会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议和股东会决定[4][7] - 采用竞争性谈判等方式，结果及时公示[8] - 评价要素含质量管理等，质量权重不低于40%，费用不高于15%[8] 审计费用评价 - 以满足要求事务所报价平均值为选聘基准价[9] 改聘情况 - 执业质量等三种情况应改聘[12] 审核意见 - 审计委员会调查后形成书面审核意见[9] - 续聘时可用评价意见替代调查意见[11] - 审核改聘提案应约见前后任并发表意见[13]

制度适用范围 - 制度适用于公司及所控下属公司，下属公司业务由公司统一管理[4] 交易原则与对象 - 交易遵循合法、谨慎、安全和有效原则，与有资格金融机构进行[5] 审议与授权 - 三种情形需股东会审议，董事会授权董事长负责运作管理[7][8] 部门职责 - 财务中心经办，多部门协作、审批、监督[8] 披露要求 - 衍生品交易损益达标准需及时披露[16]

宁波大叶园林设备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 2025 年 10 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免 管理制度 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相 关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深交所相关业务规则规定的暂缓、 豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称 "国家秘密"），依法豁免披露。 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披 露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息 涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的 信息不违反国家保密规定。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或 ...

人员任期 - 董事任期3年，独立董事连任不超6年[6] - 高级管理人员任期与董事一致[6] 任职限制与解聘 - 董事会秘书最近36个月不能受中国证监会行政处罚、3次以上证券交易所通报批评[7] - 董事、高级管理人员特定情形公司30日内解除职务[7] - 董事会秘书特定情形公司1个月内解聘[8] 补选与交接 - 董事辞任公司60日内完成补选，法定代表人辞任30日内确定新人[10] - 董事、高级管理人员离职5个工作日内完成工作交接[12] 股份转让 - 离职后6个月内不得转让所持公司股份[15] - 任期届满前离职每年减持股份不超所持总数25%[15] 追偿权利 - 离职人员违规给公司造成损失公司有权追偿[17]

财务资助制度适用范围 - 适用于公司及控股子公司对外提供资金等财务资助行为[4] 资助限制与审批 - 不得为关联人提供财务资助[6] - 对外资助须经董事会或股东会审议通过并披露信息[7] - 被资助对象资产负债率超70%等情形需经董事会审议后提交股东会[7] - 董事会审议须经出席董事三分之二以上同意，关联董事回避[8] - 继续向同一对象提供资助视同新行为，重新履行程序[8] - 为关联参股公司资助需经非关联董事相关审议并提交股东会[9] 信息披露要求 - 披露资助事项应含协议内容、被资助方情况等[11] - 出现被资助方逾期等情形需及时披露补救措施[12] 部门职责 - 财务部是日常管理机构，负责考察资助对象等多项职责[13][14] - 审计部门监督资助事项审批流程等[14] - 董事会办公室负责资助事项信息披露及持续披露工作[15] 申请与审批流程 - 原则上不主动提供财务资助，需资助对象申请[17] - 财务部及子公司财务部门对资助对象资格审查，报董事会审批[17] - 超出董事会审批权限的资助事项，经董事会审议后提交股东会审批[17] 其他规定 - 对违反审批权限和审议程序的部门和个人追究责任[19] - 制度未尽事宜按国家法规等规定执行[21] - 制度由董事会负责修订、解释，自董事会审议通过之日起生效[21]

印章范围 - 制度适用于公司及子公司印章管理，包括有法律效力的印章[3] 管理职责 - 供应链、财务等部门分别负责不同印章管理[8] 刻制启用 - 总裁办统一归口办理刻制，不同印章审批权限不同[10] - 启用需建印模、登记，用印部门办领用，公司发通知[10] 使用保管 - 董事长、财务负责人授权指定人员保管印章[12] - 使用须审批，原则上不准带出公司，外借需申请[15] 销毁追责 - 印章因注销等需销毁或重刻，遗失声明后重刻[18] - 保管不善等行为追究法律、行政和经济责任[20]

重大信息界定 - 重大债务违约或大额赔偿超100万元属重大信息[8] - 单次超100万元重大亏损或损失属重大信息[8] - 连续十二个月涉案金额累计超1000万元或超最近一期经审计净资产10%的诉讼、仲裁属重大信息[8] 报告规定 - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股变化需及时报告[11] - 报告义务人知悉重大信息24小时内交书面文件给董事会秘书[13] - 公司实行重大信息实时报告制度[13] 相关人员职责 - 重大信息报告义务人包括董事、高管、部门负责人等[4] - 董事会秘书负责重大信息对外发布[7] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效执行[20]

适用人员与职责 - 适用人员为公司董事、高级管理人员等[3] - 薪酬与考核委员会负责制定审查薪酬政策方案[4] - 董事会审议高管年度薪酬方案，股东会审议董事年度薪酬方案[5] 薪酬构成与考核 - 董事、高管薪酬由基本和绩效薪酬构成[11] - 年度绩效考核期限为每年1月1日至12月31日[13] - 绩效奖励以年度经营目标为考核基础[14] 其他规定 - 独立董事领按年计算的津贴[17] - 特定情形下董事、高管不发年度绩效薪酬与奖励[21] - 薪酬调整依据含同行业薪资增幅水平[23]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一[5] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数，提名等委员会中独立董事担任召集人[5] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[8] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[11] - 近36个月内不得受相关处罚或谴责批评[14] - 会计专业候选人有职称需5年以上全职经验[15] 提名与任期 - 董事会等可提独立董事候选人[15] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[14] - 应每年自查独立性，董事会每年评估并披露[10] - 连任不超六年，满六年36个月内不得提名[18] 补选与职权行使 - 任期内出现问题60日内完成补选[19] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[22] - 发表意见应含五项内容[22] - 投反对或弃权票应说明理由并披露[24] - 关联交易等经独立董事同意后提交董事会[26] 审计委员会 - 审核事项经成员过半数同意后提交董事会[27] - 每季度至少开一次会，必要时可开临时会[28] - 会议须三分之二以上成员出席[28] 工作要求与保障 - 每年现场工作不少于15日[29] - 工作记录等保存至少10年[31] - 述职报告最迟在股东会通知时披露[32] - 审议重大事项前组织参与论证并反馈意见[35] - 按时发会议通知并提供资料，资料保存10年[35] - 两名以上独立董事可提延期，董事会应采纳[36] - 公司承担费用[37] - 津贴标准由董事会预案、股东会通过并年报披露[37] 制度生效与修改 - 制度经董事会审议批准生效，修改亦同[41]

担保规定 - 公司为控股股东等关联方提供担保需经股东会审议，有关股东回避表决[8] - 公司控股子公司对外担保需经其董事会或股东会及公司董事会或股东会审议[8] 股东权益与限制 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东，有权提请召开临时股东会[11] - 临时股东会审议相关事项时，控股股东应回避表决[11] 资金管理 - 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务和责任[10] - 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人[11] 制度管理 - 制度经公司股东会审议批准后实施，修改时亦同，解释权归公司董事会[15]