中泰证券股份有限公司 关于苏州天禄光科技股份有限公司 开展衍生品交易业务的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"）作为苏州天禄光 科技股份有限公司（以下简称"天禄科技"或"公司"）向特定对象发行股票募集资金 及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天禄科技开展衍生品交易业 务的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 公司日常经营活动涉及人民币、港币、美元等多种货币，为了有效规避外汇市场 风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效益， 合理降低财务费用，公司结合深加工结转和直接出口销售规模，计划开展衍生品交易 业务。 （二）投资金额、期限和授权 公司董事会同意授权公司管理层自本次董事会审议通过之日起12个月内开展衍生 品交易业务并签署相关合同文件，开展衍生品交易业务外币金额总规模不得超过等值 2亿元人民币（额度范围内资金可滚动使用），同时授权公司财务部 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等法律、行政法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。公司监事会应对内幕信 息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 前款所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司章 程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由母公司集中进行。公司对控股子公司及参股 公 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，就公司独立董事的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事邓岩女士、杨相宁先生、朱成建先生及离任独立 董事王琪宇先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员均能够胜任独 立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 苏州天禄光科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 ...

作为苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 17 日），本人严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》以及公司《独立董事工 作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，促进公 司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用。 现将本人 2024 年任职期间担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 苏州天禄光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王琪宇） 王琪宇，1978 年 8 月出生，中国香港籍，本科学历。历任中国电信集团有 限公司财务部经理、中国通信服务国际有限公司副总裁、中国电信国际有限公司 副总裁、北京世纪互联宽带数据中心有限公司首席财务官，2022 年 10 月 12 日 至 2024 年 6 月 17 日任苏州天禄光科技股份有限公司独立董事。 任职期间，我作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、任职期间履职情况 （四）与公司管理层的沟通情况 2024 ...

关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《企业会计准则第 36 号——关联 方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定外，还需遵守本办法的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 苏州天禄光科技股份有限公司 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或 ...

苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，就公司独立董事的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事邓岩女士、杨相宁先生、朱成建先生及离任独立 董事王琪宇先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员均能够胜任独 立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 苏州天禄光科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 苏州天禄光科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为管理苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《上市公司规范运作指引》"）等法律、行政法规及规范性文件的有关规定，结 合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有 事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。 准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语 言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、 恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性 ...

第一章 总 则 苏州天禄光科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用苏州天禄光科技股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联 方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件以及公司章 程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指控股股东、实 际控制人及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、 实际控制人及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股 股东、实际控制人及关联方资金，为控股股东、实际控制人及关联方承担担保责 任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控 ...

第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自使用 或变相改变募集资金用途。违反国家法律、法规、《公司章程》以及本制度的规 定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 苏州天禄光科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司 证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上 市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性法律文件、以及《公司章程》的要求，制订本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用 ...