青岛百洋医药股份有限公司 第三届董事会第一次独立董事专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《公司章程》等有关规定，2023 年 12 月 8 日，公司召开第三届董事会第一次 独立董事专门会议，本次会议由独立董事郝先经召集并主持，独立董事付明仲、 陆银娣出席，审议通过了《关于拟与专业投资机构共同投资暨关联交易的议案》， 并同意将该事项提交公司董事会审议。 独立董事就公司拟与专业投资机构共同投资暨关联交易事项发表事前认可 意见如下： 本次设立投资基金符合公司发展战略和投资方向，有利于公司优化现有资源 配置，挖掘公司主营业务领域的投资机会，增强公司综合竞争能力。关联交易事 项遵循了平等自愿、互惠互利、公平公允的原则，不存在损害公司及股东特别是 中小股东利益的情形。 经独立董事专门会议审议，独立董事一致同意《关于拟与专业投资机构共同 投资暨关联交易的议案》，并同意将该事项提交公司董事会审议。 （以下无正文） （本页无正文，为《青岛百洋医药股份有限公司第三届董事会第一次独立董 事专门会议审核意 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 青岛百洋医药股份有限公司 关于拟与专业投资机构共同投资暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、与专业投资机构共同投资暨关联交易概述 （一）投资基金的基本情况 为实现产业战略布局，把握战略合作机会，充分借助专业合作伙伴的投资管 理、运营管理经验、优质资源和专业能力，促进公司产业延展升级和资产优化扩 大，青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"或"百洋医药"或"上市公 司"）拟与北京百洋众信康健投资管理有限公司（以下简称"百洋众信"）、百 洋医药集团有限公司（以下简称"百洋集团"）、北京市门头沟区京西产业引导 基金（有限合伙）（以下简称"引导基金"）、北京中关村高精尖创业投资基金 （有限合伙）（以下简称"高精尖母基金"）共同出资设立北京市门头沟百洋医 药产业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终以市场监督管理部门核定为准，以 下简称"投资基金"或"合伙 ...

东兴证券股份有限公司关于 青岛百洋医药股份有限公司拟与专业投资机构 共同投资暨关联交易的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等规定，对百洋医药拟与专业投资机构共同投资暨关联交易的事项进行了核查， 具体核查情况如下： 一、与专业投资机构共同投资暨关联交易概述 （一）投资基金的基本情况 为实现产业战略布局，把握战略合作机会，充分借助专业合作伙伴的投资管 理、运营管理经验、优质资源和专业能力，促进公司产业延展升级和资产优化扩 大，百洋医药拟与北京百洋众信康健投资管理有限公司（以下简称"百洋众信"）、 百洋医药集团有限公司（以下简称"百洋集团"）、北京市门头沟区京西产业引导 基金（有限合伙）（以下简称"引导基金"）、北京中关村高精尖创业投资基金（有 限合伙）（以下简称"高精尖 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 公告编号：2023-077 | | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | 青岛百洋医药股份有限公司 关于不提前赎回"百洋转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2023 年 11 月 1 日至 2023 年 11 月 24 日，青岛百洋医药股份有限公司 （以下简称"公司"）股票出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的 收盘价格不低于当期转股价格（26.88 元/股）的 130%（即 34.94 元/股）的情形， 触发"百洋转债"有条件赎回条款。 2、2023 年 11 月 24 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了 《关于不提前赎回"百洋转债"的议案》，公司董事会决定本次不提前赎回"百 洋转债"，且在未来六个月内（即 2023 年 11 月 25 日至 2024 年 5 月 24 日），如 再次触发"百洋转债"有条件赎回条款时，公司亦不行使提前赎回权利。以 2024 年 5 月 25 日起的首个交易日重新起算 ...

可转债发行与上市 - 公司发行可转债860万张，募集资金总额86000万元，净额85221.15万元[1] - 8.60亿元可转债于2023年5月5日在深交所上市[2] 转股相关 - 可转债转股期限为2023年10月20日至2029年4月13日[3] - “百洋转债”初始转股价格27.64元/股，2023年5月25日调整为26.88元/股[4] 赎回条款 - 可转债有条件赎回条款触发情形：连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格130%或未转股余额不足3000万元[5] - 2023年11月1 - 24日触发有条件赎回条款，公司决定本次及未来六个月内不行使提前赎回权利[8] 股东交易 - 2023年5月25日至11月24日，控股股东期初持有6044381张“百洋转债”，期间卖出6044381张，期末持有0张[9] - 除控股股东外，其他主体在赎回条款满足前六个月内无交易“百洋转债”情形[10] 其他 - 截至核查意见出具日，未收到相关主体未来六个月转让“百洋转债”计划[10] - 保荐机构对公司不提前赎回“百洋转债”事项无异议[11]

李丽华女士在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对李丽 华女士在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 青岛百洋医药股份有限公司 关于高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到副总经理李丽 华女士提交的书面辞职报告。李丽华女士因其个人工作安排调整的原因辞去公司副 总经理的职务，李丽华女士的原定任期至 2025 年 8 月 3 日，辞职后李丽华女士不再 担任公司任何职务。辞职后李丽华女士将继续履行其在公司首次公开发行股票时所 作出的股份锁定承诺。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，李丽华女士辞职报告自送达公司董事 会之日起生效。李丽华女士的离职不会影响公司的正常运行。 截至本公告披露日，李丽华女士间接持有公司 0.15%的股份，其配偶及关联人未 直接或间接持有公司股票。根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》等相关规定，董监高在任期届满前离职的，应当在其就 任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号： | 2023-076 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | | 青岛百洋医药股份有限公司 关于签署商业化合作战略协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次签署的《商业化合作战略协议》（以下简称"《战略协议》"）仅为协 议双方开展商业化合作的框架文件，最终合作内容尚需进一步协商确定，有关具 体合作安排及金额以双方签署的销售代理合同为准，后续进展尚存在不确定性。 2、本次《战略协议》的签署预计不会对公司本年度的经营业绩产生重大影 响，未来随着双方业务合作的进一步加深，预计将对公司经营发展产生积极影响， 提升公司持续盈利能力。 3、公司最近三年不存在已披露的战略性框架性协议或意向性协议。 一、协议签署概况 为建立长期友好战略合作关系，发挥双方的资源优势，近日，青岛百洋医药 股份有限公司（以下简称"公司"或"百洋医药"）与广东瑞迪奥科技有限公司 （以下简称"瑞迪奥"）签署了《商业化合作战 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 青岛百洋医药股份有限公司 关于"百洋转债"预计触发赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2023 年 11 月 1 日至 2023 年 11 月 17 日，青岛百洋医药股份有限公司（以 下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价不低于"百洋转债"当期转股价 格（26.88 元/股）的 130%（即 34.94 元/股）。若在未来触发"百洋转债"有条件 赎回条款（即"在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十 五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）"），届时根据《青 岛百洋医药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）中有条件赎回条款的约定，公司有权决定是否按 照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券（以 下 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 青岛百洋医药股份有限公司 关于控股股东可转换公司债券持有比例变动达 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况及配售情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛百洋医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕613 号）同意注册， 青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 14 日向不特定 对象发行可转换公司债券 8,600,000 张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为 人民币 86,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司可转债已于 2023 年 5 月 5 日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称"百洋转债"，债券代码"123194"。 公司控股股东百洋医药集团有限公司通过配售持有"百洋转债"共计 6,044,381 张，占本次债券发行总量的 7 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | 青岛百洋医药股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 3.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开 4.召集人：董事会 5.主持人：董事长付钢先生 本次会议的各项程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月13日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023年11月13日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的时间为：2023年11月13日9:15—15:00。 2.召开 ...