激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票300万股，约占公司股本总额1.97%[7][29] - 首次授予267万股，占公司股本总额1.75%，占拟授予总量89.00%[7][29] - 预留33万股，占公司股本总额0.22%，占拟授予总量11.00%[7][29] - 限制性股票授予价格为13.13元/股[7][43][45] - 首次授予激励对象46人，包括董事、高管等[8][24] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][33] 激励计划实施流程 - 激励计划经股东大会审议通过后方可实施[11] - 股东大会通过后60日内首次授予权益，12个月内明确预留授予对象[12][34][72] - 激励对象名单公示期不少于10天，薪酬与考核委员会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[26][67] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[36] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露之前授予，归属比例分别为40%、30%、30%；之后授予，归属比例分别为50%、50%[36][40] 业绩考核目标 - 首次授予对应考核年度为2025 - 2027年，2025年营业收入不低于45000万元或净利润不低于4500万元，2026年营业收入不低于60000万元或净利润不低于6000万元，2027年营业收入不低于80000万元或净利润不低于8000万元[50] - 预留部分若在2025年第三季度报告披露之前授予，业绩考核目标与首次授予部分一致；之后授予则考核年度为2026 - 2027年，2026年营业收入不低于60000万元或净利润不低于6000万元，2027年营业收入不低于80000万元或净利润不低于8000万元[51][52] 费用摊销 - 假设2025年9月底首次授予267万股限制性股票，预计摊销总费用1735.46万元，2025 - 2028年分别摊销276.78万元、941.73万元、379.87万元、137.07万元[63] 特殊情况处理 - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见报告，不得授予或归属限制性股票[46][48] - 上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，不得授予或归属限制性股票[46][48] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，不得授予或归属限制性股票[46][48] - 激励对象最近12个月内因重大违法违规被行政处罚或采取市场禁入措施，不得授予或归属限制性股票[46][48] - 激励对象具有《公司法》规定不得担任公司董事、高级管理人员情形，不得授予或归属限制性股票[46][48] - 激励对象为公司董事、高级管理人员，公司履行填补即期回报措施时，其限制性股票归属还需满足该措施切实履行条件[54]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票300万股，占公司股本总额1.97%[7][29] - 首次授予267万股，占公司股本总额1.75%，占拟授予总量89.00%[7][29] - 预留33万股，占公司股本总额0.22%，占拟授予总量11.00%[7][29] 激励对象 - 拟首次授予激励对象46人，包括董事、高管等[8][24] - 职工董事吴小玲获授2.00万股，占授予总量0.67%[31] - 财务总监郑琦获授6.00万股，占授予总量2.00%[31] - 董事会秘书孙维获授3.00万股，占授予总量1.00%[31] 授予价格 - 限制性股票授予价格为13.13元/股[7][43] - 授予价格不低于草案公告前1个交易日公司股票交易均价的70%和前120个交易日公司股票交易均价的70%中的较高者[44] 有效期与归属安排 - 激励计划有效期最长不超60个月[9][33] - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[36] - 若预留部分限制性股票在2025年第三季度报告披露前授予，归属比例同首次授予；披露后授予，第一个归属期归属比例50%，第二个归属期50%[36][40] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2027年，2025年营业收入不低于45000万元或净利润不低于4500万元，2026年营业收入不低于60000万元或净利润不低于6000万元，2027年营业收入不低于80000万元或净利润不低于8000万元[50] - 预留部分限制性股票若在2025年第三季度报告披露前授予，业绩考核目标与首次授予一致；披露后授予，考核年度为2026 - 2027年，业绩目标同首次授予2026 - 2027年[51][52] 费用测算 - 假设2025年9月底首次授予267万股限制性股票，预计摊销总费用1735.46万元，2025 - 2028年分别摊销276.78万元、941.73万元、379.87万元、137.07万元[63] 特殊情况处理 - 公司控制权变更未触发重大资产重组或出现合并、分立且公司存续，激励计划不变更；触发重大资产重组或合并、分立后公司不再存续，由股东大会决定激励计划是否变更[66] - 激励对象出现特定情形，已获授但未归属的限制性股票作废失效[69] - 激励对象职务变更、离职、退休、丧失劳动能力、身故等情况，未归属股票按不同规则处理[69][71][72][73][74]

限制性股票激励计划授予情况 - 2025年首次授予300万股，占股本总额1.97%[1] - 激励对象43人，中层等员工获授256万股[1] 人员获授情况 - 职工董事吴小玲获授2万股[1] - 财务总监郑琦获授6万股[1] - 董事会秘书孙维获授3万股[1] 预留部分情况 - 预留33万股，占授予总量11%，占股本0.22%[1] - 预留激励对象12个月内确定[2] 限制条件 - 任一激励对象累计获授不超股本1%[1] - 全部激励计划涉及标的股票不超股本20%[1]

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于深圳瑞捷技术股份有限公司 2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为深圳瑞捷技术股份有限公司（更名前为深圳瑞捷工程咨询股份有限公司）（以 下简称"深圳瑞捷"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和适用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对深圳瑞捷 2025 年半年度募集资金存放、管理与使用情况进行了 专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]837 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司由主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司采用定价发行方 式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,120 万股，发行价为每股 人民币 89.66 元，共计募集资金 100,419.20 万元 ...

关于 深圳瑞捷技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 中国深圳福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼邮编：518038 11&12/F, TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R.CHINA 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax)：(0755)88265537 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com | | | 广东信达律师事务所 法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳瑞捷技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 信达励字（2025）第 126 号 致：深圳瑞捷技术股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受深圳瑞捷技术股份有限公司 （以下简称"公司"或"深圳瑞捷"）的委托，担任公司2025年限制性股票激励 计划的专项法律顾问。信达根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳 ...

公司回购计划 - 公司拟使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购人民币普通股股份 用于实施股权激励或员工持股计划 [1] - 回购价格不超过人民币29.74元/股 预计回购股份数量为50万-60万股 占公司目前总股本的0.33%-0.39% [1] - 预计回购资金总额不超过人民币1,784.40万元 回购期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 [1] 技术指标信号 - MACD金叉信号形成 相关个股涨势表现较好 [2]

员工持股计划基本情况 - 参加员工持股计划员工初始不超14人[10] - 资金总额不超469万元，份数上限469万份[10] - 标的股票规模不超50万股，占公司股份总数0.33%[12] - 购买公司回购股份价格为9.38元/股，是草案公告前1个交易日均价50%[12] 时间安排 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关文件[7] - 律师在股东大会召开2个交易日前公告法律意见书[8] - 公司完成标的股票过户2个交易日内披露相关情况[8] - 标的股票自过户之日起12个月后解锁[15] - 员工持股计划存续期36个月，届满前可延长或提前终止[16] 业绩考核 - 2025年公司营业收入不低于45000万元或净利润不低于4500万元为公司层面业绩考核目标[21] - 个人层面绩效考核分5档，A档解锁比例100%，C档70%，D档0%[21] 管理架构 - 员工持股计划由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[24] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，任期为员工持股计划存续期[31] 会议相关 - 首次持有人会议由董事会秘书或指定人员召集主持，此后由管理委员会负责[27] - 召开持有人会议，管理委员会提前3日发通知[27] - 单独或合计持有10%以上份额持有人可提前3日提交临时提案[30] - 单独或合计持有20%以上份额持有人可提议召开临时会议，需1/2以上份额持有人出席[30] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意视为表决通过，变更、延长等需2/3以上份额同意[30] - 首次管理委员会会议由董事会秘书或指定人员召集主持，此后由主任召集，提前3日通知委员[35] - 1/3以上管理委员会委员可提议召开会议，主任5日内召集主持[35] - 管理委员会会议过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[35] 权益相关 - 持有人按份额享有资产权益，董监高及关联人放弃部分股东权利[41] - 锁定期内持有人不得要求分配权益，新取得股份一并锁定[44] - 锁定期届满后，管理委员会可变现资产分配或过户股票[44] - 存续期内股票交易收益每年可分配，派息股利计入货币性资产[44][45] 其他规定 - 公司融资时，管理委员会商议方案并提交持有人会议审议[45] - 特定情形下，管理委员会有权取消持有人资格[46] - 部分情形下，持有人权益按原程序进行，工伤或执行职务身故个人解锁比例100%[47] - 员工持股计划证券交易费用按规定支付，持有人承担其他费用，公司代扣代缴个税[39] - 若持有人因个人过错被解聘，受让金额为未能解锁份额原始出资金额[49] - 存续期届满前1个月或特定情况，经2/3以上份额同意并董事会审议通过可延长存续期[50][51][52] - 存续期届满后，若股票未全部出售或过户，处置办法由董事会决议[51] - 公司发生实际控制权变更等，员工持股计划不作变更[52] - 员工持股计划变更须经2/3以上份额同意并董事会审议通过[52] - 存续期届满后自行终止，股票全部出售或过户且清算分配完毕可提前终止[52] - 除自行、提前终止外，存续期内终止需经2/3以上份额同意并董事会审议披露[53] - 董事会与股东大会审议通过不意味着持有人享有继续服务权利[56] - 员工持股计划财务、会计处理及税收按制度执行，持有人承担税负[56] - 本次员工持股计划不存在第三方提供奖励、资助等安排[56]

业绩目标 - 2025 - 2027年首次授予限制性股票考核，2025年营收不低于45000万元或净利润不低于4500万元[7][8] - 2026年营收不低于60000万元或净利润不低于6000万元[7][8] - 2027年营收不低于80000万元或净利润不低于8000万元[7][8] 考核安排 - 激励对象个人考核分S、A、B、C、D 4档，A档归属100%，C档70%，D档0%[11] - 2025 - 2027年每年考核一次，考核期为归属前一会计年度[12] 职责分工 - 董事会薪酬与考核委员会领导组织考核，人力行政中心具体实施[5] - 董事会负责审核考核结果[5] 结果处理 - 考核结束5个工作日内通知结果，有异议5个工作日内沟通或申诉[14][15] - 绩效考核记录保存5年，超期可销毁[16]

回购计划概述 - 公司拟使用自有资金或自筹资金通过集中竞价交易方式回购部分A股股份 [1] - 预计回购数量为50万至60万股 占公司总股本的0.33%至0.39% [1] - 回购价格上限为29.74元/股 不高于董事会决议前30个交易日股票交易均价的150% [1] 资金与时间安排 - 回购资金总额上限为1784.4万元 [1] - 回购实施期限为董事会审议通过后12个月内 [1]

财务表现 - 2025年上半年营业收入2亿元 同比下降4.11% [1] - 净利润1901.21万元 同比增长79.58% [1] 利润分配方案 - 不派发现金红利 [1] - 不送红股 [1] - 不以公积金转增股本 [1]