激励计划进展 - 2023年2 - 3月激励计划相关议案经董事会、监事会、股东大会审议通过[7][8] - 2023年3月以15.81元/股向46名对象授予195.50万股限制性股票[8] - 2024 - 2025年董事会和监事会审议通过作废部分限制性股票议案[9][10] 业绩情况 - 2024年营收654,085,049.94元，扣非净利润27,115,969.83元[12] - 2024年业绩未达第二个归属期业绩考核目标[12] 股票作废情况 - 2024年1人离职30.1万股作废，37人43.8万股取消归属作废[14] - 公司将作废73.9万股已授予未归属限制性股票[15]

中泰证券股份有限公司 关于苏州天禄光科技股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为苏州 天禄光科技股份有限公司（以下简称"天禄科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在深圳证券交易所创业板上市、向特定对象发行股票募集资金及进行持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，对天禄科技2024年度内部控制评价报告进行了核查，并 出具核查意见如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 德皓核字[2025]00000815 号 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 苏州天禄光科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 苏州天禄光科技股份有限公司 2024 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 附件：苏州天禄光科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表 北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 德皓核字[2025]00000815 号 苏州天禄光科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计 ...

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额4.077399亿元，净额3.62003亿元[1] - 2023年向特定对象发行股票募集资金总额1.1705998876亿元，净额1.1389870196亿元[4] 资金使用情况 - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票募投项目累计使用2.4204478192亿元，2024年使用2324.558516万元[2][3] - 截至2024年12月31日，向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金累计使用1.1389870196亿元[4] 资金收益与余额 - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票使用募集资金利息收入和闲置投资收益1558.663882万元，手续费支出3510元，未使用资金1.3554134035亿元[3] - 截至2024年12月31日，向特定对象发行股票募集资金利息收入8573.3元，未使用资金8573.3元[4] 项目投资情况 - 扩建中大尺寸导光板项目承诺投资217,247,700.00元，调整后投资162,002,993.45元，2024年投入8,267,100.00元，截至期末累计投入55,206,251.04元，投资进度34.08%[22] - 新建光学板材项目承诺投资205,342,300.00元，调整后投资50,000,000.00元，2024年投入14,978,485.16元，截至期末累计投入36,838,530.88元，投资进度73.68%[22] - 补充流动资金项目承诺投资和调整后投资均为150,000,000.00元，截至期末累计投入150,000,000.00元，投资进度100%[22] 项目调整情况 - 因行业低谷，公司将扩建中大尺寸导光板项目期限延长至2026年2月13日[22][23] - 公司将新建光学板材项目实施期限调整至2026年2月13日[23] - 公司变更新建光学板材项目实施地点和实施方式[23] 其他资金操作 - 2021年公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金2262.13万元[24] - 2024年公司同意用不超1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，截至12月31日使用余额为1亿元[24] - 2024年公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金126.12868万元[27]

中泰证券股份有限公司 关于苏州天禄光科技股份有限公司 开展衍生品交易业务的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"）作为苏州天禄光 科技股份有限公司（以下简称"天禄科技"或"公司"）向特定对象发行股票募集资金 及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天禄科技开展衍生品交易业 务的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 公司日常经营活动涉及人民币、港币、美元等多种货币，为了有效规避外汇市场 风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效益， 合理降低财务费用，公司结合深加工结转和直接出口销售规模，计划开展衍生品交易 业务。 （二）投资金额、期限和授权 公司董事会同意授权公司管理层自本次董事会审议通过之日起12个月内开展衍生 品交易业务并签署相关合同文件，开展衍生品交易业务外币金额总规模不得超过等值 2亿元人民币（额度范围内资金可滚动使用），同时授权公司财务部 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等法律、行政法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。公司监事会应对内幕信 息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 前款所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司章 程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由母公司集中进行。公司对控股子公司及参股 公 ...

独立董事情况 - 公司董事会评估独立董事独立性并出具意见[1] - 在任独立董事为邓岩等三人，离任为王琪宇[1] - 人员胜任职责，符合任职及独立性要求[1] 日期信息 - 董事会意见日期为2025年4月24日[2]

独立董事任职 - 独立董事任职期为2024年1月1日至6月17日[2] - 2024年6月17日因个人原因辞职[8] 会议出席 - 亲自出席全部5次董事会和3次股东大会[3] - 出席1次薪酬与考核和提名委员会会议[3] 公司合规 - 按时编制披露定期及内控自评报告，程序合规[7] - 2024年无应单独披露和审议的关联交易[7]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是公司关联人[6][7] 关联交易原则 - 关联交易应遵循不损害公司及非关联股东权益、定价公允、程序合法原则[12] 审议程序 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[15] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避表决[17] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易，经独立董事专门会议审议并过半数同意后提交董事会[20][21] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易，经独立董事专门会议审议并过半数同意后提交董事会[21] - 与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的，提交股东大会并披露审计或评估报告[21] 其他规定 - 公司与关联人交易连续十二个月累计计算适用相关规定[16] - 公司不得为特定关联人提供财务资助，委托理财按发生额累计计算[17] - 公司为关联人提供担保需董事会审议后提交股东大会，为控股股东等提供担保需其提供反担保[23] - 公司可预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行审议程序[19] - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[19] - 日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议和披露义务[19] - 部分关联交易可豁免提交股东大会审议[21] - 部分关联交易可免予按关联交易方式审议和披露[25] - 公司披露关联交易按规定执行并提交相关文件[27] - 本办法由股东大会批准之日起施行[33]