出席[9][11] 薪酬审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会，高管薪酬方案报董事会批准[6] 资料提供 - 人力资源部为委员会提供公司财务、业绩等资料[8] 决议与生效 - 会议决议全体委员过半数通过，记录保存至少十年，制度董事会审议通过生效[14][16]