内部审计 - 内部审计实施机构为公司审计部[4] - 审计部设负责人一名，由审计委员会提名，董事长任免[4] - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告工作情况[7] 工作要求 - 审计部每年至少提交一次内部审计报告[9] - 审计委员会督导审计部至少每半年检查重大事件和大额资金往来[9] 报告流程 - 公司根据评价报告及资料出具年度内部控制评价报告[10] - 内部控制评价报告经审计委员会同意后提交董事会审议[11] - 公司披露年度报告时披露内控评价和审计报告[11] 资料保存 - 内部审计相关资料保存十年[13] 制度生效 - 本制度自董事会通过生效，由董事会负责解释[18]

薪酬审议 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[3] 薪酬制定与监督 - 董事会薪酬与考核委员会制定考核标准、薪酬政策与方案并监督执行[3] 人员薪酬情况 - 独立董事固定津贴按月发放，不参与绩效考核[6] - 担任管理职务非独立董事领职务薪酬，不领董事津贴[6] - 高级管理人员薪酬由标准工资和年终奖金构成[6] 薪酬调整与补充 - 违规可降薪或不发绩效奖金，经审批可设专项奖惩[7][9] 制度生效与修改 - 薪酬制度经股东会审议通过后生效实施，修改亦同[11]

人员设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干、财务总监1名[5] - 经理人员及其构成变动需经董事会审议批准[5] 人员职责 - 总经理负责公司信息披露等工作[7][8] - 副总经理协助总经理工作，分管相关部门[10] - 财务总监分管财务管理、资本运营工作[11] 会议安排 - 总经理办公会由总经理主持，至少每6个月召开一次[10][20] - 会议记录保存期限为10年[11] - 应至少提前1天通知全体参会人员[18] 细则说明 - 细则自董事会审议通过之日起生效实施[13] - 由董事会负责解释[25]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任[3] 解聘与聘任 - 董事会秘书被解聘或辞职时，公司应及时向深交所报告并公告[5] - 公司原则上应在原任离职后三个月内聘任新的董事会秘书[5] 职责与生效 - 董事会秘书负责公司信息披露、投资者关系等职责[6][7] - 本细则自董事会审议通过之日起生效实施[8]

投资者关系管理架构 - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[5] - 证券部负责投资者关系工作事务[10] 管理对象与沟通内容 - 管理对象包括投资者、财经及行业媒体等[8] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[7] 沟通方式与渠道 - 沟通方式有公告、股东会、公司网站等[8] - 应在官网开设投资者关系专栏，收集和答复诉求[14] - 可通过多种平台和形式沟通，建立重大事件沟通机制[14] - 设立专门的投资者咨询电话等并保证渠道畅通[15] 信息披露要求 - 按规定履行信息披露义务，指定报纸和网站优先披露[13] - 可自愿披露与投资者决策有关信息，遵守公平披露原则[13] - 关注互动易平台和媒体报道，履行信息披露义务[14] 活动记录与档案保存 - 投资者关系活动结束后及时编制记录表并于次一交易日开市前在互动易平台刊载[15] - 管理档案保存期限为三年[18] 说明会与业绩会 - 特定情形下按规定召开投资者说明会，参与人员应包括董事长等[21] - 可在定期报告披露后举行业绩说明会[22] 股东会相关 - 股东会应提供网络投票方式，会前与投资者充分沟通[17] - 审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[17] 调研限制 - 避免在年度报告、半年度报告披露前30日内接受现场调研等[17]

资金占用防范制度 - 制定防范控股股东及其他关联方资金占用制度[1] - 防止非经营性资金占用，限制经营性资金往来中关联方占用[2][4] - 公司与关联方人员、资产、财务等应分开独立[2] - 董事长是防范资金占用第一责任人[5] 资金占用检查与审计 - 财务部、审计部定期检查杜绝非经营性资金占用[6] - 注册会计师审计应出具关联方占用资金专项说明[6] 资金清偿与处置 - 控股股东等关联方占用资金原则上以现金清偿，严控非现金资产清偿[10] - 以资抵债资产须属同一业务体系，需评估定价[10] - 以资抵债方案须经股东会审议批准，关联方股东回避表决[10] 违规处理 - 发现董事等协助侵占资产，董事会应处分并提请罢免[11] - 公司或子公司违规致损失，对责任人处分、处罚并追究法律责任[11] 制度适用与生效 - 纳入合并报表范围的子公司适用本制度，资金往来参照执行[11] - 本制度自股东会审议通过生效，修改亦同，由董事会解释[11][12]

董事选举制度 - 一次股东会选两名以上董事用累积投票制，选一名不适用[2] - 非独立董事和独立董事候选人由董事会等提名[3] - 选举独董和非独董时股东有效投票权总数计算方式[4] 投票规则 - 候选人数多于应选数时投票限制[4] - 当选董事得票须超出席股东所持表决权股份总数过半数[4] 特殊情况处理 - 得票相等且超应选人数需再次投票[5] - 一次投票后部分未当选者再次投票情况[5] - 再次选举仍不足规定人数需开临时股东会[6] - 制度生效和修改自股东会审议通过起[11]

公司治理 - 规范控股股东、实际控制人行为完善公司治理结构[2] - 转让控制权前需调查拟受让人并解决未清偿债务[3] - 转让控制权时协调新老股东更换确保平稳过渡[3] 权益保护 - 控股股东、实际控制人不得损害公司和其他股东权益[3] - 对违法行为负责者用股权及资产赔偿中小投资者[9] - 保护中小股东提案权、表决权等权利[9] 合规要求 - 控股股东质押股份应考虑对公司的影响[4] - 买卖公司股份应遵守法规和交易所规定[9] - 不得获取和泄露公司未公开重大信息[10] 信息披露 - 如实填报并更新关联人信息[10] - 共同控制公司应书面告知并由公司披露[11] - 接受委托等拥有权益应告知并配合披露[12]

董事会定期会议 - 每年至少上下半年度各召开一次，提前十日书面通知全体董事[2] 董事会临时会议 - 代表十分之一以上表决权股东等可提议，董事长十日内召集主持[2] - 通知方式为书面或电话，提前两日通知，紧急情况可随时通知[5] 会议召开条件 - 需过半数董事出席方可举行[6] 董事委托规定 - 不得接受无表决意向等委托，一名董事不超两名委托[7] 会议召开形式 - 以现场召开为原则，也可视频、电话等方式[8] 决议通过规则 - 经全体董事过半数通过，一人一票[9] 提案处理情况 - 部分情况会议主持人可宣布暂缓表决或取消提案[12] 会议记录与档案 - 记录包含会议日期等内容[13] - 董事有不同意见可书面说明[14] - 档案由秘书保存，期限十年[14] 决议相关事宜 - 公告由秘书按规定办理[14] - 董事长督促落实并通报执行情况[14] 规则相关 - 由董事会制订，股东会审议通过生效[14] - 未尽事宜按国家规定执行，由董事会解释[15]

公司基本信息 - 公司于2020年12月25日在深交所创业板上市，首次发行人民币普通股2800.20万股[6] - 公司注册资本为人民币15,858.236万元[7] - 公司已发行股份数为15,858.236万股，均为人民币普通股[16] 股权结构 - 宋金锁持股27,659,643股，持股比例76.83%[15] - 张澎持股4,881,113股，持股比例13.56%[15] 股份限制与规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[17] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%，上市一年内不得转让，离职后半年内不得转让[25] - 公司收购本公司股份用于特定情形，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[23] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[45] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后十日内反馈[49] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[63] 董事会相关 - 公司董事会由七名董事组成，设董事长一人[83] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知[90] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[90] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其相关人员不得担任独立董事[97] - 担任独立董事需具备5年以上法律、会计或经济等工作经验[99] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[100] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[112] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[113] - 任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[117] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定聘用、解聘[124] - 公司合并不经股东会决议需满足支付价款不超过本公司净资产10%[132] - 章程自股东会审议通过之日起生效实施[151]