北京中科海讯数字科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）的诚 信自律、规范运作，加强与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认 同，切实保护投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性 互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争力和持续发展能力，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规和其他规范性文件的规定以及《北京中科 海讯数字科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水 ...

二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机 制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、股 东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《北京中科海讯数字科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的 股东；或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本制度所称"实际控制人"是指通过投资关 ...

北京中科海讯数字科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 法律、法规以及《北京中科海讯数字科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 1 （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策，精通企业会计 准则、注册会计师审计准则等； （四） 具有完成审计任务和确保审计质量、具有审计上市公司丰富工作经验的 注册会计师，并在规定工作时间内有能力按时保质完成审计工作任务； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的 行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，可以视重要性程度参照本 ...

北京中科海讯数字科技股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规章、规范性文件和《北京中科海讯数字科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以 用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控 股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、 委托理财等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： （一） 必须遵守国家相关法律、法规的规定，符合 ...

北京中科海讯数字科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《北京中科海讯数字科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会秘 书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司本部各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 第四条 本制度所称"重 ...

北京中科海讯数字科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 $$=O-\exists i\neq j\backslash\exists$$ 北京中科海讯数字科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件、深圳证 券交易所业务规则及《北京中科海讯数字科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、辞 职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。公司高级管理人员可以在任期届满以前 提出辞职。董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告。 董事辞任的，自公司收到辞职报告时生效。高级管理人员辞职的，自董事会收 到辞职报告时生效。 第四条 ...

北京中科海讯数字科技股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露真实、准确、完整、及时、公平，提高公司信息披露管理水平和信息披露质 量，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第5号——信息披露事务管理》《北京中科海讯数字科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等法规制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度由公司各部门及分公司、控股子公司共同执行，公司有关人员 应当按照规定履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 公司各部门及分公司、控股子公司的负责人是该单位向公司报告信息的第一 责任人，应当督促该单位严格执 ...

接待对象与原则 - 特定对象包含持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[7] - 接待工作遵循公平、公开、公正等五项原则[9] 接待工作负责人员 - 董事会秘书全面负责特定对象来访接待工作[12] - 现场接待特定对象由董事会秘书统一负责[18] 接待时间与预约 - 来访投资者需提前2个工作日与公司证券资本部联系预约[32] - 现场接待时间为工作日8:30 - 12:00，13:00 - 17:30[34] 接待要求与限制 - 应避免在年报、半年报披露前三十日内接受来访[16] - 特定对象现场参观等需按要求预约并签署承诺书[18] - 应合理安排参观避免参观者获取未公开重大信息[19] - 控股股东等接待媒体采访应知会董事会秘书[19] 资料保存与信息披露 - 公司对接受调研、采访等资料保存期限不得少于三年[21] - 公司核查特定对象报告文件需在两个工作日内回复[19] - 投资者关系活动记录需于次一交易日开市前刊载[23] - 公司在特定对象来访接待中发布重大信息需在下一交易日开市前正式披露[23] 授权与责任 - 以公司或机构投资者名义调研需提供书面授权文件并在《承诺书》中签章[35] - 承诺书中形成的文件对外发布或使用至少两个工作日前知会公司[40] - 公司接待及非授权人员违反制度造成损害应担责[25] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[29]

制度制定 - 公司为规范互动易平台信息发布及回复与投资者交流制定制度[5] 平台信息 - 互动易平台是深交所搭建的综合性网络平台，网址为http://irm.cninfo.com.cn[5] 发布要求 - 公司在互动易平台发布信息及回复应注重诚信，以事实为依据[7] - 公司在互动易平台发布信息及回复不得涉及未公开重大信息等多项内容[10] 职责分工 - 董事会秘书负责组织互动易平台信息发布及回复工作并审核信息[13] - 证券资本部为互动易平台信息发布和问题回复管理部门[13] - 各子公司、职能部门负责人应配合解答投资者提问并提供资料[13] 流程及生效 - 互动易平台信息发布及回复有问题收集整理等内部审核流程[14] - 本制度由董事会负责解释，自董事会审议通过之日起生效[18]

北京中科海讯数字科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 北京中科海讯数字科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科海讯数字科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法 律、法规和《北京中科海讯数字科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工作 负责人，董事会秘书为组织实施人。证券资本部是公司内幕信息登记备案的日常办 事机构。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传 ...