交易规范 - 董事和高管买卖股份前需书面通知董事会秘书核查合规性[5][6] - 减持股份需提前15个交易日报告并披露计划，实施完毕或未实施完毕2个交易日内报告并公告[7][9] - 股份被法院强制执行需2个交易日内披露[9] 信息申报 - 董事和高管应及时向深交所申报信息并承担法律责任[6] - 特定时间委托公司向深交所申报个人及近亲属身份信息[6] 持股变动 - 持股变动比例达规定需履行报告和披露义务[6] - 股份变动（除派息和转增外）2个交易日内向公司报告并公告[9] 增持计划 - 披露增持计划需含多方面内容，承诺6个月内完成[10][11] - 实施期限过半需披露进展公告[11] 股份转让限制 - 上市交易之日起一年内不得转让股份[14] - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[16] - 任职期间和任期届满后六个月内，每年转让不超所持股份25%[17] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[17] 股份锁定与解除 - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[20] - 有限售条件股份满足条件可申请解除限售[20] 制度说明 - 制度由公司董事会解释和修订[23] - 制度由董事会审议通过后生效并实施，修改亦同[24]

薪酬与考核委员会构成 - 由3名公司董事组成，含两名独立董事[4] - 成员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名[4] - 设召集人1名，由独立董事担任[4] 会议相关规定 - 会议召开前3日通知全体成员[12] - 2/3以上成员出席方可举行[16] - 决议经全体成员过半数通过[16] 成员管理 - 成员连续两次不出席且不委托他人，董事会可撤销其职务[16] 文件保存 - 决议书面文件保存期不少于10年[20] 工作条例说明 - “总经理”“副总经理”与《公司法》中“经理”“副经理”含义一致[26] - “以上”“以下”含本数，“超过”等不含本数[26] - 未尽事项按国家法律法规及《公司章程》执行[26] - 与国家法律等规定不一致时，以国家法律等为准[26] - 由董事会审议通过之日起实施[27] - 由董事会负责解释和修改[28] 文档时间 - 二〇二五年十一月[29]

投资管理 - 投资评审小组根据项目情况由3 - 7人组成[5] - 公司对外投资决策经提出、初审、审核三阶段[8] - 总经理年初可拟定年度投资计划并提交审议[10] - 年度投资计划等调整需论证后履行审批程序[11] - 公司年末对长、短期投资全面检查[14] 财务管理 - 子公司每月向财务管理中心报送财务报表[15] - 财务管理中心负责对外投资资金和财务管理[7] 信息管理 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[18] - 公司对其他投资标的企业享有信息知情权[18] - 相关部门提供信息应真实准确完整并及时报送[19] - 未披露前知情人员有保密义务[20] 监督管理 - 审计部定期或不定期检查公司及子公司投资行为[22] - 检查内容包括岗位设置、授权审批等情况[22] - 发现内控薄弱环节应及时报告并纠正完善[22] 责任追究 - 特定行为致投资损失将立案调查并处分[23] - 董事长等擅自越权签协议造成损失应负赔偿责任[24] - 委派人员失当造成损失将追究责任[24] 制度实施 - 本制度经股东会审议通过之日起实施[27] - 本制度由公司董事会负责修订与解释[28]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后的6个月内举行；临时股东会在规定情形下应在2个月内召开[4] - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份股东提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[10] - 召集人年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[18][19] 提案与主持 - 董事会、审计委员会及单独或合并持有公司1%以上股份股东有权向公司提提案[13] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[17] - 董事长、审计委员会召集人不能履职时，分别由相应人员推举主持；股东自行召集的由召集人推举代表主持[27][28][29] - 经出席股东会有表决权过半数的股东同意，可推举一人担任会议主持人[29] 会议报告与表决 - 在年度股东会上，董事会应就过去一年工作作报告，每名独立董事也应述职[33] - 股东会采取记名方式投票表决，每一股份享有一票表决权[35] - 出席股东会的股东对提案应发表同意、反对或弃权意见[36] 投票权与制度 - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集，公司不得设最低持股比例限制[38] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%或股东会选举两名以上董事时，应采用累积投票制[41] 决议通过 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[46] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%等事项需特别决议通过[48] - 特别决议中部分提案除经出席股东所持表决权2/3以上通过，还需经出席会议除特定股东外的其他股东所持表决权2/3以上通过[48] 决议实施与撤销 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在会后2个月内实施[49] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规或章程的决议[50] 其他规定 - 会议记录应保存期限不少于10年[30] - 股权登记日和会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[22] - 若股东会延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[22] - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日的交易时间，互联网投票系统投票时间为当日上午9:15至下午3:00[24] - 公告等信息应在符合规定媒体和证券交易所网站披露[53] - “以上”“内”含本数，“过”等不含本数[53] - 规则未尽事宜依相关法规和公司章程执行[54] - 规则与公司章程抵触时以章程规定为准[55] - 规则修改需股东会批准[56] - 规则由董事会制定、修订与解释[57] - 规则经股东会审议通过之日起实施[58]

深圳市易天自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维 护信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《深圳市易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《深圳市易天自动化设备股份有限公司信息披露管理制度》等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，证券部为公司信息披露 事务部门，公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人。公司董事会应 当保证内幕信息知情人登记名单和信息的真实、准确、及时和完整。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传达有关 ...

信息披露义务人 - 信息披露义务人包含持有公司5%以上股份的股东等[4] 信息披露风险 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等有相关风险[7] 信息披露原则 - 公司及相关信息披露义务人应及时、公平披露重大信息[9] 信息披露内容 - 公司披露的信息包括定期报告和临时报告[11] 信息披露时点 - 公司应在重大事项最先触及董事会决议等时点后及时披露[11] 信息披露责任 - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任[14] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[14] - 董事和高级管理人员应配合董事会秘书信息披露工作[14] - 董事会应定期自查公司信息披露管理制度实施情况[14] 特定情况披露 - 公司发生未达披露标准但可能影响股价的事件应及时披露[12] - 持股5%以上股东或实际控制人股份或控制情况变化需及时告知公司[16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需及时告知公司[16] 定期报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[22] - 公司应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[22] - 公司应在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[22] - 公司第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[23] 报告审计要求 - 公司年度报告中的财务会计报告应经会计师事务所审计[22] - 公司半年度报告财务会计报告在特定情形下应审计[27] - 公司季度报告财务资料一般无须审计[28] - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见需按规定提交文件[28] 业绩预告条件 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[30] - 扣除后的营业收入低于1亿元且利润总额、净利润或扣非后净利润三者孰低为负值需进行业绩预告[31] 即时披露事项 - 公司变更名称、简称、章程、注册资本等应立即披露[34] 报告编制与发布 - 定期报告起草由高管编制草案，经董事会、审计委员会审核，由董事会秘书披露[38] - 涉及董事会、股东会决议由证券部编制临时报告，其他事项由董事等报告后组织披露[39] - 信息披露文件审核定稿后由董事会秘书负责对外发布[41] 投资者关系管理 - 公司派2人以上陪同特定对象参观并安排专人回答问题[43] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[43] - 公司应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研、采访[43] 豁免与暂缓披露 - 拟披露信息涉及国家秘密可依法豁免披露[47] - 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理，相关登记材料保存期限不得少于10年[50] - 公司和其他信息披露义务人应在年度报告等公告后10日内，报送暂缓或豁免披露登记材料[51] 资料保存期限 - 公司申请证券发行等资料原件保存期限应在10年以上[52] 违规处理 - 公司出现信息披露违规，应及时检查制度并更正[57] - 公司对责任人内部处分情况及结果需在2个工作日内报送相关机构[58] 部门与下属公司管理 - 公司各部门和下属公司应指派专人负责信息披露工作[54] - 下属公司信息报告制度应报公司证券部备案审查[54] 制度检查 - 审计委员会定期或不定期检查信息披露制度实施情况[58] 制度实施与解释 - 本制度由董事会决议通过后实施，由董事会负责解释和修订[61] 术语定义 - 本制度所称“以上”“以内”含本数，“过”等不含本数[60]

担保审批规则 - 董事会审批对外担保需全体董事过半数通过，且经出席董事会的2/3以上董事审议同意[8] - 董事会审议为关联人提供担保议案时，关联董事不得表决，无关联董事2/3以上通过；出席无关联董事不足3人，提交股东会审议[8] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需提交股东会审议[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东会审议[9] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需提交股东会审议[9] - 公司一年内向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超过5000万元需提交股东会审议[9] - 公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需提交股东会审议[9] - 公司一年内向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保需提交股东会审议，且股东会审议此担保事项须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[9][10] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需提交股东会审议[10] 担保相关数据判断 - 判断被担保人资产负债率是否超70%，以被担保人最近一年经审计财务报表、最近一期财务报表数据孰高为准[13] 担保合同管理 - 签订担保合同需持有决议及授权委托书，不得越权或超授权数额签订[16] - 控股子公司签订对外担保合同后需交公司财务管理中心备案[16] - 除特定情况外，公司和控股子公司对外担保应要求被担保人提供反担保[16] - 公司财务管理中心负责担保合同管理、登记与注销等事宜[16] 担保后续处理 - 若发现被担保人经营恶化等影响还款能力情形，董事会应及时采取措施[17] - 提供担保的债务到期前，公司应督促被担保人履行偿债义务[18] - 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，公司应及时披露[18] 其他规定 - 公司应向注册会计师如实提供全部对外担保事项[20] - 相关责任人履职不当给公司造成损失，可视情节罚款或处分[20] - 本制度经股东会审议通过之日起实施，由董事会负责修订与解释[23][24]

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含3名独立董事及1名职工代表董事，设董事长1名[5][6] 会议召开 - 董事会每年至少召开2次会议，定期会议提前10日通知，临时会议提前3日通知，紧急情况可口头通知[14] - 代表1/10以上表决权的股东等提议时，董事会应召开临时会议[15] - 董事长应自接到提议或提案后10日内召集和主持会议[17][19] 会议变更 - 董事会定期会议通知变更需在原定会议召开日前3日发书面通知，临时会议需全体与会董事认可[23] 会议举行与决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[25] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[30] - 董事会作出决议，须经全体董事过半数通过；审议担保等事项，须经出席会议的2/3以上董事同意[35] 董事管理 - 董事连续2次未亲自出席或连续12个月未亲自出席次数超会议总次数二分之一，应书面说明并披露[25] - 董事连续2次未亲自出席且不委托出席，董事会应建议股东会撤换[25] - 一名董事在一次董事会上不得接受超过两名董事的委托代为出席会议[27] 其他 - 公司每季度定期向董事发送财务等资料[11] - 公司为新任董事提供参加证券监管部门培训的机会[12] - 两名或以上独立董事认为资料不完整等，可书面提议延期，董事会应采纳[37] - 1/2以上与会董事认为提案不明确等无法判断时，会议应暂缓表决[37] - 董事会会议记录保存期限为10年[41] - 规则修改由股东会批准，由董事会负责制定等，经股东会审议通过之日起实施[46][47][48]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，含董事长及至少1名独立董事[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 会议规则 - 提前3日通知，紧急情况不受限[10] - 2/3以上成员出席方可举行，决议过半数通过[10] 其他 - 会议记录保存不少于10年[12] - 下设投资评审小组，总经理任组长[12] - 对董事会负责，提案提交审议[8] - 工作条例经董事会通过实施，由其解释修改[17][18]

募集资金检查与使用 - 审计部至少每季度对募集资金存放等情况检查一次[3] - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，重新论证项目[13] 募集资金节余处理 - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，豁免特定程序[15] - 单个或全部项目完成后，使用节余资金达到或超该项目募集资金净额10%且高于1000万元，经股东会审议通过[15] 募集资金置换 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上在资金转入专户后六个月内实施[15] - 以自筹资金支付特定事项后，可在六个月内用募集资金置换[15] 三方监管协议 - 至迟于募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[7] - 三方协议有效期届满前提前终止，在终止之日起一个月内签订新协议[9] - 新三方协议签订后，在两个交易日内公告[9] 资金管理期限 - 现金管理产品期限不得超过十二个月[18] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不超过十二个月[19] 超募与差异处理 - 超募资金在同一批次募集资金投资项目整体结项时明确使用计划[20] - 募集资金投资项目年度实际使用资金与预计金额差异超30%，调整投资计划[26] 核查与报告 - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展[26] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金情况进行现场检查[28] - 每个会计年度结束，保荐机构或独立财务顾问出具年度募集资金专项核查报告[28] 专项审核与制度规定 - 公司当年使用募集资金，聘请会计师事务所进行专项审核并披露鉴证结论[27] - 制度规定“及时”指自起算日或披露时点两个交易日内[31] - 制度由股东会审议通过，修改需股东会批准[32]