独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明 | 否 | | | | ...

| 及其附属企业 | 瑞特新能 | 控制方控制 | | | | 品 | 来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 源有限公 | | | | | | | | | 司 | | | | | | | | | 力诺集团 | 本公司之母 | | | | 销售商 | 经营性往 | | | 股份有限 | 公司的控股 | 应收账款 | 15.18 | 15.18 | 品 | 来 | | | 公司 | 股东 | | | | | | | | 山东宏济 | | | | | | | | | 堂制药集 | 同一母公司 | 应收账款 | 1.38 | 1.38 | 销售商 | 经营性往 | | | 团股份有 | | | | | 品 | 来 | | | 限公司 | | | | | | | | | 山东宏济 | | | | | | | | | 堂健康产 | | | | | 销售商 | 经营性往 | | | 业有限公 | 同一母公司 | 应收账款 | 2.30 | 2.30 | 品 | 来 | | | 司 | | | | | | | | | 山东科源 | | | | | ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于公司部分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月15日召开 第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司部 分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意将 公司超募资金投资项目之"M2轻量化药用模制玻璃瓶（Ⅰ类）项目"结项，并将节 余募集资金2,003.93万元（包括尚未支付项目尾款、银行存款利息以及现金管理 所产生的收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，该事项需提交 股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募 ...

北京市中伦律师事务所 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二四年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 致：山东力诺特种玻璃股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受山东力诺特种玻璃股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜 ...

投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关规定，对力诺特玻部分超募资金投资项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022 号）同意注册，山东力诺特种 玻璃股份有限公司首次公开发行人民币普通股票（A 股）58,109,777 股，每股面 值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 13.00 元，募集资金总额为 75,542.71 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 7,053.82 万元，募集资金 净额为人民币 68,488.89 万元 ...

1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 5,810.9777 万股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价人民币 13.00 元。截至 2021 年 11 月 8 日止，本公司共募集资金 755,42 7,101.00 元，扣除发行费用 70,538,245.86 元，募集资金净额 684,888,855.14 元。 截止 2021 年 11 月 8 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华 会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2021]000736 号"《验资报告》验证 确认。 2、向不特定对象发行可转换公司债券 | 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-070 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-067 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会 议通知已于 2024 年 8 月 5 日通过电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 8 月 15 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议由监事会主席孙庆法先生 召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中马一以通讯方 式出席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 1、审议通过了《关于公司<2024 年半年度报告>全文及摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司编制和审核公司《2024年半年度报告》全文及摘 要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 15 日召开 的第四届董事会第三次会议决议，公司董事会定于 2024 年 9 月 3 日召开 2024 年第三次 临时股东大会。现将有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的时间： 现场会议召开时间：2024 年 9 月 3 日（星期二）14:50 网络投票时间： 其中，通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 9 月 3 日 ...

合规检查 - 2024年1 - 6月现场检查于7月17日进行[2] - 公司治理、内控、信披等多方面检查均通过[2][3][4][6][8] 人事变动 - 4月召开职代会和临时股东大会，选举第四届董监事会成员[9] - 第四届董监事会及高管任期三年[10] - 第三届部分人员换届后不再任职[10] 项目进展 - “M2项目”原预计3月31日达使用状态，现延期至6月30日[10] - 3月底完成大部分厂房建设和设备产线布局[10] - 5月底建设安装基本完成，窑炉成功点火[11]

股票代码：301188 股票简称：力诺特玻 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《山 东力诺特种玻璃股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《山东力诺特种玻璃股份有限公司创业 板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 《山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见等，由本次可转债受托管理人民生证券股份有限 公司（以下简称"民生证券"）编制。民生证券对本报告中所包含的从上述文件 中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确 性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的 ...