第一条 为规范宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"上市公司"） 行为，保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）并参考《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《宁波大叶园林设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 宁波大叶园林设备股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 10 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 上市公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 信息披露管理制度 2025年10月 宁波大叶园林设备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等国家 有关法律、法规及中国证监会及深圳证券交易所（以下简称"交易所"）、公司章程的有关规 定，特制定本信息披露管理制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规定要求披露的已经或 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 10 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为进一步加强宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上 市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规则》"）等有关规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 10 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《宁波大叶园林设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司法》等相 关法律法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，由股东会选举 产生，对股东会负责。本规则对公司全体董事具有约束力。 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，另有独立董事 3 人，由股东会选举 或更换。 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生，无需提交股东会审议。本公司董事会中职工代表担任 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 关联交易管理办法 2025 年 10 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为完善宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范关联交易，以充分保障商事活动的公允、合理，维护公司及股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文 件的规定以及《宁波大叶园林设备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开及公允的原则。 第二章 关联人及关联交易 第三条 本制度所言之关联交易系指公司及公司下属控股子公司与公司关 联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括有偿的交易行为及无对价的移转 行为。 第四条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 宁波大叶园林设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 10 月 第一条 为规范宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和公 司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作负责人，董事会秘书为组织实施人，当董事会秘书不能履行职责时，由证券 事务代表代行董事会秘书的职责。 董事办是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。公司审计委员会应对本 制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 对外担保管理办法 2025 年 10 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，保护投资者的合法权益和保 证公司的财务安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"规范运作"）等其他有关法律、法规及《宁波大叶园林设备股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。本办法所述对外担保包括公司对下属控股子公司的担保。担保 形式包括保证、抵押及质押等。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被 担保人提交的担保申请以及 ...

对外投资决策管理制度 宁波大叶园林设备股份有限公司 2025 年 10 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 对外投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 行为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化， 保障公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》及《宁波 大叶园林设备股份有限公司章程》（以下简称公司章程）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资是指公司及控股子公司进行的投资活动。 本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 按照投资期限的长短，公司的投资活动分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变 现或不准备变现的各种 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 内部审计制度 2025 年 10 月 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第一章 总 则 第一条 为了加强宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称公司）的内部审计工作，根 据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国国家审计准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及 公司章程，以及股份公司规范化的要求，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 宁波大叶园林设备股份有限公司 内部审计制度 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理有效，完善 公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称公司法）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、公司章程的 规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书应当由公司董事、副经理、财 务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任，董事会秘书为公司高级管 理人员，为公司与深圳证券交易所（以下简称"交易所"）的联络人。 宁波大叶园林设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 2025 年 10 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任一名证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责。 第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必须的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业 ...