股份转让限制 - 公司董事和高管每年转让股票数量不得超所持股份总数25%，不超1000股可一次性转让[6] - 上市满1年后，董事和高管新增无限售条件股份按75%自动锁定，未满1年按100%锁定[7] - 董事和高管所持股份上市交易之日起1年内不得转让[8] - 董事和高管离职后半年内不得转让所持股份[8] 短线交易规定 - 董事和高管违规短线交易，所得收益归公司，董事会应收回[8] - 持股5%以上股东买卖股票参照短线交易规定执行[8] 买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[9] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股票[10] 信息披露要求 - 董事和高管股份变动应2个交易日内向公司报告并公告[12] - 计划集中竞价减持应提前15个交易日报告披露，每次披露时间区间不超6个月[12] - 减持完毕或未实施完毕应2个交易日内报告公告[14] - 股份被法院强制执行应2个交易日内披露[14] 监督与处罚 - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖股票披露情况[14] - 违规转让股份，证监会责令购回并上缴价差等[16] - 违反制度造成损失应承担民、行、刑事责任[16] - 限制期限内、超比例、未披露减持计划转让股份，证监会依《证券法》处罚[16] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后，自公司上市之日起生效实施[19]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议召开安排 - 至少每季度召开1次定期会议，临时会议可提议召开[7][12] - 定期会议提前7日、临时会议提前3日通知[12] 会议相关规定 - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[12] - 连续2次无故不出席可撤销职务[14] - 表决方式有举手表决和通讯表决[14] 会议后续处理 - 有会议记录，委员和记录人签名[15] - 会后两日内交董事会秘书存档，保存10年[16] 其他说明 - 未尽事宜按相关法规和细则执行[18] - 细则由董事会解释修改，审议通过后实施[18]

董事会秘书任职 - 需本科以上学历，从事相关工作1年以上[3] - 36个月内受证监会处罚或3次以上交易所通报批评不得担任[4] 聘任与解聘 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[5] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[5] - 出现规定情形1个月内解聘[5] 职责与配套 - 负责信息披露、投资者关系等事务[8] - 聘任时应另聘1名证券事务代表[6] 其他 - 细则由董事会解释修改，审议通过后实施[12]

子公司定义 - 公司控股子公司指全资、绝对控股和相对控股子公司[2] 管理机制 - 公司推选或委派子公司董事及高管[4] - 子公司按月、季、年提交财报及资料[8] 经营与决策 - 子公司经营须符合总体策略并在批准范围内进行[11] - 子公司重大交易按规定审议[11] 信息披露 - 子公司信息披露依制度执行并及时准确报送[14] - 子公司董事长是信息披露第一责任人[15] 其他 - 公司有权评价子公司内控及监督工作[16] - 办法由董事会解释修改并审议后实施[18]

管理原则与目的 - 公司投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[4] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[6] - 公司与投资者沟通方式包括公告、股东会、说明会等十一种[17][18] 工作开展与职责 - 公司通过多渠道多方式开展投资者关系管理工作[5] - 公司投资者关系管理工作主要职责包括拟定制度、组织活动等[11] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[12] - 证券事务部负责投资者关系管理日常事务及各项工作内容[13] 信息披露与处理 - 应披露信息须在指定报刊和网站第一时间披露，不得先于指定渠道[20] - 公司应依法处理投资者诉求并及时答复[10] 活动与档案管理 - 公司应按规定在特定情形下召开投资者说明会[9] - 公司年度报告披露后需及时召开业绩说明会[9] - 业绩说明会等活动需确定可回答范围，结束后及时披露主要内容[22] - 公司投资者关系活动应建立完备档案制度[24] 人员要求与培训 - 公司投资者关系管理从业人员需具备品行、专业知识等素质技能[26] - 公司可对员工进行投资者关系管理知识系统培训[26] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释[28] - 本制度由公司股东会审议通过[28] - 本制度未尽事宜按相关规定和《公司章程》执行[28]

信息披露制度 - 公司制定自愿性信息披露管理制度规范披露行为[2] - 披露应符合真实、准确等基本要求[3] - 相关事件含日常经营协议、新药研发进展等[5] 审核与责任 - 信息披露前需多道审核程序[7] - 董事会成员承担个别及连带责任[9] 管理职责 - 董秘负责协调组织披露事项[9] - 各部门等负责人是第一责任人[10] 文件管理 - 证券事务部管理档案，保存不少于10年[10] - 查阅需董秘或董事长批准[11] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施[13]

信息报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东等为内部信息报告义务人[3] - 重大交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需1日内报告[8] - 与关联自然人交易金额（除担保）超30万元需报告[11] - 与关联法人成交金额（除担保）超300万元且占最近一期经审计净资产0.5%以上需报告[11] - 诉讼和仲裁涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产10%以上需报告[11] - 预计年度净利润为负值或与上年同期相比升降50%以上或扭亏为盈，需在会计年度结束1个月内报告[13] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需报告[13] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[13][14] - 变更募集资金投资项目等重大变更事项需报告[13] - 利润分配和资本公积金转增股本应及时报告方案内容[14] 信息报告流程 - 内部信息报告义务人应在重大事件最先触及相关时点当日预报重大信息[22] - 内部信息报告义务人应以书面形式提供重大信息[24] - 证券事务部在接到重大信息报告后当日内进行评估、审核并判定处理方式[24] 违规处理 - 公司董监高、5%以上股东及其一致行动人违规增减持公司股票需履行相关手续和义务[15] - 控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息应第一时间通知公司并通过公司对外披露[27] 重大风险事项 - 公司董事和高级管理人员无法正常履职达3个月以上属于重大风险事项[15] 报告内容要求 - 拟变更募集资金投资项目等应报告原项目情况、新项目情况等内容[16] 保密要求 - 公司内部信息报告义务人及具有保密义务的人员需对未公开披露信息保密[26] 责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人[28] - 董事会秘书是信息披露工作直接负责人[28] - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部信息告知义务第一责任人[28] 其他规定 - 公司及其控股子公司发生或即将发生重大事件，内部信息报告义务人需在当日内报告[25] - 内部信息报告制度和指定报告义务人需报公司证券事务部备案[30] - 不履行信息报告义务包括不报告信息、未及时报告等情形[32] - 报告人未履行义务致公司信息披露违规，公司可给予批评、警告等处分并要求赔偿[32] - 本制度未尽事宜按相关法律、法规和《公司章程》规定执行[34] - 本制度由公司董事会负责解释，自审议通过后实施[34]

审计委员会 - 独立董事应占半数以上[4] - 至少每季度召开1次会议审议内部审计工作[8] - 至少每季度向董事会报告1次内部审计情况[8] - 根据内部审计资料出具年度内部控制评价报告[19] 内部审计部门 - 至少每季度向审计委员会报告1次工作情况[8] - 会计年度结束前2个月提交次一年度计划[9] - 结束后2个月提交年度工作报告[9] - 至少每年提交1次内部控制评价报告[12] - 重要关联交易发生后及时审计[15] - 上市后至少每季度审计募集资金情况[15] - 业绩快报披露前进行审计[16] - 审查信息披露制度关注多方面内容[17] 其他 - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[20] - 会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告需专项说明[20] - 对认真负责的审计人员给予表彰或奖励[22] - 发现重大问题追究责任并向监管机构报告[22] - 办法由董事会解释修改，审议通过后实施[24]

提名委员会构成 - 由3名董事组成，至少含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任并报董事会批准[4] 任期与人数规定 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 人数低于2/3时，董事会指定新委员，未达前暂停职权[5] 会议相关 - 定期提前7日、临时提前3日通知并送达资料[9] - 2/3以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[12] - 委员连续2次不出席，董事会可撤销职务[12] 记录与实施 - 会议记录保存不少于10年[14] - 细则经董事会审议通过后实施[18]

担保审批规则 - 主要股东不得强制公司为他人提供担保[6] - 公司为关联人担保均应董事会审议后提交股东会审议[6] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须经董事会审议后报股东会批准[10] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须经董事会审议后报股东会批准[11] - 一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须经董事会审议后报股东会批准且股东会审议时须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经董事会审议后报股东会批准[11] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经董事会审议后报股东会批准[11] - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[11] 担保后续管理 - 担保合同应在签署之日起2日内报送公司财务部门登记备案[14] - 已获批准的对外担保事项，超30日未签合同再办理视为新担保事项须重新办理审批手续[14] - 公司应指派专人关注被担保人情况并定期向董事会报告[16] - 对外担保债务到期公司应督促被担保人履行偿债义务[16] 责任与制度说明 - 全体董事审核对外担保事项并对违规损失承担赔偿责任[18] - 有审核权限的管理人员越权审批等造成损失应追究法律责任[18] - 违反规定未造成实际损失公司仍可处罚相关人员[19] - 本制度“以上”“以下”含本数，“超过”不含本数[21] - 本制度经股东会批准后生效，修改需董事会通过并报股东会批准[21] - 本制度由公司董事会负责解释[21] 公司与时间 - 该制度所属公司为杭州百诚医药科技股份有限公司，时间为2025年11月[22]