宁波大叶园林设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 | （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方 | | | | --- | --- | --- | | 法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外 | | | | 的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定 | | 是 | | 价方式作出说明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公 | | | | 司、中小股东利益，发表意见并披露 | | | | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的， | | | | 应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的， | | | | 应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使 | | | | 权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包 | | | | 括董事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标； | | 是 | | 披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定 | | | | 指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的， | | | | 后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说 | ...

证券简称：大叶股份 证券代码：300879 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波大叶园林设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票相关事项 3 二、声明 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 大叶股份、本公司、 | 指 | 宁波大叶园林设备股份有限公司 | | 公司、上市公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告、 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于宁波大叶 | | 本报告 | 指 | 园林设备股份有限公司 2021年限制性股票激励计划作废部分限 | | | | 制性股票相关事项之独立财务顾问报告》 | | 本激励计划 | 指 | 宁波大叶园林设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为宁 波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"大叶股份"或者"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，对公司本 次部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的事项进行了核查，并出具核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波大叶园林设备股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕44 号），公司向不 特定对象发行可转换公司债券 4,760,312 张，每张面值 100 元，募集资金总额为 47,603.12 万元，扣除各项发行费用 1,191.56 万元，实际募集资金净额为 46,411.56 万元。经天健会计师事务所（ ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—103 | 页 | | 四、附件………………………………………………………… 第 104—108 | 页 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"大叶股份"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制 基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对《宁波大叶园林设备股份有限 公司 2024 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通交流； 与公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员沟通交流；查阅公司董事会、监 事会、股东大会等会议资料、年度内部控制评价报告、各项业务和管理规章制度 等相关文件；查阅相关信息披露文件；查看生产经营现场等措施，从公司内部控 制环境、内部控制制度建立和内部控制实施情况等方面对其内部控制制度的合规 性、有效性进行了核查。 二 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件…………………………………………………………………第 | 3—7 | 页 | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | 3 页 | | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | 4 页 | | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 | 5 页 | | | （四）注册会计师执行资格证书复印件………………………第 | 6—7 页 | | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6421 号 宁波大叶园林设备股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称大叶股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是大叶 股份公司董事会的责任 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—9 页 我们鉴证了后附的宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称大叶股份公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供大叶股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为大叶股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 大叶股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"大叶股份"或"公司"）的向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，对大叶股份 2024 年度募集资金存放与使用情 况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波大叶园林设备股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕44 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,760,312 张，每张面值 100 元，募集资 金总额为人民币 47,603.12 万元，扣除各项发行费用 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大叶股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑光炼 | 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：赵春奎 | 联系电话：021-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：大叶股份 | | --- | | （以下简称"国泰海通"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：郑光炼 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：赵春奎 联系电话：021-23180000 | | 现场检查人员姓名：郑光炼、赵春奎、黄超、赵波 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2025 年 4 月 14 日-2025 年 4 月 18 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文 | | 件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到有效 | | 执行 | | 3.股东大会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、地 | | 点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √ | | 存完整 ...