民生证券股份有限公司关于天力锂能集团股份有限公司 定期现场检查报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：天力锂能 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李凯 联系电话：021-80508866 | | | 保荐代表人姓名：马腾 联系电话：021-80508866 | | | 现场检查人员姓名：李凯、樊威 | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 12 月 24 日-12 月 26 日 | | | 一、现场检查事项 | | | 是 否 不适用 （一）公司治理 | | | 现场检查手段：查阅公司章程等治理文件，检查"三会"文件，审阅披露信息，察看公 | | | 司实际经营情况，与相关人员进行访谈等。 | | | √ 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | √ | | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 性文件和本所相关业务规则履行职责 | | | | 露义务 | | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √ | | | 程序和 ...

2024 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，作为天力锂能集 团股份有限公司（以下简称"天力锂能"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐 机构"）对天力锂能进行了 2024 年度持续督导培训。现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 时间： 2024 年 12 月 25 日 培训方式：现场授课与自学讨论相结合的方式 地点：公司三楼会议室 参会人员：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司 控股股东和实际控制人等相关人员。 二、培训内容 民生证券股份有限公司 关于天力锂能集团股份有限公司 三、培训总结 本次持续督导培训的工作过程中，天力锂能参训人员认真学习并充分沟通， 积极配合。持续督导人员对公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员就上市公司董监高和大股东的基 本义务、减 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2025-005 天力锂能集团股份有限公司 关于回购股份注销完成暨股份变动的公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 天力锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）本次注销股份 3,242,300 股，占注销前公司总股本的 2.6580%。本次回购股份注销完成后，公司总股本由 121,982,307 股减少至 118,740,007 股。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司本次回购股份注销 手续已于 2025 年 1 月 7 日完成，公司总股本及无限售条件流通股股份数量发生 变化，现就本次回购股份注销完成暨股份变动情况公告如下： 一、回购股份方案的审批及实施情况 公司于 2023 年 12 月 7 日召开的第三届董事会第二十八次会议、2023 年 12 月 25 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，同意公司使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金回购公 司部分股份（A 股）,回购股份将全部予以注销 ...

天力锂能集团股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天力锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会 议于 2024 年 12 月 31 日（星期二）在公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召 开。会议通知已于 2024 年 12 月 26 日通过通讯的方式送达各位监事。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：通讯方式出席监事 1 人）。 会议由职工代表监事张磊主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议 案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司进行资产出售的议案》 "淮北三元正极材料建设项目"已经公司 2023 年度股东大会同意终止，详 见公司 2024 年 4 月 30 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于终止部分募投项目的公告》（公告编号：2024-031），就该项目终止后的遗留 事宜，经公司 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2025-001 天力锂能集团股份有限公司 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公 告。 本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司签署<扶持资金返还协议>的议案》 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 天力锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议 于 2024 年 12 月 31 日（星期二）在公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2024 年 12 月 26 日通过通讯的方式送达各位董事。本次会议应出 席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：通讯方式出席董事 7 人）。 会议由董事长王瑞庆主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-132 天力锂能集团股份有限公司 关于回购股份比例达到 2%暨回购完成的公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 天力锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开 的第三届董事会第二十八次会议、2023 年 12 月 25 日召开的 2023 年第四次临时 股东大会审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用首次公开 发行人民币普通股取得的部分超募资金回购公司部分股份（A 股）,回购股份将 全部予以注销，减少注册资本。本次回购的资金总额不低于人民币 10,000 万元 （含本数），不超过人民币 13,000 万元（含本数），回购股份价格不超过人民 币 47 元/股（含本数）；本次回购实施期限自股东大会审议通过回购方案之日起 不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 8 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告 编号：2023-109 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-131 天力锂能集团股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、 召开时间：2024 年 12 月 18 日（星期三）14:30 2、 召开地点：河南省新乡市牧野区新七街 1618 号 3、 召开方式：现场结合网络 4、 召集人：董事会 5、 主持人：董事长王瑞庆先生 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的中小股东及股东代理人共 135 人，代表有表决权的公司股份数合计为 582,000 股，占公司有表决权股份总 数 119,792,207 股的 0.4858%。其中：通过现场投票的股东共 0 人，代表有表决 权的公司股份 0 股，占公司有表决权股份总数 119,792,207 股的 0.0000%；通过 网络投票的股东共 135 人，代表有表决权的公司股份数合计为 582,000 股，占公 司有表决权股份总数 119,792,207 股的 0.4858%。 （三）出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事、高级管 理人员及 ...

上海市锦天城律师事务所 关于天力锂能集团股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 关于天力锂能集团股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 致：天力锂能集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受天力锂能集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大 会规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《天力锂能集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，指派律师列席公司 2024 年第四次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会相关事项进行见证， 并依法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次 股东大会现场会议人员的资格、表决程序及表决结果发表意 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-130 天力锂能集团股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股权解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 控股股东、第一大股东王瑞庆先生及其一致行动人李雯、李轩累计质押股 份数量25,520,000股，占其所持公司股份数量比例54.44%，超过50%未达到80%， 请投资者注意相关风险。 2.王瑞庆先生及其一致行动人李雯女士、李轩女士未来半年内到期的质押 股份数量为25,520,000股，占其所持股份的54.44%，占公司总股本的20.92%， 对应融资余额为25,000万元；未来一年内（含半年内）到期的质押股份累计数 量为25,520,000股，占其所持股份的54.44%，占公司总股本的20.92%，对应融 资余额为25,000万元。王瑞庆先生及其一致行动人李雯女士、李轩女士质押融 资还款资金来源包括分红资金、投资收益和其他收入等，王瑞庆先生及其一致 行动人李雯女士、李轩女士具备资金偿付能力。 天力锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到控股股东 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-121 天力锂能集团股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 天力锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议 于 2024 年 11 月 29 日（星期五）在公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2024 年 11 月 23 日以通讯的方式送达各位董事。本次会议应出席 董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：通讯方式出席董事 6 人）。 会议由董事长王瑞庆主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司及子公司 2025 年度向金融机构申请授信额度 的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公 告。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 鉴于公司董 ...