监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场查询公司募集资金专户2次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为13次[4] - 对上市公司培训1次，日期为2023年12月15日[4] 项目调整 - 募投项目投资未达计划进度[5] - 延长“规划设计服务网络建设项目”达预定可使用状态日期至2025年3月31日[9] - 延长“规划设计智能化建设项目”达预定可使用状态日期至2024年3月31日[9] - 调整“规划设计智能化建设项目”内部投资结构[9] - 将“规划设计服务网络建设项目”12100.00万元投入新项目[9]

协议情况 - 《股票表决权委托协议》2019年9月20日签署，2024年5月7日到期且不再续签[1][2] 股东声明 - 签署股东间无关联等关系，未来12个月无增持或谋求控制权计划[2] 股东承诺 - 保持董事会和管理层稳定，任期届满前不提重大动议[3]

证券代码：300989 证券简称：蕾奥规划 公告编号：2024-032 风险提示： 1 1、本次股票表决权委托关系终止后，公司控制权的认定变更为无实际控制 人，可能导致公司股票的市场价格出现波动，从而影响投资者的收益。特别提醒 投资者理性投资，关注交易风险。 2、本次股票表决权委托关系终止后，公司控制权的认定由有实际控制人变 更为无实际控制人，进而可能会对公司治理结构、管理层、生产经营活动等产生 影响。敬请投资者注意投资风险，谨慎投资。 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司（以下简称"公司"或"蕾奥规划"）于 2024 年 5 月 9 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对深圳市 蕾奥规划设计咨询股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2024〕第 96 号） （以下简称"关注函"），要求公司就相关事项做出书面说明。公司董事会对此高 度重视，对关注函所涉及的有关问题逐项进行了核查落实，现将关注函的内容及 公司对关注函的回复公告如下： 2024 年 5 月 8 日，你公司披露《股东〈股票表决权委托协议〉到期终止暨 公司无控股股东无实际控制人的提示性公告》，公告显示，王富海与陈宏军、朱 旭辉、王雪、金铖、 ...

股东大会信息 - 公司于2024年4月25日公告2023年年度股东大会通知[4] - 现场会议于2024年5月16日15:00召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[5] - 参加股东大会的股东及股东代表共33名，持有表决权股份105,971,511股，占比65.1123％[6] 议案表决情况 - 《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》同意105,971,511股，占比100％[14] - 《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》同意105,971,511股，占比100％[16] - 《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》同意105,971,511股，占比100％[20] - 《2023年度财务决算报告》议案表决中，同意105,971,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,772,683股，占比100.0000％[22] - 《公司2023年度利润分配预案》议案表决中，同意105,971,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,772,683股，占比100.0000％[25] - 《拟变更注册资本及修改<公司章程>》议案表决中，同意105,971,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,772,683股，占比100.0000％，该议案为特别决议事项，已获三分之二以上表决通过[27] - 《使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理》议案表决中，同意105,971,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,772,683股，占比100.0000％[28][29] - 《续聘2024年度财务审计机构》议案表决中，同意105,971,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,772,683股，占比100.0000％[31] - 《2024年度向金融机构申请综合授信额度并接受关联方提供无偿担保》议案表决中，同意46,260,578股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,772,683股，占比100.0000％，关联股东回避表决[33] - 《2024年度董事、监事薪酬计划》议案表决中，同意105,971,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,772,683股，占比100.0000％[36] - 《公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票》议案表决中，同意105,935,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,736,683股，占比100.0000％，关联股东回避表决，该议案为特别决议事项，已获三分之二以上表决通过[38] - 《公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就暨作废部分第二类限制性股票》议案表决中，同意105,935,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,736,683股，占比100.0000％，关联股东回避表决，该议案为特别决议事项，已获三分之二以上表决通过[39] - 《未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划》议案表决中，同意105,971,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100％；中小股东同意22,772,683股，占比100.0000％[40]

证券代码：300989 证券简称：蕾奥规划 公告编号：2024-034 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议的召集人：公司董事会。 2、会议召开的日期和时间： (1)现场会议时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 15:00。 (2)网络投票时间为：2024 年 5 月 16 日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 3、现场会议地址：深圳市南山区天健创智中心 A 塔 8 楼会议室 4、会议的投票方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 5、现场会议主持人：董事长王富海先生。 6、会议出 ...

公司上市与协议 - 公司2021年5月7日在深交所创业板上市，首次公开发行1500万股人民币普通股股票[9] - 《股票表决权委托协议》2016年9月30日首次签署，2019年9月20日重签，2024年5月6日届满后不再续签[6][9] 股东情况 - 王富海及其一致行动人合计持有公司19.05%的股份[11] - 截至2024年3月31日，公司第三至第十大股东合计持股比例达32.15%[30] - 王富海持股17,730,617股，持股比例10.88%[24] - 深圳市蕾奥企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股13,273,510股，持股比例8.15%[24] - 朱旭辉、陈宏军、王雪均持股8,443,157或8,443,156股，持股比例5.18%[24] - 牛慧恩、金铖均持股5,910,246股，持股比例3.63%[24] - 蒋峻涛、邓军均持股5,345,150股，持股比例3.28%[24] - 张震宇持股4,497,444股，持股比例2.76%[24] - 钱征寒持股4,078,634股，持股比例2.51%[24] 董事会情况 - 蕾奥规划第三届董事会由9人组成，含3名独立董事，均由董事会提名经股东大会选举产生[15] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，作出决议须经全体董事过半数通过，提供财务资助等有额外要求[20] 控制权变更 - 本次股票表决权委托关系终止后，公司无控股股东、实际控制人[25] - 公司第三至第十大股东持股比例均衡，短期内控制权不稳定风险不大[38] 影响与应对 - 本次股票表决权委托关系终止可能致股价波动，影响治理结构等[40][51] - 股东可独立行使表决权，利于提高决策广泛性，但分歧时可能影响管理层或决策效率[44][52] - 公司已形成成熟管理体系和业务体系，本次委托关系终止对生产经营无重大不利影响[47] - 公司将规范运作，优化制度，健全机制，做好投资者关系沟通[50]

深 圳 证 券 交 易 所 关于对深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限 公司的关注函 创业板关注函〔2024〕第 96 号 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司董事会： （1）请结合目前董事会成员的具体构成及选派方式、 具体决策机制、相关股东及其关联方在公司的任职情况等， 详细说明本次股票表决权委托关系终止后公司控制权的真 实状况。 （2）请结合相关法律法规及《上市公司收购管理办法》 等有关规定，详细论证认定公司无控股股东、实际控制人的 合规性、合理性。 3.公告显示，本次股票表决权委托关系终止后，公司 单个股东持有公司权益的比例均未超过公司总股本的 30%。 但截至 2024 年 3 月 31 日，公司第三至第十大股东合计持股 比例达 32.15%。 （1）请对照《上市公司收购管理办法》等有关规定， 2024 年 5 月 8 日，你公司披露《股东〈股票表决权委 托协议〉到期终止暨公司无控股股东无实际控制人的提示性 公告》，公告显示，王富海与陈宏军、朱旭辉、王雪、金铖、 牛慧恩、邓军、蒋峻涛、张震宇、钱征寒（以下简称委托方） 签订的《股票表决权委托协议》已于 2024 年 5 月 6 日到期 且不再续签，公司控股股东 ...

证券代码：300989 证券简称：蕾奥规划 公告编号：2024-031 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 关于股东《股票表决权委托协议》到期终止暨公司 无控股股东无实际控制人的提示性公告 公司股东王富海、陈宏军、朱旭辉、王雪、金铖、牛慧恩、邓军、蒋峻 涛、张震宇、钱征寒保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次权益变动不涉及股份数量变动，系深圳市蕾奥规划设计咨询股份有 限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人王富海与公司股东陈宏军、朱 旭辉、王雪、金铖、牛慧恩、邓军、蒋峻涛、张震宇、钱征寒签订的《股票表决 权委托协议》到期引起，各方的一致行动关系于2024年5月6日到期后终止。 2、《股票表决权委托协议》到期终止导致公司控股股东及实际控制人发生变 化，公司变更为无控股股东、无实际控制人的状态。 一、《股票表决权委托协议》签署及履行情况 为了巩固王富海的控股股东和实际控制人地位，王富海与陈宏军、朱旭辉、 王雪、金铖、牛慧恩、邓军、蒋峻涛、张震宇、 ...

中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层， 21A-3/F.,22A/F.,23A/F.,24A/F.,25A/F,26A/F,CTSTower,No.4011,ShenNanRoad,ShenZhen, 电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068,83025058 邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn 二〇二四年五月 广东华商律师事务所 关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司相关股东股票 表决权委托协议到期终止暨实际控制人变更的 广东华商律师事务所 关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司相关股东股票 表决权委托协议到期终止暨实际控制人变更的 法律意见书 法律意见书 本所仅就与公司实际控制人认定有关的法律问题发表意见以供公司参考、讨 2 致：深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 ...

深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称： 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 股票上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 蕾奥规划 股票代码： 300989 信息披露义务人1： 王富海 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 信息披露义务人2： 陈宏军 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 信息披露义务人3： 朱旭辉 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 信息披露义务人4： 王雪 住所/通讯地址： 广东省佛山市**** 信息披露义务人5： 金铖 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 信息披露义务人6： 牛慧恩 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 信息披露义务人7： 邓军 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 信息披露义务人8： 蒋峻涛 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 信息披露义务人9： 张震宇 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司简式权益变动报告书 签署日期：2024年5月7日 2 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 信息披露义务人10： 钱征寒 住所/通讯地址： 广东省深圳市**** 一致行动人： 深圳市蕾奥企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 权益变动性质： ...