谱尼测试集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 谱尼测试集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 二零二五年七月 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 上市公司治理 3 | | 第三章 信息披露 7 | | 第四章 股份变动 8 | | 第五章 附 则 10 | 谱尼测试集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范谱尼测试集团股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人行为规范，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板公司规范运作》等相关法律、法规、其他规范性文件以及《谱尼测试集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 控股股东、实际控制人应当严格按照《证券法》《上市公司收购管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定履行信息披露义 务，及时报告和公告其收购及股份权益变动等信息，不得隐瞒其控股股东、实 际控制人身份，逃避相关义务和责 ...

谱尼测试集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理办法 谱尼测试集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理办法 二零二五年七月 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本办法。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。同时，公司应当采取有效措施防止依据本 办法暂缓或豁免披露的信息泄露。相关信息知情人对其知悉的暂缓或豁免披露信 息负有保密义务，不得泄露相关信息。 第四条 因违反本办法相关规定致使公司信息披露工作出现违规、失误， 或给公司和投资者带来不良影响的，公司将按照有关规定追究相关人员和机构的 责任。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所 上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证 据。 第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信 | 第 ...

谱尼测试集团股份有限公司 关联交易管理和决策制度 谱尼测试集团股份有限公司 关联交易管理和决策制度 二零二五年七月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人 3 | | 第三章 | 关联交易事项 4 | | 第四章 | 关联交易的回避措施 6 | | 第五章 | 关联交易的审议 8 | | 第六章 | 关联交易的价格 13 | | 第七章 | 法律责任 14 | | 第八章 | 附则 14 | 谱尼测试集团股份有限公司 关联交易管理和决策制度 第一章 总则 第一条 为规范谱尼测试集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易， 维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正的 原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及相关法 律、法规、规范性文件及《谱尼测试集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （三）公开、公 ...

谱尼测试集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之 积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其 拥有的投票权分散投向多位董事候选人，各候选人在得票数达到出席股东会股东 所持股份总数的过半数时，按得票多少依次决定董事人选。 股东会选举董事时，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。 本细则所称的董事包括独立董事和非独立董事，不包括职工代表董事。职工 代表董事由公司职工代表大会或者其他民主方式选举产生或更换，不适用本实施 细则的相关规定。 二零二五年七月 谱尼测试集团股份有限公司 累积投票制实施细则 无效；反之为有效选票。 股东会主持人应在会上向出席会议股东明确说明以上注意事项，计票人员应 认真核对选票，以保证投票的公正、有效。 ...

谱尼测试集团股份有限公司 信息披露管理制度 谱尼测试集团股份有限公司 信息披露管理制度 二零二五年七月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 2 | | 第三章 | 信息披露的内容及披露标准 5 | | 第四章 | 未公开信息的内部流转、审核及披露流程 18 | | 第五章 | 信息披露的责任划分 18 | | 第六章 | 董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 20 | | 第七章 | 信息披露的保密措施 20 | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 21 | | 第九章 | 对外发布信息的申请、审核与发布流程 22 | | 第十章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 22 | | 第十一章 | 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 23 | | 第十二章 | 实际控制人、控股股东和持股 5%以上的股东相关重大信息范围及通报 | | | 流程 23 | | 第十三章 | 信息披露的暂缓与豁免 24 | | 第十四章 | 责任追究机制 25 | | 第十五章 | 附则 25 | 谱尼测试集团股份有限公司 ...

谱尼测试集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范谱尼测试集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内审计工作规范化、标准化，发 挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《企业内部控制审计指引》等有关法律、法规和其他规范性文件以及 《公司章程》的规定,并结合公司实际情况制定本制度。 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 机构设置与一般规定 1 | | 第三章 | 审计部的职责与权限 3 | | 第四章 | 审计工作程序 6 | | 第五章 | 审计档案管理 8 | | 第六章 | 监督管理与违规处理 9 | | 第七章 | 附则 10 | 谱尼测试集团股份有限公司 内部审计制度 谱尼测试集团股份有限公司 内部审计制度 二零二五年七月 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告相关的所有业务环 节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部或人员依据国家有关法律 法规和本 ...

谱尼测试集团股份有限公司 董事离职管理制度 谱尼测试集团股份有限公司 董事离职管理制度 二零二五年七月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 离职情形与生效条件 3 | | 第三章 | | 移交手续与未结事项处理 4 | | 第四章 | | 离职董事的义务 4 | | 第五章 | | 责任追究机制 5 | | 第六章 | 附则 | 5 | 谱尼测试集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范谱尼测试集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司章程指引》和《谱尼测试集团股份有限公司股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、 解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司应在两个交易日内披露有关情况。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生 ...

谱尼测试集团股份有限公司 董事会战略委员会规则 谱尼测试集团股份有限公司 董事会战略委员会规则 二零二五年七月 1 | | | 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 谱尼测试集团股份有限公司 董事会战略委员会规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》等相关规定，特制定本制度。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责。 谱尼测试集团股份有限公司 董事会战略委员会规则 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： 第八条 战略委员会对董事会 ...

投资者关系管理制度 二零二五年七月 谱尼测试集团股份有限公司 投资者关系管理制度 谱尼测试集团股份有限公司 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的形式和要求 2 | | 第三章 | 投资者关系管理的组织与实施 5 | | 第四章 | 附则 7 | 谱尼测试集团股份有限公司 投资者关系管理制度 (一) 合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 (二) 平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所 有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 (三) 主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投 资者意见建议，及时回应投资者诉求。 第一章 总则 第一条 为进一步加强谱尼测试集团股份有限公司（以下简称"本公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对 本公司的了解和认同，提升本公司投资价值，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、 ...

谱尼测试集团股份有限公司 独立董事工作制度 谱尼测试集团股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年七月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第四章 | 独立董事的职权 6 | | 第五章 | 独立董事的义务 9 | | 第六章 | 附则 11 | 谱尼测试集团股份有限公司 独立董事工作制度 谱尼测试集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激 励，保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立 董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三 ...