报告披露 - 公司《2024年年度报告》全文及摘要和《2025年第一季度报告》于2025年4月25日在巨潮资讯网披露[2] 业绩说明会 - 公司将于2025年5月9日16:00至17:00举办2024年度暨2025年第一季度网上业绩说明会[2] - 业绩说明会将通过“互动易”平台举行，投资者可登陆“互动易”网站参与[2] - 公司提前向投资者公开征集业绩说明会问题[3] - 出席业绩说明会人员有董事长兼总经理林宜潘等[3]

限制性股票授予 - 2023年5月17日向162名激励对象授予424万股第二类限制性股票[4] - 2024年5月15日以6.55元/股向13名激励对象授予61万股第二类限制性股票[7] 限制性股票作废 - 2024年拟作废153.80万股，5月16日股东大会审议通过[5][6] - 2025年4月24日审议通过作废164.12万股已授予尚未归属的限制性股票[8] - 因离职和营收未达标合计作废164.12万股[10][11][13] 剩余未归属情况 - 首次授予激励对象剩127人，剩余136.58万股未归属[11] - 预留授予激励对象人数不变，剩余30.5万股未归属[11] 相关意见 - 监事会同意本次作废事项[13] - 律所认为公司已履行必要批准和授权[15] 备查文件 - 第四届董事会第十三次会议决议[16] - 第四届监事会第十一次会议决议[16] - 律所法律意见书[16]

发行概况 - 拟以简易程序向不超35名特定对象发行不超3亿元且不超最近一年末净资产20%股票[2][3] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价80%[4] 转让限制 - 普通发行对象认购股票6个月内不得转让，特定情形18个月内不得转让[4] 其他要点 - 授权发行不导致公司控制权变化，滚存未分配利润新老股东按比例共享[5][8] - 发行议案已提交2024年年度股东大会，需经多环节审核，存在不确定性[13][14]

业绩总结 - 大信会计师事务所于2025年4月24日审核公司2024年财务报表[3] 资金数据 - 2024年所有关联方期初往来资金总计34359.65万元[14] - 2024年关联方往来累计发生金额总计19873.84万元[14] - 2024年关联方偿还累计发生金额总计11429.63万元[14] - 2024年关联方期末往来资金总计42803.86万元[14]

北京市金杜（广州）律师事务所 关于深圳市利和兴股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 致:深圳市利和兴股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所或金杜）接受深圳市利和兴股份 有限公司（以下简称公司、上市公司或利和兴）的委托,作为公司 2023年限制性股票 激励计划（以下简称本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》1（以 下简称《管理办法》）、深圳证券交易所（以下简称深交所）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第1号——业务办理》（以下简称《自律监管指南》）等法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件和《深圳市利和兴股份有限公司 2023年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《深圳市利和兴股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称《实施考核管理办法》）、 《深圳市 ...

审计相关 - 审计利和兴公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 审计报告日期为2025年4月24日[9] 财务内控 - 利和兴公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6][7]

公司基本信息 - 利和兴证券代码为301013，注册资本为233,743,056元[6] - 2021年6月29日在深圳证券交易所首次公开发行股票上市[6] 募投项目调整 - 2021年7月9日审议通过调整募投项目募集资金投资额的议案[9] - 2021年10月调整“智能装备制造基地项目”使用面积并延期两项目[9] - 2023年4月调整“研发中心建设项目”完成时间等[10][11] - 2024年8月将“研发中心建设项目”预计完成日期延期[11] 其他事项 - 2023年12月29日因内部控制不规范收到责令改正决定[11] - 截至2024年12月31日，上市持续督导期届满[1] - 截至2024年12月31日，募集资金未使用完，保荐机构继续督导[17] - 保荐机构认为公司信息披露和募资使用合规[15][16] - 民生证券为公司上市做保荐，代表人为汤泽骏、陈思捷[20][24] - 民生证券法定代表人为顾伟[24]

业绩总结 - 公司2024年营业收入57,700.97万元，归属净利润708.02万元[3] - 2024年经营业务收入较往年同期增长22.81%[3] 其他 - 保荐机构查询募集资金专户12次[2] - 保荐机构列席三会各1次[2] - 保荐机构现场检查1次并报送报告[2] - 保荐机构发表独立意见10次[3] - 保荐机构于2024年12月24日培训公司1次[4] - 公司2024年1月26日披露整改报告[3] - 公司首次公开发行承诺已履行[6] - 报告期无重大事项需报告[7]

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股38,957,176股，每股发行价8.72元，募集资金总额339,706,574.72元，净额280,735,155.19元[11] - 2021年6月23日，民生证券汇入305,065,065.29元至公司募集资金专户[11] - 截至2024年12月31日，累计投入募投项目274,695,407.72元，含置换自筹资金141,239,146.78元[12] - 2024年度投入募投项目金额为15,518,521.10元[12] - 截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金总额为10,186,811.40元[12] 项目投入与效益 - 智能装备制造基地项目调整后投资总额36340.14万元，累计投入7704.02万元，投入进度100%，2023年4月达预定状态，本年度效益839.39万元[23] - 研发中心建设项目调整后投资总额9802.0万元，本年度投入1551.85万元，累计投入971.4万元，投入进度33.91%，预计2023年10月达预定状态[23] 资金管理与使用 - 2022年6月、10月及2024年4月，公司注销5个募集资金专项账户[14] - 2021年7月9日，公司决议同意置换前期预先投入和支付的费用合计14642.80万元[25] - 2024年8月22日，公司审议通过使用额度不超过1600万元暂时闲置的募集资金进行现金管理[26] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为0万元[26]

财务范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100.00%[3] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100.00%[3] 决策规则 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过[4] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[4] 公司治理 - 独立董事占全体董事比例不低于三分之一[5] - 董事会下设审计、提名等四个专门委员会[5] 制度建设 - 制定统一财务管理制度规范分公司等会计核算和财务管理[6] - 制定多项人力资源相关制度提升管理效能[13] - 制定采购、销售等多项业务管理制度[20][22] - 制定固定资产、财务等相关管理制度[23][25] - 制定内部会计控制等制度确保会计凭证与记录准确[26] - 制定子公司管理办法实施有效内控[35] - 制定关联交易等管理制度控制风险[38] 信息管理 - 建立OA、ERP等信息管理系统并制定信息安全制度[16][17] - 收集内外部信息并明确收集方式[18] 审计监督 - 董事会审计委员会负责内控全面管控及监督评价[7] - 审计部为审计委员会日常办事机构进行审计检查[10] 缺陷认定 - 财务报告内控缺陷按利润总额、资产总额、营收设定认定标准[42][43] - 非财务报告内控缺陷按错报金额设定认定标准[47] 内控情况 - 截止2024年12月31日未发现内控重大和重要缺陷[50] - 针对一般缺陷制定整改措施并推进落实[50] - 内控评价报告基准日无财务和非财务报告内控重大缺陷[52] - 自评价报告基准日至发出日未发生影响内控评价结论因素[53] - 公司内控体系完整性等方面无重大缺陷[53] - 保荐机构认为公司内控体系符合要求[55] - 内控自评报告基本反映内控建设及运行情况[55]