中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 | | 注意要点，并解读了股份减持、股份锁 | | --- | --- | | | 定期等方面的规则。 | | | 根据《证券期货经营机构及其工作人员 | | | 廉洁从业规定》的规定，中德证券对公 | | | 司董事、监事、高级管理人员进行廉洁 | | | 从业的宣导及培训，强化公司对廉洁从 | | | 业监管规定的学习和理解。 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 不适用 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：联合化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：缪兴旺 | 联系电话：010-59026928 | | 保荐代表人姓名：张少伟 | 联系电话：010-59026829 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 ...

龙口联合化学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事沈永嘉、姜欣的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事沈永嘉、姜欣的任职经历以及签署的相关自查文件，公司董 事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 龙口联合化学股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

关联交易额度 - 公司2024年度预计与依众化工日常经营关联交易额度不超500万元[1] 过往交易情况 - 2023年采购依众化工产品实际发生额176.08万元，占同类业务比例100%，与预计金额差异 -64.78%[3][6] 依众化工财务数据 - 依众化工2023年末总资产2934.07万元，净资产1210.62万元，营收8992.10万元，净利润193.24万元[7] 决策流程 - 2024年4月15日独立董事会议通过预计日常关联交易议案[13] - 2024年4月26日董事会通过预计日常关联交易议案，无需提交股东大会[14] - 2024年4月26日监事会认为预计合理，审议程序合法[15]

龙口联合化学股份有限公司 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，未持有公司股份，并与持有公 司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存 在关联关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。因此，本人满足 独立董事的任职要求且不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的相关规定。 二、出席董事会及列席股东大会情况 2023 年，本人认真参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事 的义务。2023 年公司各次董事会、股东大会的召集与召开皆符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事 会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无提出异议事项，也无 反对、弃权的情形。 2023 年公司共召开了 5 次董事会会议，3 次股东大会。作为独立董事，本人 在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和材料，详细了解公司 整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上， 认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决 策起到 ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2024-007 龙口联合化学股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议 公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议 于 2024 年 4 月 26 日以现场的方式在公司二楼会议室召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式通知了全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席刘德胜先生主持。 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票的方式通过如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司编制的《2023 年年度报告》全文及其摘要符合 法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于 ...

龙口联合化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《龙口联合化学股份 有限公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求， 本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董 事作用，切实履行了独立董事的责任和义务。在 2023 年的工作中，本人积极出 席相关会议，认真参加公司董事会和股东大会，并积极为公司发展出谋划策，发 挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小投资者的利 益，现将本人 2023 年的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，未持有公司股份，并与持有公 司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存 在关联关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。因此，本人满足 独立董事的任职要求且不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的相关规定。 二、出席董事会 ...

资金安排 - 2024年度计划向银行申请不超3亿元综合授信额度[5] - 预计2024年度与关联方日常经营相关关联交易总额不超500万元[13] - 同意使用不超2亿元闲置募集资金和不超1亿元自有资金进行现金管理[14] 议案表决 - 《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》等多项议案表决均为同意5票，反对0票，弃权0票[3][5][6][7][9][12][20][21][23] 其他事项 - 评估和信会计师事务所2023年度履职情况为合规有效[20] - 公司董事会认为《2024年第一季度报告》真实反映财务状况和经营成果[21] - 公司拟于2024年5月17日召开2023年年度股东大会[22]

龙口联合化学股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 龙口联合化学股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合龙口联合化学股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘和信会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年，费用70万元（含税）[1][7][8] 审计机构情况 - 2023年末合伙人41位，注册会计师241人，签过证券服务审计报告的141人[4] - 2023年度收入总额31828万元，审计业务收入22770万元，证券业务收入12683万元[4] - 上年度上市公司审计客户54家，收费7656万元，同行业客户42家[4] - 职业责任保险累计赔偿限额10000万元[4] 审计机构合规 - 近三年因执业受监管措施3次、自律监管1次、行政处罚1次[5] - 近三年从业人员受监管措施4次、自律监管1次、行政处罚1次，涉及11人[5] 人员经验 - 项目合伙人迟慰近三年签或复核上市公司审计报告16份[6] - 签字注册会计师葛鹏近三年签或复核3份[7] - 项目质量控制复核人王晓楠近三年签或复核10份[7]

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 龙口联合化学股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核算 | 2023 年期初 占用资金余 | 2023 年度占用 累计发生金额 | 2023 年度占 用资金的利息 | 2023 年度偿 还累计发生 | 2023 年度期 末占用资金 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方名称 | | 的会计科目 | | | | | | 成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | | 额 | （不含利息） | （如有） | 金额 | 余额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | - | - | - | - | - | - | - | - | | | | 其附属企业 | | - | - | - | - | - | - | - | | | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | | - ...