内部控制情况 - 报告期内非财务报告内部控制重大缺陷数量0个、重要缺陷数量1个[4][16] - 纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的100%[7] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的100%[7] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[15] - 电子商业承兑汇票质押借款审批缺陷已于2025年4月整改完毕[17] 内部控制评价标准 - 财务报告内部控制营业收入错报≥1%为重大缺陷等[13] - 财务报告内部控制利润总额错报≥5%为重大缺陷等[13] - 财务报告内部控制资产总额错报≥1%为重大缺陷等[13] - 非财务报告内部控制重大缺陷直接经济损失≥利润总额5%[14] 公司制度建设 - 建立以股东大会等为基础的法人治理结构[18] - 设置运营管理中心等多部门并明确职责权限[19] - 建立涵盖人力资源多方面的管理制度[20] - 成立安全生产委员会建立长效管理机制[23] - 建立有效的风险识别等机制[24] - 制定资金活动等多方面控制活动制度[25] - 通过委派人员等方式对子公司控制管理并制定制度[36] - 启用多个信息系统加强业务管控[37] - 制定《信息披露管理制度》规范信息披露[38] - 明确信息披露义务人的主要职责[39] - 建立《会议管理规定》规范会议类型[40] - 制定《内部审计制度》开展监督活动[41] 其他 - 无其他需披露的内部控制相关重大事项[42]

审计机构相关 - 2025年4月28日公司拟续聘北京德皓国际为2025年度审计机构，待股东大会审议[2] 审计机构数据 - 截至2024年12月31日，北京德皓国际有注册会计师300人，签过证券服务审计报告140人[2] - 2024年度业务总收入43,506.21万元，审计业务收入29,244.86万元，证券业务收入22,572.37万元[2] - 2024年度有上市公司审计客户125家，同行业上市公司审计客户4家[2][4] - 截至2024年12月31日，北京德皓国际合伙人66人[3] - 职业风险基金上年度年末数105.35万元，已购职业保险累计赔偿限额3亿元[4] 人员安排 - 拟安排项目合伙人陈勇，近三年承做或复核超10家次上市公司和挂牌公司审计报告[4] - 拟安排签字会计师吕红涛，近三年签署5家上市公司审计报告[5] - 拟安排项目质量复核人员黄海洋，近三年签署和复核6家上市公司[5] 执业记录 - 北京德皓国际近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、行政监管措施1次、自律监管措施0次和纪律处分0次[4]

监事会会议 - 2024年召开5次监事会会议[2] - 分别在1月15日、4月25日、6月3日、8月19日、10月25日召开[2][3] 财务与运营评估 - 监事会认为2024年财务制度健全、运作规范、状况良好[3] - 北京德皓出具无保留意见2024年度审计报告[3] - 监事会认为关联交易未损害公司和中小股东利益[4] - 监事会认为募集资金使用未违规[4]

综合授信 - 公司及子公司拟向金融机构申请不超26亿元综合授信额度[1][2] - 授信额度有效期自2024年年度股东大会审议通过至2025年年度股东大会批准，期限内可循环使用[2] 子公司担保情况 - 多家子公司有目前担保余额及本次预计担保额度，涉及江苏、山东、丹东等地公司[5] - 上市公司和子公司预计担保额度合计260000.00万元，占最近一期净资产比例343.23%[5] 子公司财务数据 - 多家子公司披露截至2024年12月31日资产总额、负债总额、净资产等数据[7][8][9] 关联情况 - 公司控股股东李海波合计控制公司24.74%股份表决权，本次担保构成关联担保[9] - 2024年李海波及其一致行动人向公司及其控股子公司提供财务资助借款发生额为12672.10万元，借款余额为4026.70万元[11] 会议审议 - 2025年4月28日董事会、监事会审议通过申请综合授信额度暨关联担保议案[14][15] 担保现状 - 截至公告披露日，公司及控股子公司实际担保余额合计92759.50万元，占2024年经审计净资产的122.45%[17] - 公司及控股子公司逾期债务对应的担保余额为695.76万元[17]

保险议案 - 2025年4月28日会议通过购买董监高责任险议案，需2024年年度股东大会审议[2] 保险信息 - 投保人是深水海纳，被保险人是公司及董监高[2] - 每次及累计赔偿限额不超2000万元，保费不超20万元/年[2] - 保险期限12个月/期[2] 后续安排 - 董事会提请授权管理层办理，监事会认可[2][3]

内控缺陷情况 - 非财务报告内控重大缺陷0个、重要缺陷1个[1][10] - 不存在财务报告内控重大缺陷、重要缺陷[8] 评价范围 - 纳入评价单位资产、营收占比均为100%[3] 缺陷标准 - 财务报告内控按营收、利润、资产错报划分缺陷等级[5] - 非财务报告内控按损失占利润总额比例划分缺陷等级[7] 整改情况 - 电子商业承兑汇票质押借款审批缺陷已整改[11] 保荐核查 - 国投证券核查认为公司内控基本符合要求[12]

融资计划 - 拟提请2024年年度股东大会授权向特定对象发行股票，融资不超3亿且不超最近一年末净资产20%[1][2] - 发行数量不超发行前股本总数30%，对象不超35名，以现金认购[3] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票均价80%[3] 股票限制 - 发行股票一般6个月内不得转让，特定情形18个月内不得转让[3] - 发行不导致公司现有控制权变化，发行前滚存未分配利润由新老股东按发行后持股比例共享[4] 决议情况 - 决议有效期为2024年年度股东大会通过至2025年年度股东大会召开[6] - 小额快速融资需2024年年度股东大会特别决议审议，经审核注册后方可实施，有不确定性[8] 会议审议 - 2025年4月28日召开董事会和监事会会议，审议通过相关议案[1]

会议信息 - 2024年年度股东大会于2025年5月20日14:00现场召开[1] - 股权登记日为2025年5月15日[3] - 会议地点在深圳国际创新谷六栋B座19层公司会议室[3] 议案情况 - 审议《2024年度董事会工作报告》等12项议案[20][21] - 议案9、12为特别决议需2/3以上表决权通过[5] - 议案5、8、9属关联事项关联股东回避表决[5] 投票安排 - 网络投票时间为2025年5月20日9:15 - 15:00[1] - 深交所交易系统投票有三段时间[16] - 网络投票代码为350961，简称为深水投票[15] 其他事项 - 登记时间为2025年5月19日9:00 - 16:30[7] - 参会股东填登记表含持股数量[23][24] - 股东发言公司按登记统筹安排[24]

深水海纳水务集团股份有限公司监事会 关于对《董事会关于对带强调事项段的无保留意见 内部控制审计报告涉及事项的专项说明》的意见 北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"北京德皓国际"）对深水 海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度内部控制情况进行审计， 并出具了带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告。根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关规定，监事会就《董事会关于对带强调事项段的无保留 意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明》出具如下意见： 金香梅： 沈炳添： 吕士英： 北京德皓国际出具的带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告涉及的事项 及董事会对相关事项的说明，符合公司实际情况，真实、准确。监事会同意北京德 皓国际对公司 2024 年度内部控制审计报告中强调事项段的说明，并同意董事会对强 调事项段中涉及事项的说明。公司监事会将督促董事会和经营管理层继续完善内部 控制体系， 提升规范运作水平，切实维护公司及全体股东利益。 签署日期：2025年4月28日 深水海纳水务集团股份有限公司 监事会 2025 年 4月28日 （本页无正文，为《监事会关于对〈董事会关于对带强调 ...

会议相关 - 第三届监事会第十三次会议于2025年4月28日召开，3名监事全出席[2] - 多项议案审议通过，部分需提交股东大会[3][5][6][7][8][11][12][14][15] - 两议案全体监事回避表决，直接提交股东大会[10][16] 股权相关 - 96.6万股限制性股票作废，含离职33万、业绩未达标63.6万[17] 交易与融资 - 2025年与关联方江苏德高关联交易额度不超2000万元[19] - 董事会提请授权向特定对象发股融资不超3亿且不超净资产20%[20]