中原证券股份有限公司 关于西安中熔电气股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 （一）内部控制评价范围 公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及所有部门、下属单位 的所有业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括:西安中熔电气股 份有限公司、西安赛诺克新能源科技有限公司、Hongkong Changda Limited、 Sinofuse Co., Ltd.、Synoelec Deutschland GmbH、SYNOELEC TECHNOLOGY PTE. LTD 、 Synoelec Technology (Thailand) Co.,Ltd. 、 SYNOELEC TECHNOLOGY USA INC.（以下称"子公司"）。纳入评价范围单位资产总额 占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业 收入总额的 100%。 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为西 安中熔电气股份有限公司（以下简称"中熔电气"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自 ...

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人_李静__作为西安中熔电气股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人西安中熔电气股份有 限公司董事会提名为西安中熔电气股份有限公司（以下简称该公司） 第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过该公司第三届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反 ...

业绩总结 - 2024年度营业总收入14.21亿元，同比增长约34.11%[23] - 2024年度营业总成本11.89亿元，同比增长约29.39%[23] - 2024年度净利润1.87亿元，同比增长约60.65%[24] - 2024年度综合收益总额1.85亿元，同比增长约59.81%[24] - 2024年基本每股收益2.83元，同比增长约60.90%[25] - 2024年稀释每股收益2.69元，同比增长约59.17%[25] 财务数据 - 2024年12月31日货币资金期末余额为288,179,053.36元，期初余额为216,114,943.66元[16] - 2024年12月31日应收票据期末余额为438,296,756.70元，期初余额为242,023,111.90元[16] - 2024年12月31日应收账款期末余额为609,798,861.96元，期初余额为442,571,851.45元[16] - 2024年12月31日预付款项期末余额为3,100,946.27元，期初余额为2,662,231.83元[16] - 公司资产总计期末余额为22.39亿元，期初余额为16.83亿元，增长32.91%[17] - 公司负债合计期末余额为10.79亿元，期初余额为6.98亿元，增长54.59%[18] - 公司所有者权益合计期末余额为11.60亿元，期初余额为9.86亿元，增长17.60%[19] 现金流情况 - 2024年销售商品、提供劳务收到的现金同比增长19.38%[28] - 2024年经营活动现金流入小计同比增长19.40%[28] - 2024年经营活动现金流出小计同比增长17.17%[29] - 2024年经营活动产生的现金流量净额同比增长44.29%[29] - 2024年投资活动现金流入小计同比下降99.51%[29] - 2024年投资活动现金流出小计同比下降69.88%[29] - 2024年投资活动产生的现金流量净额亏损扩大7.22%[29] - 2024年筹资活动现金流入小计同比增长101.24%[29] - 2024年筹资活动现金流出小计同比增长206.94%[29] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额同比下降16.48%[29] 其他信息 - 审计意见类型为标准的无保留意见，签署日期为2025年4月18日[3] - 公司主要产品为熔断器、手动维护开关等，将收入确认确定为关键审计事项[7] - 2024年度纳入合并范围的子公司共7户[55] - 财务报表于2025年4月18日经第三届董事会第二十次会议批准报出[55] - 公司2007年4月成立，设立时注册资本300万元，2021年变更后注册资本为6627.7427万元[51]

独立董事评估 - 公司董事会对刘志远、黄庆华、花蕾独立性情况进行评估[1] - 三位独立董事未在公司担任除独立董事外任何职务[1] - 三位独立董事与公司及其主要股东等无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立董事独立性要求[1]

监事会会议 - 2024年监事会召开会议8次[2] - 多次会议审议多项议案，包括回购股份、三季报等[2][3] 财务相关 - 会计师审计意见公正客观[6] - 监事会同意2024年度利润分配及2025年中期分红方案[9] 其他情况 - 报告期内未发生收购、出售资产交易[8]

人员离职 - 董事辞任报告收到日生效，两交易日内披露[4] - 任期届满未连任股东会决议通过日自动离职[4] - 股东会决议解任董事决议作出日生效[4] - 高管辞职程序和办法由劳动合同规定[4] 后续事项 - 离职生效后3个工作日内完成移交并签确认书[7] - 忠实义务任期结束后二年内仍有效[8] - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[8] 追责机制 - 发现离职人员问题董事会审议追责方案[11] - 离职人员有异议可15日内向审计委员会申请复核[11] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效[13]

内部控制范围 - 内部控制评价基准日为2024年12月31日[2] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[6] - 纳入评价范围的单位包括多家子公司[6] - 纳入评价范围的主要业务和事项涵盖五个方面[6] 组织架构 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[11] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表1名[11] 内部控制情况 - 公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 自评价基准日至报告发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[5] - 2024年度公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重要缺陷[37][38] - 截至2024年12月31日，公司在重大方面建立有效内部控制制度且未发现重大缺陷[40] 制度建设 - 公司开展风险因素收集等工作并制定应对策略[17] - 公司制定销售与收款等系列制度[18][20][21][23][24][25] - 公司对工程项目各环节进行风险防范[26] - 公司建立信息披露制度并履行披露义务[28] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷与利润表相关时，有不同等级的错报金额标准[33] - 财务报告内控缺陷与资产总额相关时，有不同等级的错报金额标准[34] - 非财务报告内控缺陷定量标准参照财务报告内控缺陷定量标准执行[36] 未来展望 - 公司将加强对法律法规制度的学习以提高风险防范意识[41] - 公司管理层将建立、修正和维护各项控制并监督其有效性[41] 其他 - 2024年公司不存在影响投资者决策的其他内控信息[42]

董事会提名 - 公司董事会提名刘风云为第四届董事会独立董事候选人[1] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等无违规[7][8] - 被提名人近十二个月无限制情形[9] - 被提名人无相关处罚、谴责等情况[11] 声明责任 - 提名人保证声明真实准确完整并担责[13] - 提名人授权报送声明内容并担责[13]

董事会换届 - 公司第三届董事会任期2025年5月届满，4月18日通过换届选举议案[2] - 第四届董事会将选5名非独立董事、3名独立董事，任期三年[3] 股东持股 - 方广文持有公司股份9,155,404股，为实际控制人[7] - 石晓光直接持有4,637,607股[8] - 王伟直接持有2,398,369股[10] - 刘迮欣垚间接持有37,998股[13] 人员任职 - 刘迮欣垚2025年1月至今任研发本部负责人[13] - 刘风云任国浩律师（西安）事务所主任等职[14] - 李静就职于希格玛会计师事务所[14] - 杨林安任西安电子科技大学教授[15]

2024年业绩 - 营业收入14.21亿元，同比增长34.11%[4][6][8] - 营业利润2.18亿元，同比增长62.46%[4][7] - 归属于上市公司股东的净利润1.87亿元，同比增长59.80%[4][7] - 年末资产总额22.39亿元，较上年末增长33.03%[4] - 年末负债总额10.79亿元，较上年末增长54.67%[4] - 财务费用728.16万元，同比增长65.65%[7] 2024年业务收入 - 新能源汽车行业收入8.97亿元，占比63.13%，同比增长50.47%[8] - 激励熔断器产品收入1.37亿元，占比9.65%，同比增长189.12%[8] - 华中地区收入3.06亿元，占比21.50%，同比增长61.27%[8] - 直接客户销售模式收入12.09亿元，占比85.10%，同比增长39.35%[8] 2023年成本与现金流 - 营业成本为85,621.31万元，同比上涨36.70%[9] - 电力熔断器及配件销售成本为77,415.36万元，占营业成本比例为90.42%，较上期增长34.02%[9] - 经营活动现金流入小计122,674.14万元，同比增加19.41%[10] - 经营活动产生的现金流量净额12,222.11万元，同比增加44.29%[10] - 筹资活动现金流入小计43,057.73万元，同比增加101.24%[10] - 筹资活动现金流出小计34,600.35万元，同比增加207.03%[10] 其他 - 本年度实现归属于上市公司股东的净利润18,693.93万元[11]