证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-088 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次会议 于 2024 年 8 月 9 日（星期五）以通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 2 日以通讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席张磊主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于拟变更公司名称及修订《公司章程》的议案》 新乡天力锂能股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司根据发展需要拟变更公司名称，同时相应修订《公司章程》，公司《股 东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》以及公司其他制度文 件中涉及公司名称的部分应相应修改，并提请股东大会授权公司相关部门办理具 体登记事项手续。 监事会认为，本次公司变更公司名称及修订公司章程符合公司实际发展需 要，不存在损害公司及中小股东 ...

利润分配 - 公司以121982307股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税）[2] 业务成本结构 - 正极材料成本占锂电池成本比例约30%-40%[4] 业务市场占比 - 目前三元材料市场中5系产品占比最高，达到50%，8系产品占比持续攀升[5] 财务数据关键指标变化（2022年较2021年） - 2022年末总资产37.08亿元，较2021年末增长99.45%[6] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产24.99亿元，较2021年末增长205.34%[6] - 2022年营业收入26.17亿元，较2021年增长57.43%[6] - 2022年归属于上市公司股东的净利润1.30亿元，较2021年增长54.04%[6] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为-9.27亿元，较2021年下降543.32%[6] - 2022年基本每股收益1.29元/股，较2021年增长38.71%[6] - 2022年加权平均净资产收益率9.33%，较2021年下降1.60%[6] 财务数据对比（报告期与此前） - 归属于上市公司股东的净利润为58,605,913.03元，此前为54,790,890.95元[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为53,979,150.56元，此前为54,374,464.10元[8] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 128,257,322.54元，此前为 - 73,836,545.82元[8] 股东数量变化 - 报告期末普通股股东总数为27,522，年度报告披露日前一个月末为20,981[8] 股东持股情况 - 王瑞庆持股比例18.76%，持股数量22,880,000股[8] - 李轩持股比例9.84%，持股数量12,000,000股[8] - 李雯持股比例9.84%，持股数量12,000,000股[8] - 宁波隆华汇股权投资管理有限公司相关企业持股比例6.31%，持股数量7,692,307股[8] - 河南富德高科新材创业投资基金合伙企业持股比例4.43%，持股数量5,400,000股[8] - 徐焕俊持股比例2.06%，持股数量2,507,000股[8]

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-085 新乡天力锂能股份有限公司 关于河南证监局行政监管措施决定的整改报告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对 公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委员 会河南监管局（以下简称"河南证监局"）出具的《中国证券监督管理委员会河 南监管局行政监管措施决定书》([2024]65 号)(以下简称"《决定书》")，要求 公司对《决定书》中指出的问题进行整改。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管 理委员会河南监管局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2024-069）。 收到《决定书》后，公司董事会和管理层高度重视，立即向公司全体董事、 监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，并召集了公司管理层、 相关部门人员对《决定书》提及的问题进行了梳理、剖析，同时按照相关监管规 则，对涉及到的相关业务和管理流程进行全面自查整改。 2024 年 ...

| | 用方与上市公司的关 | 上市公司核算的 计科目 | 2023年期初 占用资金余额 | 2023年度占用资金 023年度占用累计发生 金额 (不含利息 | 2023年度偿还累计发 金额 | 2023年期末 占用资金余额 | 生用形成原 | 单位:人民币元 与用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ·控制人及 空股股东 属企业 | 股股东、实际控制 | 预付账款 | 6, 000, 000. 00 | | 6,000,000. | | न् 构成 预付款未及时收回 王瑞庆参股的其他 亚未及时出资，构 交相资金占用 | 非经营性占) | | | | - | 6,000, 000. 0 | | 6,000,000.0 | | | 昨经营性占用 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 实际控制 前控股股东 附属企业 | | | | | | | | 非经营性占用 | | 1 小 他关联方及其附属企 | 20 | " | | | | | | 非经营性占用 非经营性占用 | | 1 | | ក | 36,00 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入579,537,662.79元，上年同期678,845,377.47元，同比减少14.63%[2] - 公司营业总收入本期发生额为5.7953766279亿元，上期发生额为6.7884537747亿元[14] - 公司营业收入本期发生额为5.7953766279亿元，上期发生额为6.7884537747亿元[14] 净利润变化 - 归属于上市公司股东的净利润本报告期499,499.78元，上年同期58,605,913.03元，同比减少99.15%[2] - 净利润本期金额499,499.78元，同期金额58,605,913.03元，减少99.15%[5] - 公司2023年第一季度净利润为499,499.78元，上年同期为58,605,913.03元[15][16] 经营活动现金流量净额变化 - 经营活动产生的现金流量净额本报告期9,495,777.58元，上年同期 - 128,257,322.54元，同比增加107.40%[2] - 经营活动现金流入小计250,237,940.04元，上年同期为129,132,401.66元；经营活动现金流出小计240,742,162.46元，上年同期为257,389,724.20元；经营活动产生的现金流量净额为9,495,777.58元，上年同期为 - 128,257,322.54元[17] 资产类项目余额变化 - 交易性金融资产期末余额100,339,990.97元，年初余额255,703,406.48元，减少60.76%[5] - 应收款项融资期末余额427,287,509.99元，年初余额33,739,493.86元，增加1166.43%[5] - 在建工程期末余额467,000,632.68元，年初余额301,638,805.11元，增加54.82%[5] - 公司流动资产合计期末余额为25.8014060494亿元，年初余额为28.8937414181亿元[12] - 公司非流动资产合计期末余额为9.5660831096亿元，年初余额为8.1863287554亿元[12] - 公司资产总计期末余额为35.3674891590亿元，年初余额为37.0800701735亿元[12] 负债类项目余额变化 - 合同负债期末余额21,544,029.29元，年初余额310,264.32元，增加6843.77%[5] - 应交税费期末余额12,259,159.05元，年初余额1,632,719.41元，增加650.84%[5] - 公司流动负债合计期末余额为7.4955844617亿元，年初余额为9.2729658207亿元[12] - 公司非流动负债合计期末余额为2.8699917385亿元，年初余额为2.8101863918亿元[13] - 公司负债合计期末余额为10.3655762002亿元，年初余额为12.0831522125亿元[13] 投资收益变化 - 投资收益本期金额3,454,477.01元，同期金额51.04元，增加6768075.96%[5] - 投资收益为3,454,477.01元，上年同期为51.04元[15] 投资活动现金流量净额变化 - 投资活动产生的现金流量净额为1,799,975.89元，较之前的-50,680,182.32元增长103.55%，原因是报告期内结构性存款及理财到期[7] - 投资活动现金流入小计246,860,417.36元，上年同期为175,051.04元；投资活动现金流出小计245,060,441.47元，上年同期为50,855,233.36元；投资活动产生的现金流量净额为1,799,975.89元，上年同期为 - 50,680,182.32元[18] 筹资活动现金流量净额变化 - 筹资活动产生的现金流量净额为-31,190,718.60元，较同期的187,345,360.65元减少116.65%，原因是银行借款减少[7] - 筹资活动现金流入小计140,000,000.00元，上年同期为284,991,979.39元；筹资活动现金流出小计171,190,718.60元，上年同期为97,646,618.74元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 31,190,718.60元，上年同期为187,345,360.65元[18] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为20,981，报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[7] - 王瑞庆持股比例18.76%，持股数量22,880,000股；李轩持股比例9.84%，持股数量12,000,000股；李雯持股比例9.84%，持股数量12,000,000股[7] - 宁波隆华汇股权投资管理有限公司相关企业持股比例6.31%，持股数量7,692,307股；河南富德高科新材创业投资基金合伙企业持股比例4.43%，持股数量5,400,000股[7] - 徐焕俊持股比例2.10%，持股数量2,561,499股；民生证券相关资管计划持股比例1.82%，持股数量2,217,680股[7] - 河南中原联创投资基金管理有限公司相关基金持股比例1.75%，持股数量2,130,000股；朱平东持股比例1.58%，持股数量1,930,000股；新疆华安盈富股权投资管理有限公司持股比例1.49%，持股数量1,820,000股[7] 限售股份信息 - 限售股份期初总数72,087,899股，本期解除限售1,456,413股，期末总数70,631,486股[10] - 王瑞庆、李轩、李雯等部分股东限售股为首发前限售股，王瑞庆、李轩、李雯拟解除限售日期为2026年02月29日[7][9] - 宁波隆华汇、河南富德高科等部分股东拟解除限售日期为2023年08月29日，网下配售限售股拟解除限售日期为2023年03月9日[7][9][10] 营业成本及费用变化 - 公司营业总成本本期发生额为6.0018612246亿元，上期发生额为6.1310809900亿元[14] - 公司研发费用本期发生额为0.934858385亿元，上期发生额为2.018631134亿元[14] 每股收益变化 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.0041元，上年同期为0.6406元[16] 现金及现金等价物变化 - 现金及现金等价物净增加额为 - 19,894,965.13元，上年同期为8,407,855.79元；期初现金及现金等价物余额为253,114,280.14元，上年同期为7,131,703.45元；期末现金及现金等价物余额为233,219,315.01元，上年同期为15,539,559.24元[18] 其他收益及损失变化 - 利息收入为1,100,913.17元，上年同期为354,463.51元[15] - 其他收益为3,066,374.80元，上年同期为2,793,975.85元[15] - 信用减值损失为17,445,736.46元，上年同期为 - 4,996,821.09元；资产减值损失为 - 1,710,584.62元，上年同期为 - 244,845.67元[15]

| 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 | | --- | | 单位：新乡天力锂能股份有 | | | | | | | | | | 色:人民币元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 经营性资 | | 用方与上市公 ]的关联关系 | 上市公司核算 | 2023年期初 与用资金余额 | 23年半年度占用累 | 2023年半年度 占用资金的利 | 2023年半年度偿还 | 403 AND 2023年6月/ 与用资金余 | 用形成原 | 与用性质 | | 空股股东 属企业 | | 实际 空股股东、 空制人 | 预付账款 | 5, 000, 000. 0 | | | 000, 000. | 0,000, 000. | 硕付款未及时收回 王瑞庆参股的其他 北未及时出资，构 麦相资金占用 | 经营性占 | | | | | | | | | | | | 毕经营性占用 | | | | | | 6, 000, 000. 0 | | | 000, 000. 0 | 0, 000, 000. | | | | 实际控制 11 ≤ ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入6.48亿元，同比增长29.29%；年初至报告期末营业收入19.46亿元，同比增长0.34%[2] - 营业总收入本期为19.46亿元，上期为19.39亿元[15] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润 -4851.15万元，同比下降209.80%；年初至报告期末为 -1.12亿元，同比下降171.32%[2] - 营业利润为-1.4201387438亿元，去年同期为1.7185039535亿元[16] - 利润总额为-1.4206626425亿元，去年同期为1.7441817475亿元[16] - 净利润为-1.1277767538亿元，去年同期为1.5758023252亿元[16] - 基本每股收益为-0.92元，去年同期为1.66元[16] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2.18亿元，同比增长143.42%[2] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额2.18亿元，同比增长143.42%，主要因销售回款增加[7] - 经营活动产生的现金流量净额为2.1784051628亿元，去年同期为-5.0173251008亿元[18] - 投资活动产生的现金流量净额为2.6877160229亿元，去年同期为-1.1133490931亿元[18] - 本报告期筹资活动产生的现金流量净额2.38亿元，同比下降87.79%，主要因去年同期IPO募集资金15.77亿[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为2.3840289814亿元，去年同期为19.5312938244亿元[19] - 现金及现金等价物净增加额为7.2501501671亿元，去年同期为13.4006196305亿元[19] - 期初现金及现金等价物余额为2.5311428014亿元，去年同期为0.713170345亿元[19] - 期末现金及现金等价物余额为9.7812929685亿元，去年同期为13.471936665亿元[19] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产41.73亿元，较上年度末增长12.55%；归属上市公司股东的所有者权益23.42亿元，较上年度末下降6.31%[2] - 本报告期末货币资金9.86亿元，资产占比23.63%，较年初比重增加15.86%，因IPO募集资金理财到期及暂时性补流款归还[6] - 2023年9月30日货币资金为986,155,977.27元，年初为324,216,128.48元[12] - 2023年9月30日应收账款为817,249,588.09元，年初为884,259,855.83元[12] - 2023年9月30日存货为528,431,718.95元，年初为697,306,238.08元[12] - 2023年9月30日固定资产为711,989,186.42元，年初为286,455,064.48元[12] - 2023年9月30日在建工程为269,179,709.48元，年初为301,638,805.11元[12] - 资产总计从37.08亿元增长至41.73亿元[13][14] 负债情况 - 流动负债合计从9.27亿元增长至12.87亿元[13] - 非流动负债合计从2.81亿元增长至5.09亿元[13] - 负债合计从12.08亿元增长至17.96亿元[13] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计269.52万元，年初至报告期期末合计1438.51万元[4][5] 营业成本情况 - 本报告期营业成本同比增长18.02%，主要因原材料成本增加[6] 投资收益情况 - 本报告期投资收益680.75万元，同比增长17079.74%，主要因购买理财到期实现收益[7] 股东数量情况 - 报告期末普通股股东总数为17,881名[8] 股东持股情况 - 王瑞庆持股比例18.76%，持股数量22,880,000股，质押8,000,000股[8] - 李轩持股比例9.84%，持股数量12,000,000股[8] - 李雯持股比例9.84%，持股数量12,000,000股，质押8,430,000股[8] 限售股份情况 - 限售股份期初总数45,097,087股，本期全部解除限售[11] 其他成本费用情况 - 营业总成本本期为20.86亿元，上期为17.61亿元[15] - 税金及附加本期为493.12万元，上期为270.48万元[15] - 销售费用本期为394.13万元，上期为359.52万元[15] - 管理费用本期为4379.30万元，上期为2439.43万元[15] - 研发费用本期为5769.61万元，上期为5225.61万元[15]

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为12.98亿元，上年同期为14.38亿元，同比减少9.75%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 6388.06万元，上年同期为1.13亿元，同比减少156.33%[3] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为5399.14万元，上年同期为 - 2.02亿元，同比增加126.72%[3] - 本报告期基本每股收益为 - 0.52元/股，上年同期为1.24元/股，同比减少141.94%[3] - 本报告期末总资产为37.48亿元，上年度末为37.08亿元，同比增加1.08%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为23.99亿元，上年度末为24.99亿元，同比减少4.02%[3] 股东数量情况 - 报告期末普通股股东总数为16461人[4] 股东持股及关系情况 - 王瑞庆持股比例为18.76%，持股数量为2288万股，其中质押800万股[4] - 李轩和李雯持股比例均为9.84%，持股数量均为1200万股[4] - 李雯与李轩系姐妹关系，王瑞庆是李雯、李轩姑父[7]

| 新乡天力锂能股份有限 則单位: | | | | | | | | | 色位:人民币元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 经营 空股股东 属企业 | 用方名 | 用方与上市公 司的关联关系 空股股东、实际空制人 | 算的 :市公司核算 会计科目 硕付账款 | 2022年期初 ;用资金余额 | 2022年度占用 6, 000, 000. 022年度占用累计发 | 2022年度偿还累计 生金额 | 6, 000, 000. 00 2022年期末 i用资金余 | ਵ ਤ i用形成原 预付款未及时收回。 王瑞庆参股的其他 亚未及时出资，构建 变相资金占用 | 经营性占用 与用性质 | | | | | | | 5, 000, 000. 0 | | 6, 000, 000. 0 | | 经营性占用 卡经营性占用 | | 上际控制 前控股股东 附属企业 | | | | | | | | | 经营性占用 | | た ≤ | | " | | | | | | | | | | | | | | | | | | 昨经营性占用 | | 他关联 ...

目 录 | 1—2 页 | | --- | | 一、重要前期差错更正情况的鉴证报告……………………………第 | 二、关于重要前期差错更正情况的说明……………………………第 3—4 页 | 三、附件 ………………………………………………………………第 | 5-8 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件…………………………………………第 | 5 | 页 | | （二）本所执业证书复印件…………………………………………第 | 6 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………………第 | 7-8 | 页 | 重要前期差错更正情况的鉴证报告 天健审〔2024〕10-21 号 新乡天力锂能股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的新乡天力锂股份有限公司（以下简称天力锂能公司）管理 层编制的《关于重要前期差错更正情况的说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 第 1 页 共 8 页 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎 ...