激励计划 - 2022年11月30日审议通过激励计划议案[4] - 2023年1月6日向45名对象授予124万股股票[6] 股票作废 - 2024年4月22日作废部分限制性股票[6] - 2名对象离职作废12万股[7] - 43名对象33.6万股作废[8] 业绩情况 - 2023年营收26941.84万元，扣非净利润 - 724.79万元未达标[8]

业绩数据 - 2023年初未分配利润为2.0229954267亿元[8] - 2023年度归属于母公司所有者的净利润为 - 394.583945万元[8] - 提取法定盈余公积46.251868万元[8] - 2023年实际派发的现金分红372.775万元[8] - 截至2023年末累计可供股东分配的利润为1.9416343454亿元[8] 股权相关 - 作废部分已授予尚未归属的2023年第二类限制性股票45.6万股[20] - 董事会同意提请股东大会授权以简易程序向特定对象发行融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票[21] 会议与议案 - 第五届董事会第二次会议于2024年4月22日召开，通知于4月12日发出[2] - 多项议案表决多为同意9票，反对0票，弃权0票[3][4][6][7][8][13][14][15][16][17][18] - 确认非独立董事人员薪酬表决同意4票，回避5票[10] - 确认独立董事人员薪酬表决同意8票，回避1票[11] - 确认未兼任董事的高级管理人员薪酬表决同意8票，回避1票[12] - 《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的议案》表决同意7票，关联董事2人回避[20] - 《关于修订<公司章程>的议案》表决同意9票，尚需2023年年度股东大会出席股东有效表决权三分之二以上通过[22] - 《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》下多项子议案表决同意9票，部分尚需2023年年度股东大会审议[24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34][35] - 《关于公司<2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告>的议案》表决同意9票[36] - 《关于<董事会关于独立董事独立性情况的专项意见>的议案》表决同意6票，回避3票[38] - 《关于2023年年审会计师事务所履职情况评估报告的议案》表决同意9票[39] - 《关于公司董事会审计委员会对2023年年审会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》表决同意9票[40] - 董事会提议于2024年5月15日下午14：30在安徽省潜山市舒州大道42号会议室召开2023年年度股东大会，相关议案表决同意9票[41]

安徽华业香料股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截至 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011000297 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安徽华业香料股份有限公司 二、 安徽华业香料股份有限公司 2023 年度内部控 制自我评价报告 1-6 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000297 号 安徽华业香料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的安徽华业香料股份有限公司（以下 简称华业香料公司）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一、管理层 ...

证券代码：300886 证券简称：华业香料 公告编号：2024-021 安徽华业香料股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"华业香料"或"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 - 1 - 第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同 意公司以 2023 年 1 月 6 日作为首次授予日，向 45 名激励对象授予 124.00 万股 第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本 次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报 告。 5、2024 年 4 月 22 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会 第二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。 二、本次作废部分已授予尚 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，半数以上为独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[6] 会议规定 - 每年至少召开一次会议，会前三天通知全体委员[12] - 会议应由2/3以上的委员出席方可举行[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存期限为10年[12] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[7] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东大会审议通过实施[11] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[11] 补选要求 - 独立董事比例不符或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[4]

定期报告披露 - 公司应披露年度报告和半年度报告[8] - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形需审计[8] - 年度报告应在会计年度结束四个月内披露，半年度报告在上半年结束两个月内披露[8] - 年度和半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[8][9] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[9] - 公司董事、监事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[10] 业绩及重大信息披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[12] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，应及时披露相关财务数据[12] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会需作出专项说明[12] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需披露[16][23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[16][23] - 单笔收到与收益相关政府补助达200万元以上或占近一年净利润10%且超100万元需披露[16] - 收到与资产相关政府补助达200万元以上需披露[16] - 公司发生重大事件应立即披露[15] - 公司变更名称等信息应立即披露[17] 信息披露管理 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书负责组织协调信息披露事务[20] - 董事会应定期自查信息披露制度实施情况[21] - 独立董事和监事会负责监督信息披露制度实施情况[22] - 持有公司5%以上股份的股东等相关主体需履行信息报送等义务[24] - 证券部保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[25] - 定期报告披露前，董事会秘书应通报董事、监事和高级管理人员[28] - 重大信息报告需在二十四小时内完成[28] - 公司发现已披露信息有误需及时发布更正等公告[29] 其他制度 - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[31] - 公司实行内部审计制度监督财务管理和会计核算[33] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[34] - 投资者等特定对象到公司现场参观实行预约制度[34] - 公司信息披露指定报纸为《证券时报》，指定网站为巨潮资讯网[35] - 公司董事等失职致信息披露违规，公司应给予批评等处分并可要求赔偿[37] - 各部门等信息披露问题致损失，董事会秘书可建议董事会处罚责任人[37] - 公司信息披露违规被监管部门处理，董事会应检查制度并处分责任人[37] - 信息披露义务人包括公司及其相关主体[39] - “及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[39] - 持有公司5%以上股份股东等重大信息披露参照本制度[39] - 本制度由董事会制订，经股东大会审议通过生效[39] - 本制度由董事会负责解释[39] - 本制度生效时间为二〇二四年四月[40]

国元证券股份有限公司 关于安徽华业香料股份有限公司 一、内部控制评价工作情况 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 （一）内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项，重点关注 下列高风险领域: 纳入评价范围的单位包括:纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公 司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司层面的组织架构、发展战略、人 力资源、社会责任等，具体经营业务活动层面的资金往来、内部控制、财务管理、 购销存业务、生产管理、资产管理、工程项目、重大投资、研究与开发、安全管 理、税务管理、信息系统等。重点关注的高风险领域主要包括：购销存业务、生 产及安全管理、研究与开发、税务管理、人力资源、信息披露等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为安徽 华业香料股份有限公司（以下简称"华业香料"、"公司"）首次公开发行股票 并在深圳 ...

业绩数据 - 大华会计师事务所2022年度业务收入33.27亿元，审计30.74亿元，证券13.89亿元[1] 客户与人员 - 公司同行业上市公司审计客户26家[1] - 项目合伙人近三年签13家上市公司[2] - 签字注册会计师近三年签和复核2家[2] - 项目质量控制复核人近三年承做或复核超7家次[2] 审计相关 - 2023年年度审计无意见分歧[4] - 2023年底与审计委员会沟通年度审计[7] 其他情况 - 配备专属审计团队[8] - 明确事务所信息安全责任义务[9] - 职业保险与风险基金之和超8亿[10]

安徽华业香料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011010561 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安徽华业香料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 安徽华业香料股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011010561 号 安徽华业香料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计 ...

内部审计制度 - 内部审计制度应经董事会审议通过[2] 审计部门管理 - 审计部隶属于董事会审计委员会领导，独立于各职能部门[3] - 内部审计人员对商业秘密负有保密义务，工作资料保存超10年[4][9] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作[7] - 内部审计部门每年向审计委员会提交内部审计报告[7] 审计委员会职责 - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[7] - 根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具评估意见并报董事会[8] 审计范围与方式 - 公司各部门、全资子公司及相关人员接受审计监督[11] - 公司内部审计包括内控、离任、重大合同、专项审计[14] - 内部审计方式有报送审计和就地审计[14] 审计报告与重点 - 内部审计至少每年提交一次内部控制评价报告[16] - 内部审计将对外投资等内控作为检查评估重点[17] - 检查重要对外投资关注审批程序等内容[17] - 检查重要购买和出售资产关注审批程序等内容[18] - 内部审计至少每季度审计募集资金存放与使用情况[18] 责任与奖惩 - 审计人员违反审计标准承担审计责任[21] - 被审单位违反管理制度承担管理责任[22] - 审计人员有突出表现提请董事会奖励[24] - 审计人员有不当行为提请董事会处罚[24] - 被审单位或个人审计中有不当行为审计部可提请董事会处罚[24]