股份冻结 - 截至公告披露日，控股股东张小泉集团累计被冻结股份7600万股，占其所持公司股份总数100%，占剔除回购股份后公司总股本50.19%[2] - 截至公告披露日，控股股东张小泉集团累计被轮候冻结股份3746.042万股，占其所持公司股份总数49.29%，占剔除回购股份后公司总股本24.74%[2] 债务情况 - 截至公告披露日，张小泉集团债务逾期本金/担保违约尚未代偿本金合计524293.76万元[5] - 最近一年，张小泉集团因债务问题涉及的重大诉讼涉诉本金为20000万元，进展为执行和解[7] 涉诉案件 - 公司涉诉案件合计涉诉本金72024.58万元[8] - 多起涉诉案件处于不同阶段，如和解、审理、执行等[8] 其他 - 截至2024年9月30日，剔除回购股份后公司总股本为15142.7676万股[2] - 控股股东所持公司股份被冻结，若不能解决债务纠纷，公司可能面临控制权不稳定或变更风险[8]

股份情况 - 张小泉集团本次冻结股份7600万股，占所持股份100%，占剔除回购后总股本50.19%[2] - 截至核查日，集团累计被轮候冻结股份37460420股，占所持股份49.29%，占剔除回购后总股本24.74%[4] 债务情况 - 截至核查日，集团债务逾期本金24733.63万元，担保违约未代偿本金499560.13万元，合计524293.76万元[6] 诉讼情况 - 最近一年集团因债务涉重大诉讼或仲裁，涉诉本金72024.58万元[8] - 多起涉诉案件处于不同进展阶段[9]

股权结构 - 张小泉集团持股76,000,000股，比例50.19%[2] 股份冻结 - 累计被冻结37,460,420股，占比49.29%[2] - 本次冻结19,960,420股，占比26.26%[3] 股份质押 - 累计质押75,926,291股[6] 债务纠纷 - 执行标的金额189,846,346.00元[5] 潜在风险 - 控股股东若不能解决纠纷，公司控制权或不稳定[7]

保荐业务情况 - 保荐人查询公司募集资金专户6次，每月一次[3] - 保荐人发表专项意见9次[4] - 保荐人及时审阅公司信息披露文件，未及时审阅次数为无[3] - 保荐人督导公司建立健全并有效执行规章制度[3] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3] - 保荐人现场检查次数为0次[4] 股份情况 - 截至报告出具日，公司控股股东张小泉集团持有7600万股股份，99.90%已被质押，2024年9月10日上市流通[6] - 张小泉集团累计被冻结公司股份数量为1750.00万股，占其所持股份比例为23.03%[6] - 公司及股东关于股份锁定的承诺已履行[9] 违规与整改情况 - 2024年1月5日，公司保荐的恒逸石化可转债项目，发行人证券发行上市当年亏损、营业利润比上年下滑50%以上，公司被中国证监会采取警示函监管措施[11] - 2024年2月7日，公司保荐的义翘神州存在使用自有资金进行现金管理未及时履行审议程序及信息披露义务，公司与上市公司一起落实整改[12] - 2024年2月23日，公司保荐的星网宇达《独立董事提名人声明》内容与事实不符，公司与上市公司一起落实整改并报送书面整改报告[12] - 2024年4月30日，公司担任方大智源上市保荐人，未充分核查发行人关联交易情况，公司提交书面整改报告并对相关人员内部追责[13] - 2024年5月7日，公司及保荐代表人在保荐江苏博涛智能热工上市过程中未勤勉尽责，公司及时整改加强保荐代表人管理[13] - 2024年5月8日，公司作为广东泉为科技首次公开发行股票持续督导机构，履职存在核查不充分等问题[13] 监管处分情况 - 2024年1月5日，公司保荐的恒逸石化可转债项目，保荐代表人被中国证监会采取监管谈话措施[14] - 2024年1月22日，深圳证券交易所对公司保荐的思创医惠给予纪律处分，因其公开发行文件编造重大虚假内容、2019 - 2020年年度报告存在虚假记载[15] - 2024年4月30日，深圳证券交易所对方大智源给予通报批评处分，因其招股说明书等文件未披露关联交易情况[15] - 2024年4月30日，深圳证券交易所对公司保荐代表人章巍巍、胡璇给予通报批评处分，因其对方大智源关联交易情况核查不充分[16] - 2024年5月9日，中国证券监督管理委员会上海监管局对公司保荐的海顺新材出具警示函，因其2023年三季报信息披露不准确[14] - 2024年5月16日，深圳证券交易所对公司保荐的智动力给予通报批评处分，因其2021 - 2022年商誉减值计提金额不准确[16]

公司上市及股本情况 - 张小泉于2021年9月6日在深交所创业板上市，首次公开发行3900万股A股[2] - 首次公开发行后公司总股本为1.56亿股，有限售股占比78.67%，无限售股占比21.33%[3] - 2022年3月7日，181.8807万股网下配售限售股上市流通，占总股本1.17%[4] - 2022年9月6日，2335万股部分股份及战略配售股份解除限售，占总股本14.97%[5] - 截至核查意见出具日，有限售条件流通股占比62.53%，无限售条件流通股占比37.47%[5] 股东限售及减持承诺 - 张国标等多人承诺36个月内不转让，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[9] - 杭实集团等承诺36个月内不转让，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[11] - 臻泉投资等承诺36个月内不转让[13] - 夏乾良等承诺12个月内不转让，特定股价情况锁定期延长6个月[15] - 张小泉集团减持遵守规定，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[17] 稳定股价预案 - 上市后三年内，连续20个交易日收盘价低于每股净资产值，启动稳定股价预案[25] - 董事会10个交易日内决议是否回购，单次回购不低于1%，年度累计不超5%[25][26] - 控股股东10个交易日内通知增持计划，单次增持不低于1%，年度累计不超5%[26] - 董事及高管10个交易日内通知增持计划，增持资金不少于上年度薪酬总和50%[27] 其他承诺事项 - 张小泉集团等承诺招股说明书真实性，有问题购回股份或赔偿损失[31] - 各承诺方承诺严格履行首次公开发行相关承诺，未出现违反情形[35][38][39][42] - 张小泉集团等承诺利润分配、填补回报、社保公积金等事项[43][44] - 杭实集团承诺不转让股份、无利益冲突等事项[47][48] - 张小泉集团等承诺避免同业竞争、减少关联交易[49][54] 本次限售股上市情况 - 本次限售股份上市流通日期为2024年9月10日[59] - 本次申请解除限售股份总数为9755万股，占公司总股本的62.53%[59] - 本次解除限售的股东共计5名[59] - 杭州张小泉集团有限公司本次解除限售股份7600万股，7592.6291万股处于质押状态[60] - 本次解除限售后，有限售条件流通股为0，无限售条件流通股占比100%[65]

股份限售与流通 - 本次解除限售股东5名，股份9755万股，占总股本62.53%[3][24] - 解除限售股份上市流通日期为2024年9月10日[3][24] - 公司2021年9月6日在深交所创业板上市，发行后总股本1.56亿股[4] - 发行后有流通限制及限售安排股票1.22718807亿股，占比78.67%[4] - 2022年3月7日，首次公开发行网下配售限售股181.8807万股上市流通，占比1.17%[5] - 2022年9月6日，部分股份及战略配售股份2335万股解除限售上市流通，占比14.97%[6] - 截至公告披露日，有限售条件流通股9755万股，占比62.53%；无限售条件流通股5845万股，占比37.47%[6] - 本次上市流通限售股限售期限为自公司股票上市之日起36个月[7] 股东承诺 - 杭实集团、嵘泉投资等股东有持股锁定及减持价格等承诺[9][10][11][18] - 若股东未履行持股锁定承诺，将上缴收益并延长锁定期6个月[9][10] - 各承诺方严格履行承诺，无需延长公司股票锁定期[9][10][11] - 公司上市后三年内连续20个交易日收盘价低于每股净资产启动稳定股价预案[12] - 公司单次回购股票数量不低于回购前总数的1%，单一会计年度累计不超5%[12] - 控股股东单次增持股票数量不低于公司股份总数的1%，单一会计年度累计不超5%[13] - 有增持义务的董高人员用于增持资金不少于上年度自公司领取薪酬总和的50%[13] 股东持股情况 - 张国标通过张小泉集团间接持有公司6079.88万股股份[25] - 张樟生通过张小泉集团间接持有公司1519.97万股股份，通过嵘泉投资间接持有15.00万股股份[25] - 张新程通过嵘泉投资间接持有公司769.62万股股份，通过杭州臻泉投资合伙企业间接持有45.18万股股份[25] - 夏乾良通过嵘泉投资间接持有公司166.50万股股份，通过臻泉投资间接持有1.60万股股份[25] 股份变动 - 本次解除限售前，有限售条件流通股97550000股，占总股本62.53%；无限售条件流通股58450000股，占总股本37.47%[31] - 本次变动增加股份97550000股，有限售条件流通股变为0股，无限售条件流通股变为156000000股[31] 其他 - 保荐机构认为公司本次申请上市流通的首次公开发行前已发行股份部分解除限售符合相关要求，无异议[32] - 公告日期为2024年9月6日[35]

债务情况 - 2023年3月15日，富春控股获不超2亿应收账款融资，张小泉集团股票质押担保[1] - 2024年9月4日，上海城邦申请执行，标的189,846,346元[3] 股权情况 - 截至核查日，张小泉集团7,600万股99.90%已质押，9月10日流通[7] 风险提示 - 若债务未解决，公司可能面临控制权不稳定或变更风险[7][8]

股权情况 - 张小泉集团持股76,000,000股，比例50.19%[2] - 集团累计被冻结股份17,500,000股，占比23.03%[2] - 集团99.90%股份已被质押[5] 冻结信息 - 冻结起始2024年9月5日，到期2027年9月4日[3] - 申请人为陕西省西安市中级人民法院，因司法再冻结[3] 风险提示 - 若不能解决债务纠纷，公司可能面临控制权风险[5] 合规情况 - 集团不存在侵害公司利益情形[5]

债务相关 - 2023年3月15日上海城邦与富春控股签不超2亿应收账款融资合同，张小泉集团股票质押[2] - 2024年9月4日上海城邦申请执行，标的189,846,346元，各方成被执行人[4] 股权相关 - 2023年12月12日上海城邦申请冻结张小泉集团19,960,420股公司股票[3] - 2024年1月10日申请解除冻结上述股票[3][4] - 截至披露日，张小泉集团7,600万股99.90%已质押[7][8] 风险与策略 - 若不能解决债务纠纷，公司可能控制权不稳定或变更[8][9] - 控股股东等被列为被执行人，未对经营重大不利，公司将关注资信提监测频次[6][10]

债务情况 - 2024年5月网营物联杨凌公司借款纠纷，富春控股等被列为被执行人[2] - 截至披露日与债权方达成和解，推进债务化解[3] - 8月29日裁定终结本次执行程序，待条件恢复[3] 后续行动 - 富春控股及网营物联杨凌公司持续跟进沟通化解债务[3] - 公司密切关注进展并及时披露信息[5]