| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议 于 2024 年 10 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 10 月 18 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人（其中董事周福亮先生、许纪校先生、王鹤茗先生、倪红军先 生以通讯表决方式出席会议）。 本次会议由董事长冯峰先生召集并主持，公司监事及部分高级管理人员列席 了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律、法规和《公司章程》的有关规定，会议程序以及通过的决议合法有效。 妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切 实保护投资者合法权益，根据 ...

第一条 为提高南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关 法律法规的规定和《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 舆情管理制度 南通超达装备股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍 生品交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事实信息。 第三条 舆情信息的分类 （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格 变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实 ...

一、监事会会议召开情况 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议 于 2024 年 10 月 28 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 10 月 18 日通过邮件方式送达各位监事。 本次会议由监事会主席薛亚萍女士召集并主持，应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等 法律、法规和《公司章程》《南通超达装备股份有限公司监事会议事规则》的有 关规定，会议程序以及通过的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 南通超达装备股份有限公司 监事会 经与会监事认真审议，形成如下决议： 1、审议通过《关于 2024 年度第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：公司编 ...

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 特别提示： 1、"超达转债"（债券代码：123187）转股期为 2023 年 10 月 11 日至 2029 年 4 月 3 日；最新有效的转股价格为 31.81 元/股。 2、2024 年第三季度，共有 1,030 张"超达转债"完成转股（票面金额共计 103,000 元人民币），合计转成 3,213 股"超达装备"股票（股票代码：301186）。 3、截至 2024 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 4,526,048 张，剩 余可转换公司债券票面总金额为 452,604,800 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，南通超达装备股份有限 公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可 转债"）转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 南通超达装备股份有限公司 关 ...

人事变动 - 2024年6月21日选举冯峰为董事长并担任法定代表人[3] 融资与转股 - 2023年4月发行可转换公司债券469.00万张，募资46,900.00万元[4] - 2023年10月11日“超达转债”开始转股[5] 转股结果 - 截至2024年5月31日，162,522.00张“超达转债”转股[5] - 累计转股数498,398.00股[5] 股本与注册资本变更 - 公司总股本由72,758,822股增至73,257,220股[5] - 注册资本由72,758,822.00元增至73,257,220.00元[5] 公告信息 - 公告日期为2024年9月30日[9]

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会9月18日15:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[4] - 现场及网络出席股东和代表30人，代表股份54,442,724股，占比73.2579%[5] - 中小投资者出席26人，代表股份3,808,999股，占比5.1254%[5] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>的议案》总表决同意54,440,724股，占比99.9963%[7] - 《关于提请授权董事会办理可转债转股事宜的议案》总表决同意54,439,924股，占比99.9949%[9] 决议结果 - 两议案均为特别决议事项，获出席股东有效表决权三分之二以上通过[7][9] 合规认定 - 北京市环球律师事务所认为股东大会合法有效[10] 备查文件 - 公告备查文件为股东大会决议和法律意见书[11]

北京市环球律师事务所 关于 南通超达装备股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 北京市环球律师事务所 关于 南通超达装备股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 GLO2024BJ（法）字第 09134 号 致：南通超达装备股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"）接受南通超达装备股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券 监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规、部门规章及《南 通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指派 本所律师对公司 2024 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行 见证，并出具法律意见。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前 1 已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 ...

股权变动 - 控股股东及其一致行动人持股比例由68.72%降至67.28%，被动稀释1.44%[3][8] - 冯建军持股占比由61.85%降至60.55%，冯峰由6.87%降至6.73%[8] 融资与股本变化 - 2023年4月发行可转债469.00万张，募资46,900.00万元[4] - 2023 - 2024年部分转债转股，总股本由72,758,822股增至73,261,544股[5] - 2024年授予限制性股票，总股本由73,261,544股增至74,316,544股[6]

公司信息 - 公司证券代码为301186，证券简称为超达装备[1] - 公司债券代码为123187，债券简称为超达转债[1] 荣誉信息 - 公司入选第六批国家级专精特新“小巨人”企业名单[3] 时间信息 - 公告发布时间为2024年9月9日[4]

限制性股票信息 - 第一类限制性股票上市日期为2024年9月9日[4] - 首次授予登记数量为105.50万股，占授予前公司总股本的1.44%[4] - 首次授予登记人数为109人[4] - 首次授予价格为15.95元/股[4] - 首次授予日为2024年7月25日[7] - 董事、总经理吴浩获授4.00万股，占本次激励计划授予权益总数的1.64%，占公告时股本总额的0.05%[8] - 首次授予的第一类限制性股票有效期最长不超过60个月[9] - 首次授予的第一类限制性股票限售期为12个月、24个月、36个月[10] - 首次授予的第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售比例为40%[11] - 首次授予的第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售比例为30%[11] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年首次授予第一类限制性股票公司层面业绩考核目标：2024年营收较2023年增长不低于12.50%，2025年增长不低于24.00%，2026年增长不低于41.00%[15] - 若预留授予在2024第三季度报告披露之后，2025 - 2026年业绩考核目标：2025年营收较2023年增长不低于24.00%，2026年增长不低于41.00%[16] 其他规定 - 激励对象个人绩效考核合格可解除限售比例为100%，不合格为0%[18] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，任期届满前离职，任期内和届满后6个月遵守此规定，离职后半年内不得转让[19] - 参与激励的董事、高级管理人员授予日前6个月无买卖公司股票情况[22] 调整情况 - 首次授予激励对象人数由112人调整为109人，第一类和第二类限制性股票数量均由108.50万股调整为105.50万股[23] 资金与股本 - 截至2024年7月29日，公司收到109名激励对象新增出资额16,827,250.00元，其中新增注册资本1,055,000.00元，资本公积15,772,250.00元[24] - 公司总股本由73,261,544股增加至74,316,544股[28][29][31] - 2023年度按新股本摊薄计算每股收益为1.2839元/股[28] - 控股股东及实际控制人合计持股50,000,000股，持股比例由68.25%变为67.28%[29] - 有限售条件股份数量由51,158,088股变为52,213,088股，比例由69.83%变为70.26%[31] - 无限售条件股份数量为22,103,456股，比例由30.17%变为29.74%[31] - 可转换公司债券转股价格由32.04元/股调整为31.81元/股[32] 资金用途与影响 - 本次授予激励对象第一类限制性股票所筹集资金用于补充公司流动资金[27] - 本次激励计划首次授予不会导致公司控股股东、实际控制人控制权发生变化[29] - 本次激励计划首次授予后公司股权分布仍具备上市条件[26] - 本次股本结构最终变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的数据为准[26]