投资管理 - 投资评审小组根据项目情况由3 - 7人组成[5] - 公司对外投资决策经提出、初审、审核三阶段[8] - 总经理年初可拟定年度投资计划并提交审议[10] - 年度投资计划等调整需论证后履行审批程序[11] - 公司年末对长、短期投资全面检查[14] 财务管理 - 子公司每月向财务管理中心报送财务报表[15] - 财务管理中心负责对外投资资金和财务管理[7] 信息管理 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[18] - 公司对其他投资标的企业享有信息知情权[18] - 相关部门提供信息应真实准确完整并及时报送[19] - 未披露前知情人员有保密义务[20] 监督管理 - 审计部定期或不定期检查公司及子公司投资行为[22] - 检查内容包括岗位设置、授权审批等情况[22] - 发现内控薄弱环节应及时报告并纠正完善[22] 责任追究 - 特定行为致投资损失将立案调查并处分[23] - 董事长等擅自越权签协议造成损失应负赔偿责任[24] - 委派人员失当造成损失将追究责任[24] 制度实施 - 本制度经股东会审议通过之日起实施[27] - 本制度由公司董事会负责修订与解释[28]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后的6个月内举行；临时股东会在规定情形下应在2个月内召开[4] - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份股东提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[10] - 召集人年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[18][19] 提案与主持 - 董事会、审计委员会及单独或合并持有公司1%以上股份股东有权向公司提提案[13] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[17] - 董事长、审计委员会召集人不能履职时，分别由相应人员推举主持；股东自行召集的由召集人推举代表主持[27][28][29] - 经出席股东会有表决权过半数的股东同意，可推举一人担任会议主持人[29] 会议报告与表决 - 在年度股东会上，董事会应就过去一年工作作报告，每名独立董事也应述职[33] - 股东会采取记名方式投票表决，每一股份享有一票表决权[35] - 出席股东会的股东对提案应发表同意、反对或弃权意见[36] 投票权与制度 - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集，公司不得设最低持股比例限制[38] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%或股东会选举两名以上董事时，应采用累积投票制[41] 决议通过 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[46] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%等事项需特别决议通过[48] - 特别决议中部分提案除经出席股东所持表决权2/3以上通过，还需经出席会议除特定股东外的其他股东所持表决权2/3以上通过[48] 决议实施与撤销 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在会后2个月内实施[49] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规或章程的决议[50] 其他规定 - 会议记录应保存期限不少于10年[30] - 股权登记日和会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[22] - 若股东会延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[22] - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日的交易时间，互联网投票系统投票时间为当日上午9:15至下午3:00[24] - 公告等信息应在符合规定媒体和证券交易所网站披露[53] - “以上”“内”含本数，“过”等不含本数[53] - 规则未尽事宜依相关法规和公司章程执行[54] - 规则与公司章程抵触时以章程规定为准[55] - 规则修改需股东会批准[56] - 规则由董事会制定、修订与解释[57] - 规则经股东会审议通过之日起实施[58]

薪酬与考核委员会构成 - 由3名公司董事组成，含两名独立董事[4] - 成员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名[4] - 设召集人1名，由独立董事担任[4] 会议相关规定 - 会议召开前3日通知全体成员[12] - 2/3以上成员出席方可举行[16] - 决议经全体成员过半数通过[16] 成员管理 - 成员连续两次不出席且不委托他人，董事会可撤销其职务[16] 文件保存 - 决议书面文件保存期不少于10年[20] 工作条例说明 - “总经理”“副总经理”与《公司法》中“经理”“副经理”含义一致[26] - “以上”“以下”含本数，“超过”等不含本数[26] - 未尽事项按国家法律法规及《公司章程》执行[26] - 与国家法律等规定不一致时，以国家法律等为准[26] - 由董事会审议通过之日起实施[27] - 由董事会负责解释和修改[28] 文档时间 - 二〇二五年十一月[29]

深圳市易天自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维 护信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《深圳市易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《深圳市易天自动化设备股份有限公司信息披露管理制度》等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，证券部为公司信息披露 事务部门，公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人。公司董事会应 当保证内幕信息知情人登记名单和信息的真实、准确、及时和完整。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传达有关 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 市易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及股 东会授予的职权。 第三条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证券部负责人， 保管董事会和证券部印章。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及股东 会赋予的职权，对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加 董事会会议是履行董事职责的基本方式。 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员 会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》、本规则和董事会授权履行职责，提 案应当提交董事会审议决定。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员 ...

信息披露义务人 - 信息披露义务人包含持有公司5%以上股份的股东等[4] 信息披露风险 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等有相关风险[7] 信息披露原则 - 公司及相关信息披露义务人应及时、公平披露重大信息[9] 信息披露内容 - 公司披露的信息包括定期报告和临时报告[11] 信息披露时点 - 公司应在重大事项最先触及董事会决议等时点后及时披露[11] 信息披露责任 - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任[14] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[14] - 董事和高级管理人员应配合董事会秘书信息披露工作[14] - 董事会应定期自查公司信息披露管理制度实施情况[14] 特定情况披露 - 公司发生未达披露标准但可能影响股价的事件应及时披露[12] - 持股5%以上股东或实际控制人股份或控制情况变化需及时告知公司[16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需及时告知公司[16] 定期报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[22] - 公司应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[22] - 公司应在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[22] - 公司第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[23] 报告审计要求 - 公司年度报告中的财务会计报告应经会计师事务所审计[22] - 公司半年度报告财务会计报告在特定情形下应审计[27] - 公司季度报告财务资料一般无须审计[28] - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见需按规定提交文件[28] 业绩预告条件 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[30] - 扣除后的营业收入低于1亿元且利润总额、净利润或扣非后净利润三者孰低为负值需进行业绩预告[31] 即时披露事项 - 公司变更名称、简称、章程、注册资本等应立即披露[34] 报告编制与发布 - 定期报告起草由高管编制草案，经董事会、审计委员会审核，由董事会秘书披露[38] - 涉及董事会、股东会决议由证券部编制临时报告，其他事项由董事等报告后组织披露[39] - 信息披露文件审核定稿后由董事会秘书负责对外发布[41] 投资者关系管理 - 公司派2人以上陪同特定对象参观并安排专人回答问题[43] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[43] - 公司应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研、采访[43] 豁免与暂缓披露 - 拟披露信息涉及国家秘密可依法豁免披露[47] - 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理，相关登记材料保存期限不得少于10年[50] - 公司和其他信息披露义务人应在年度报告等公告后10日内，报送暂缓或豁免披露登记材料[51] 资料保存期限 - 公司申请证券发行等资料原件保存期限应在10年以上[52] 违规处理 - 公司出现信息披露违规，应及时检查制度并更正[57] - 公司对责任人内部处分情况及结果需在2个工作日内报送相关机构[58] 部门与下属公司管理 - 公司各部门和下属公司应指派专人负责信息披露工作[54] - 下属公司信息报告制度应报公司证券部备案审查[54] 制度检查 - 审计委员会定期或不定期检查信息披露制度实施情况[58] 制度实施与解释 - 本制度由董事会决议通过后实施，由董事会负责解释和修订[61] 术语定义 - 本制度所称“以上”“以内”含本数，“过”等不含本数[60]

担保审批规则 - 董事会审批对外担保需全体董事过半数通过，且经出席董事会的2/3以上董事审议同意[8] - 董事会审议为关联人提供担保议案时，关联董事不得表决，无关联董事2/3以上通过；出席无关联董事不足3人，提交股东会审议[8] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需提交股东会审议[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东会审议[9] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需提交股东会审议[9] - 公司一年内向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超过5000万元需提交股东会审议[9] - 公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需提交股东会审议[9] - 公司一年内向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保需提交股东会审议，且股东会审议此担保事项须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[9][10] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需提交股东会审议[10] 担保相关数据判断 - 判断被担保人资产负债率是否超70%，以被担保人最近一年经审计财务报表、最近一期财务报表数据孰高为准[13] 担保合同管理 - 签订担保合同需持有决议及授权委托书，不得越权或超授权数额签订[16] - 控股子公司签订对外担保合同后需交公司财务管理中心备案[16] - 除特定情况外，公司和控股子公司对外担保应要求被担保人提供反担保[16] - 公司财务管理中心负责担保合同管理、登记与注销等事宜[16] 担保后续处理 - 若发现被担保人经营恶化等影响还款能力情形，董事会应及时采取措施[17] - 提供担保的债务到期前，公司应督促被担保人履行偿债义务[18] - 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，公司应及时披露[18] 其他规定 - 公司应向注册会计师如实提供全部对外担保事项[20] - 相关责任人履职不当给公司造成损失，可视情节罚款或处分[20] - 本制度经股东会审议通过之日起实施，由董事会负责修订与解释[23][24]

深圳市易天自动化设备股份有限公司 战略委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为适应深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳市易天自动化设备股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本工作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的方案必须遵循 有关法律、法规、公司章程及本工作条例的规定。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中董事长为成员之一，且至少 包括 1 名独立董事。 第五条 战略委员会成员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指 引 2 号》）业务规则和《深圳市易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 部分。 第三条 公司董事会应当建立健全公司募集资金管理制度，对募集资金存放、 管理、使用、变更、监督和责任追究等内容进行规定，明确募集资金使用的分级 审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要 ...

人员离职生效时间 - 董事辞任自收到辞职报告之日生效[4] - 董事任期届满未获连任自换届股东会决议通过之日自动离职[5] - 股东会决议解任董事自决议作出之日生效[6] - 高级管理人员辞职自董事会收到辞职报告时生效[6] 离职后事项 - 离职3个工作日内应向董事会移交文件资料[10] - 任职期及届满后半年内每年转让股份不超25%[11] - 离职半年内不得转让公司股份[12] - 对追责决定有异议可15日内向审计委员会申请复核[14] 特殊情况 - 特定情形下原董事改选出新董事就任前仍需履职[4] - 涉及重大事项审计委员会可启动离任审计并报告结果[10]