信息披露规定 - 5000万元以上且重大影响事项及关键进展属应披露事件[8] - 自愿性信息披露基于维护投资者利益[3] - 自愿性信息披露应符合真实等基本要求[6] 信息披露管理 - 董事会负责信息披露事项，董事长为第一责任人[13] - 董事会办公室负责档案管理，保存10年[15][16] - 信息披露需多道审核程序[10] 信息披露监督与实施 - 审计委员会监督董高人员信息披露职责履行[14] - 董事会秘书组织协调信息披露事务[14] - 制度由董事会解释修改，审议通过后实施[19][20]

选聘流程 - 选聘或解聘会计师事务所需经审计委员会审议、董事会审议，由股东会决定[2] - 特定股东、董事、独立董事可提议讨论聘请议案[8] - 应采用竞争性谈判、公开招标等方式选聘[10] - 应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[23] 选聘标准 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[11] - 原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[11] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应说明情况[13] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 承担首次公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[16] 信息披露 - 应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[20] - 拟改聘应披露相关信息[26] - 会计师事务所主动终止应说明公司有无不当情形[27] 其他规定 - 审计委员会负责选聘及监督，至少每年提交履职评估报告[8][9] - 审核改聘提案时应约见前后任事务所并评价[24] - 对选聘等文件资料保存期限至少10年[21] - 制度由董事会负责解释和修改，自审议通过之日起实施[24][25]

提名委员会组成 - 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，由董事会选举产生[4] 独立董事补选 - 独立董事不符资格或辞职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[6] 会议召开 - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[12] - 会议召开应提前3日通知，紧急情况经同意可不受此限[12][13] 表决权行使 - 委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权[15] 决议规则 - 决议应经成员过半数通过，表决一人一票[17] - 会议对所议事项采取集中审议、依次表决规则[17] 表决方式 - 表决方式为记名投票，现场外为签字方式[18] 会议记录 - 会议记录保存期在公司存续期间不得少于十年[21] - 会议记录应涵盖多项内容[22] 保密义务 - 委员对未公开公司信息负有保密义务[22] 细则说明 - “以上”等含本数，“过”等不含本数[25] - 细则未尽事宜依相关规定执行[25] - 细则由公司董事会负责解释和修改[26] - 细则自董事会审议通过之日起实施[27] 公司信息 - 公司为苏州天禄光科技股份有限公司[28] - 时间为二〇二五年九月[28]

控股股东义务 - 对公司及其他股东负有诚信义务，不得滥用控制地位或利用关联关系损害合法权益[7] - 不得通过任何方式违规占用公司资金[8] - 保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立，不影响公司独立性[8] - 与公司交易遵守公平性原则，不影响公司独立决策[8] - 按规定履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整[8] - 其控制的其他企业不得开展对公司构成重大不利影响的同业竞争[11] - 不得通过非规定方式影响公司人员独立[12] - 维护公司在生产经营、内部管理等方面的独立决策[16] - 不得通过非股东权利方式干预公司机构及人员职权行使[18] - 与公司交易遵循平等、自愿等原则，不损害公司和中小股东权益[23] - 不得利用关联交易等方式侵占公司资金、资产[20] - 对公司违法行为负责时，应以股份及资产赔偿中小投资者[20] - 转让公司控制权前需对拟受让人情况合理调查，存在特定情形应解决[21][22] - 不得获取公司未公开重大信息，对未公开重大信息应保密[30][31] - 媒体报道或传闻可能影响股价时，主动了解情况并配合公司披露[31] - 向公司提供实际控制人及其一致行动人基本情况，配合披露股权和控制关系[31] - 书面告知公司委托人等情况并配合信息披露[32] - 如实填报并更新关联人信息[32] - 质押股份应考虑对公司控制权和经营稳定性的影响[32] - 出现债务逾期等情形应披露对公司控制权稳定性的影响[32] 股东相关事项 - 股东申请限售股份及其衍生品种解除限售需满足多项条件，董事会应及时办理登记并披露提示性公告[26] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化等情形应及时告知公司并配合披露[29] 信息披露相关 - 相关信息披露前出现特定情形，股东或实控人应通知公司发提示性公告[33] 规范说明 - 规范中“以上”等含本数，“过”等不含本数[35] - 规范未尽事宜依国家法规和公司章程执行[35] - 规范由公司董事会负责解释和修改[36] - 规范自公司股东会审议通过之日起实施[37]

人员任期与权限 - 高级管理人员每届任期三年，可连聘连任[6] - 总经理可决定多项交易权限内事项，包括资产、营收、净利润等相关[19][20] - 总经理可决定特定金额关联交易事项，自身为关联方时需提交审议[22] 公司决策与管理 - 公司对外担保需董事会或股东会批准[23] - 总经理办公会议拟订公司规划和计划等方案，可随时召开[25][26] - 投资项目按范围由不同层级批准实施[30] 财务与报告 - 各项财务支出经多环节审核，由总经理批准[31] - 总经理应向董事会报告授权事项和提交工作报告[33] 其他规定 - 经营重大问题总经理事发当日向董事长报告[34] - 总经理及高级管理人员薪酬与绩效和业绩挂钩[33][34] - 本细则自董事会审议通过之日起实施[40]

公司基本信息 - 公司于2021年6月15日首次发行2579.00万股普通股，8月13日在深交所创业板上市[8] - 公司注册资本为11031.8358万元[10] - 公司已发行股份数为11031.8358万股，均为普通股[18] 股东信息 - 发起人陈凌持股33863200股，比例43.77%[17] - 发起人梅坦持股14574158股，比例18.84%[17] - 发起人王水银持股4835000股，比例6.25%[17] - 发起人杨庆勇持股8943100股，比例11.56%[17] - 发起人佟晓刚持股2743900股，比例3.55%[17] - 发起人姚斌持股2073171股，比例2.68%[17] - 发起人龚扣华持股691057股，比例0.89%[18] 股份转让与限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[28] - 董事、高管任期内和届满后6个月内，每年转让不超所持总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[28] - 持有5%以上股份股东、董事、高管，6个月内买卖股票收益归公司[28] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东查阅会计账簿需书面请求，公司15日内答复[35] - 股东对违法决议有权请求法院认定无效，对违规决议60日内可请求撤销[37] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东，在董事等造成损失时可请求诉讼[38] - 董事、高管损害股东利益，股东可向法院诉讼[40] - 股东滥用权利造成损失应赔偿，滥用法人地位损害债权人利益应担责[40] 股东会相关 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[47] - 审议与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上事项[47] - 可授权董事会三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[48] - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[58] - 特定情形下公司需在2个月内召开临时股东会[58] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[58] - 董事会收到提议后10日内反馈，同意后5日内发出通知[61] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[68] - 召集人收到提案后2日内发补充通知[68] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知[68] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[86] - 特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[86] - 一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议[89] - 分拆子公司上市提案除2/3以上通过外，还需特定条件[89] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名[112] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[113][114] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况需提交董事会审议[117] - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占比情况需经程序审议[118] - 董事会审议对外担保事项须经出席会议2/3以上董事同意[119] 管理层相关 - 公司设总经理一名，副总经理若干名[147] - 总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书为高级管理人员[148] - 总经理每届任期三年，可连聘连任[151] 财务与披露 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，半年结束2个月内披露半年报，季报1个月内披露[161] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提取[161] - 法定公积金转增资本时，留存不少于转增前注册资本的25%[163] - 股东会或董事会制定利润分配方案后，2个月内完成股利派发[163][171] - 无重大现金支出时，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[166] 其他 - 公司收购股份后不同情形的处理时间和比例限制[23] - 审计委员会成员为3名独立董事，每季度至少开一次会[140][141] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[144] - 公司聘用会计师事务所聘期一年可续聘，费用由股东会定[179,180] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%时，需董事会决议[189,190] - 公司合并、分立、减资时的通知与公告要求[190,191,193] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[199]

董事会秘书任职要求 - 需大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上[5] - 最近三十六个月受处罚或多次被批评者不得担任[6] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露事务，是与深交所指定联络人[9] 董事会秘书解聘与空缺处理 - 解聘或辞职时公司应及时报告并公告[14] - 出现规定情形公司应一个月内解聘[14] - 空缺超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[15] 董事会办公室 - 董事会下设办公室处理事务，秘书为负责人[18] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[23]

担保审议规则 - 公司对外担保须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意或经股东会批准[5] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[7] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东会审议[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需提交股东会审议[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超5000万元需提交股东会审议[7] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需提交股东会审议，股东会审议时须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30%需提交股东会审议[7] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需提交股东会审议，相关股东不得参与表决，由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过[7][8] 信息披露与措施 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，公司应及时披露[11] - 被担保人出现破产、清算或其他严重影响还款能力情形，公司应及时披露[11] - 被担保人未按时偿债，公司应及时采取补救措施[25] - 担保债权人主张债权时，公司应启动反担保追偿程序[25] - 法院受理债务人破产案且债权人未申报债权，责任人应提请公司参加破产财产分配[25] 担保管理 - 公司应妥善管理担保合同及资料，定期与相关机构核对[25] - 董事会应定期核查公司对外担保情况[25] - 审计委员会督导内审机构至少每半年核查全部担保行为[25] 违规处理 - 发生违规担保，公司应及时披露并采取措施解除或改正[25] - 因控股股东等不偿债致公司担责，董事会应采取保护性措施[25] 办法说明 - 本办法由公司董事会负责解释和修改[28] - 本办法自公司股东会审议通过之日起实施[30]

重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属重大事件[7] - 5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化属重大事件[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%等属重大事件[9] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人含5%以上股份股东及其董监高等[12] - 公司应记录内幕信息知情人档案并要求股东等送达[16] - 行政人员接触内幕信息需登记[17] - 披露重大事项应向深交所报备内幕信息知情人档案[17] - 内幕信息公开后五个交易日内报送相关档案及备忘录[18][22] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[20] - 档案及备忘录至少保存十年[23] 自查与处理 - 定期对内幕信息知情人买卖情况自查[26] - 发现内幕交易二日内报送处理情况并披露[26] 保密与责任 - 股东不得滥用权利要求公司提供内幕信息[27] - 公司与知情人签保密协议告知义务责任[26] - 董事会核查知情人信息真实性并承诺[23] - 重大信息文件专人保管，扩大范围及时报告[27] - 知情人违反制度犯罪移交司法机关[28] 内幕交易禁止 - 知情人不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖[38] - 《证券法》规定信息公开前知情人不得买卖[42] - 禁止金融机构人员利用未公开信息交易[42] 处罚规定 - 内幕交易违法所得一倍以上十倍以下罚款[43] - 单位内幕交易对主管和责任人罚款[43] - 证监工作人员内幕交易从重处罚[43] - 利用未公开信息交易按内幕交易处罚[43] 其他 - 公司出具禁止内幕交易告知书[41] - 内幕信息事项策划决策分商议筹划等节点[37] - 知情人签保密协议承诺不泄密[38]

信息申报与披露 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报或更新个人信息[6] - 董事和高管股份变动2个交易日内填报信息[6] - 减持计划实施完毕或未实施完毕2个交易日内向深交所报告并公告[11] 股份转让限制 - 上市交易之日起1年内董事和高管股份不得转让[8] - 离职后半年内董事和高管股份不得转让[8] - 任职期间和任期届满后6个月内每年转让股份不超总数25%[13] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[13] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[15] 买卖股票限制 - 年度、半年度报告公告前15日内董事和高管不得买卖股票[20] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内董事和高管不得买卖股票[21] - 重大事件至依法披露期间及知悉内幕信息期间董事和高管不得买卖股票[21] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票，董事会应收回所得收益并披露情况[18] 其他 - 持股及其变动比例达规定应履行报告和披露义务[21] - 制度“以上”“以下”“以内”含本数[23] - 制度未尽事宜依国家法律和公司章程执行[23] - 制度由董事会负责解释和修改[24] - 制度自董事会审议通过之日起实施[26] - 制度时间为二〇二五年九月[27]