股东持股与质押 - 周鹏伟持股15,620,814股，持股比例14.29%[1][3] - 本次解除质押1,480,000股，占其所持9.47%，占总股本1.35%[2] - 截至披露日累计质押0股，占其所持0%[1][3] - 未质押中高管锁定股11,715,611股，占未质押75.00%[1][3] - 股份质押起始2023年10月10日，解除2024年1月15日[2]

融资情况 - 公司发行800.00万张可转换公司债券，总额80,000.00万元，净额790,728,457.59元[1] 资金置换 - 截至2023年12月25日，置换自筹资金8,300.00万元[3] 项目进度 - “6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目”达预定可使用状态时间调至2025年12月[4] 项目投资 - 三个项目投资总额155,972.95万元，拟投募集资金80,000.00万元，截至2023年12月25日累计投入18,946.14万元[6] 审议情况 - 2024年1月8日，董事会、监事会审议通过调整项目进度议案[8][9] - 保荐机构对调整项目进度无异议[10]

股东大会时间 - 2024年第一次临时股东大会召开时间为1月25日15:00[1] - 网络投票时间为1月25日9:15 - 15:00[1][22][24] - 股权登记日为2024年1月19日[4] 议案相关 - 会议审议《关于公司2024年度申请融资授信额度暨对下属公司提供担保的议案》[6] - 议案需三分之二以上表决权通过[7] 登记信息 - 登记时间为2024年1月22 - 23日17:00止[9] - 登记地点为深圳宝能科技园9栋C座20楼J单元[9] 投票信息 - 普通股投票代码为“350890”，简称为“翔丰投票”[16] - 互联网投票需认证获取证书或密码[24] 其他 - 授权委托书有效期至大会结束[27] - 股东需承诺登记表内容真实准确[31]

资金募集 - 公司发行800.00万张可转换公司债券，总额8亿元，净额7.9072845759亿元[1] 项目投资 - 三个项目投资总额15.597295亿元，拟投募集资金8亿，截至23年12月25日累计投入1.894614亿元[7] 项目进度调整 - “6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目”达预定可使用状态时间由23年12月调至25年12月[4] - 调整原因是地块供应进度不及预期[5] 决策审议 - 24年1月8日董事会和监事会通过调整部分募集资金投资项目计划进度议案[8] - 保荐机构认为调整无异议[9]

会议信息 - 公司第三届董事会第二十次会议于2024年1月8日召开[2] - 会议应出席董事9人，实际出席9人[2] 议案审议 - 审议通过融资授信及担保议案，需提交2024年第一次临时股东大会审议[3][4] - 审议通过调整部分募集资金投资项目计划进度议案[5] - 审议通过提请召开2024年第一次临时股东大会议案，定于1月25日召开[6]

授信额度 - 2024年度公司及下属公司申请综合授信累计余额不超30亿元[4] - 2024年度公司敞口融资授信额度中，母公司5亿元、福建翔丰华10亿元、四川翔丰华11亿元、孙公司4亿元[5] 担保额度 - 公司为福建翔丰华新增担保额度10亿元，占最近一期净资产比例58.25%[6] - 公司为四川翔丰华新增担保额度11亿元，占最近一期净资产比例64.07%[6] - 公司为孙公司新增担保额度4亿元，占最近一期净资产比例23.30%[7] - 公司本次新增担保额度合计25亿元，占最近一期净资产比例145.61%[7] - 福建翔丰华为公司新增担保额度5亿元，占最近一期净资产比例29.12%[8] - 本次提供担保后，公司及下属公司已审批有效担保额度累计33.91亿元，占2022年经审计归母净资产的206.95%[26] - 公司及各下属公司实际发生担保累计余额10.20亿元，占2022年经审计归母净资产的62.28%[26] 财务数据 - 2022年末公司资产总额44.00亿元，资产负债率62.23%[11] - 2023年9月末公司资产总额38.92亿元，资产负债率54.77%[11] - 2023年1 - 9月公司营业收入13.25亿元，利润总额1.03亿元，归母净利润0.90亿元[11] - 2022年12月31日公司资产总额307,959.83，2023年9月30日为271,885.12；2022年资产负债率61.93%，2023年9月为53.15%[15] - 2022年公司营业收入232,006.35，2023年1 - 9月为129,215.23；2022年净利润21,860.77，2023年1 - 9月为9,965.24[15] - 2022年12月31日四川翔丰华资产总额40,605.04万元，2023年9月30日为64,004.57万元；2022年资产负债率73.61%，2023年9月为72.06%[18][19] - 2022年四川翔丰华营业收入为0，2023年1 - 9月为4,163.00万元；2022年净利润 - 2,575.50万元，2023年1 - 9月为 - 245.51万元[19] 股权信息 - 四川翔丰华注册资本35,000万元，公司持有其100%股权[17] - 深圳市翔丰华新能源发展有限公司注册资本1,000万元，福建翔丰华持有其100%股权[21] 其他 - 公司及下属公司对合并报表外单位担保总余额为0，无逾期担保[26] - 董事会于2024年1月8日审议通过《关于公司2024年度申请融资授信额度暨对子公司提供担保的议案》[25]

深圳市翔丰华科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-02 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 监事会第十九次会议于2024年1月8日上午10:30以现场结合通讯表决方式在公司 会议室召开。本次会议由李燕女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。会 议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会议 合法、有效。 二、会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议并通过《关于公司 2024 年度申请融资授信额度暨对下属公司提供 担保的议案》 为满足公司及其子公司福建翔丰华新能源材料有限公司、子公司四川翔丰华新 能源材料有限公司、孙公司深圳市翔丰华新能源发展有限公司的生产经营和发展需 要，现制订 2024 年度融资及担保计划。 具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《关于公司 2024 年 ...

人事变动 - 2023年7月17日，公司聘任潘克辉、李茵为副总经理[2] - 2023年9月16日起，公司实际控制人变更为周鹏伟先生[2][3] 合规情况 - 2023年度现场检查显示公司治理、内控、信披等方面均符合要求[2][4][6] - 公司不存在资金占用、关联交易非关联化、对外担保问题[8] - 公司募集资金使用、相关承诺履行、现金分红等均合规[10][12][13] 业绩总结 - 2023年1 - 9月公司营收132,464.86万元，同比降17.59%[10][14] - 2023年1 - 9月公司净利润8,187.26万元，同比降27.61%[10][14] - 2023年1 - 9月公司财务费用同比增964.48万元，增长52.13%[14] - 2023年1 - 9月公司信用减值损失同比大幅减少[14] 未来展望 - 保荐机构督促公司提高资本利用效率提升业绩[14] 其他新策略 - 公司拟出资或借款不超2亿元，华碳华年拟等比例出资或借款不超1.6364亿元[13]

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"、"发行人"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，于 2023 年 12 月 26 日对翔丰华相关人员等进行了专门培训。现将培训情 况汇报如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 26 日。 三、接受培训人员 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和信息披露相关人 员等。培训后，国泰君安向翔丰华提供了讲义课件及相关学习资料，以供进一步 学习了解。 四、承担本次培训工作的保荐机构人员 杨玺、周聪。 五、培训主要内容 本期，国泰君安围绕《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》《深 交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问》《关于就<深圳证券 交易所上市公 ...

公司经营情况 - 2023年1-9月公司营业收入为1,324,648,605.97元，同比下降17.59% [1] - 2023年1-9月归属于上市公司股东的净利润为89,806,845.34元，同比下降24.48% [1] 产能建设和市场开拓 - 公司四川生产基地正在逐步建设，公司正在合理规划负极材料产能建设，并积极接触国际知名锂电池企业开拓潜在市场 [2] - 公司高度重视研发创新，积极关注负极材料新方向和新技术，持续开发符合市场需求的新型负极材料产品 [3] 新产品研发进展 - 公司已研发出高能量密度兼顾快充性能的人造石墨负极材料和快充长寿命B型-二氧化钛负极材料产品，现已移交客户测试 [4] - 公司开发的硅碳负极材料产品处于客户测试阶段，已具备产业化条件 [5] 未来业务规划 - 公司将继续围绕负极材料主业，结合下游行业需求，持续推出适用于行业新技术发展的新产品，涉及硅碳负极、硬碳负极、B型-二氧化钛、石墨烯等新型碳材料领域 [6]