深 圳 证 券 交 易 所 关于对郭晋龙、深圳水规院投资 股份有限公司的监管函 特此函告 2 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 2 月 21 日 当确保候选人具备独立性、符合最多在五家上市公司担任独 立董事等任职资格外，还应当重点关注独立董事候选人是否 存在同时在超过五家公司担任董事、监事或高级管理人员的 情形。但郭晋龙、深圳水规院投资股份有限公司分别在《候 选人声明》和《提名人声明》中对于"不存在同时在超过五 家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员"一栏均勾选 "是"，与事实不符。 郭晋龙的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、《创业板股票 上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条和本所《上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 第 3.2.8 条、第 3.5.13 条的规定。深圳水规院投资股份有 限公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、《创业板股票上市 规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 5.1 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）股东深圳水规院投 资股份有限公司、独立董事郭晋龙先生于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监 管局（以下简称"深圳证监局"）出具的《关于对深圳水规院投资股份有限公司、 郭晋龙采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕38号）（以下简称"《警示 函》"），现就《警示函》相关内容公告如下： 证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-003 一、《警示函》主要内容 "深圳水规院投资股份有限公司、郭晋龙： 郭晋龙在拟担任深圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事时，你公司、郭 晋龙分别于2022年6月8日、2023年3月2日作出《独立董事提名人声明》《独立董事 候选人声明》，称郭晋龙不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级 管理人员的情形，并保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。经查，郭晋龙当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超 过五家，上述声明内容与事实不符。你公司、郭晋龙上述行为违反了《上市公司信 息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的规定。根据《上市 公司信息披露管理办法》第 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 次会议通知于2023年12月28日以电子邮件方式发出，并于2024年1月8日以通讯表决 方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席人数9人，由董事长朱闻博先生召集 并主持。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳市水 务规划设计院股份有限公司章程》及相关法律法规的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议，审议通过《关于公司2022年度高管人员履职能力 考核评分及考核结果应用方案的议案》。 证券代码:301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-001 董事会审议认为：为有效落实公司发展战略和年度经营业绩目标考核情况，客 观评价公司高级管理人员（以下简称"高管人员"）年度工作绩效情况，根据《深 圳市水务规划设计院股份有限公司高级管理人员年度绩效考核方案》，公司2022年 度高管人员履职能力考核评分经由第二届董事会 ...

| 务 | | | --- | --- | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 √ | | | 务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 √ | | | 的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议，查阅募集资金专户银行对账单、募集 资金台账、募集资金使用的相关合同、发票等文件，查阅三会文件及信息披露文件， | | | 访谈有关人员。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 | √ | | 形 | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 | ...

广发证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 被保荐公司简称：深圳市水务规划设计院 保荐人名称：广发证券股份有限公司 | | --- | | 股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：吕兴彤、罗时道 联系电话：010-56571666、010-56571688 | | 现场检查人员姓名：罗时道 | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | 年 月 日至 月 日 现场检查时间：2023 12 11 12 15 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度、三会文件、信息披露文件，核对股东 | | 名单、董监高名单了解变动情况，实地查看公司主要经营及管理场所，对相关人员访 | | 谈。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √ | | 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司 ...

广发证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年持续督导培训工作报告 | 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 | 上市公司名称：深圳市水务规划设计院 股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吕兴彤、罗时道 | 联系电话：010-56571666、010-56571688 | | 培训实施人员姓名：罗时道 | | | 参加培训人员：公司部分董事、监事、高级管理人员、证券事务代表、中层及以 上管理人员等相关人员 | | | 培训时间：2023 年 12 月 13 日 | | | 年度 培训对应期间：2023 | | | 培训主要内容：上市公司规范运作相关要求 | | 一、培训基本情况 2023 年 12 月 13 日，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保 荐机构"）对深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）进行了持 续督导专项培训，培训内容包括独立董事履职规范、募集资金使用与现金管理注 意事项以及常见的上市公司财务不规范行为等。广发证券的保荐代表人、公司部 分董事、监事、高级管理人员、证券事务代表、中层及以上管理人员等相关 人员参加了此次培 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年持续督导培训工作报告 | 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 | 上市公司名称：深圳市水务规划设计院股 | | --- | --- | | 份有限公司 | | | 保荐代表人姓名：张荣波、吴军华 | 联系电话：0755-82130833、0755-82130833 | | 培训实施人员姓名：吴军华、张荣波、肖凯飞 | | | 参加培训人员：公司部分董事、监事、高级管理人员、证券事务代表、中层及以上 | | | 管理人员等相关人员 | | | 培训时间：2023 年 月 日 12 13 | | | 培训对应期间：2023 年度 | | | 培训主要内容：上市公司规范运作相关要求 | | 一、培训基本情况 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限 公司 2023 年持续督导培训工作报告》之签字盖章页） 保荐代表人：______________ __________________ 张荣波 吴军华 2023 年 12 月 13 日，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保 荐机构"）对深 ...

证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2023-059 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2023 年 12 月 27 日 9:15-15:00；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 27 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市罗湖区桂园街道宝安南路 3097 号深圳市水务 规划设计院股份有限公司 12 楼会议室。 深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：董事会。 5、会议主持人：董事长朱闻博先生。 6、本次会议的召集、召开符 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0640 号 致：深圳市水务规划设计院股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、 出席会议人员资格、会议表 ...

(一) 管理目的 国信证券股份有限公司关于 深圳市水务规划设计院股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"持续督导机构"）作为 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院"、"公司"）的持 续督导机构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 》 等 规 范 性 法 律 文 件 的 要 求 ， 对 深水规院 使用部分闲置自有资金进行现金管理进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、使用部分闲置自有资金进行现金管理的具体情况 在保证日常经营运作资金需求、有效控制资金风险的前提下，合理利用公司 及子公司闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加闲置资金收 益，为公司和股东获取更多的回报。 （二）使用额度及期限 公司及子公司合计使用总额度不超过人民币 50,000 万元的闲置自有资金进 行现金管理，有效期自股东大会审议通过之日起 1 ...