国联民生证券承销保荐有限公司 关于武汉华康世纪洁净科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的核查意见 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"国联民生"或"保荐机构"）作 为武汉华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称"华康洁净"或"公司"）2022 年首次公开发行股票并在创业板上市、2024年向不特定对象发行可转换公司债券之 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司募集资金监管规 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉华康世纪医疗股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4121号）同意注册，并经深圳证券交易所 同意，公司向社会公开发行了人民币普通股（A股）股票2,640.00万股，发行价为每 股人民币39.30元，共计募集资金总额为人民币103,752.00万元，扣除发行费用8,801.72 ...

武汉华康世纪洁净科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司 股票管理制度 二〇二五年十月 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 目录 | 第一章 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 买卖本公司股票行为的申报 | 2 | | 第三章 | 所持本公司股份可转让的一般原则和规定 | 3 | | 第四章 | 买卖公司股票的禁止情况 | 3 | | 第五章 | 持有及买卖公司股票行为的披露 | 5 | | 第六章 处罚 | | 7 | | 第七章 附则 | | 7 | 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强武汉华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范 ...

武汉华康世纪洁净科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部 审核制度 第二章 总体要求 二〇二五年十月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 总体要求 . | | 第三章 内容规范性要求 | | 第四章 内部管理 . | | 第五章 附则 . | 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，进一步规范武汉 华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者 交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据中国证券 监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为：http://irm.cninfo.c ...

第一章 总则 第一条 为加强对武汉华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规及《武汉华康世纪洁净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人、相关机构和人员在处理涉及对公司 股价及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的行为或事件的信息披露、保密等 事务时适用本制度。 第三条 本制度所称信息是指公司依法发布的定期报告及其他可能对本公 司证券及其衍生品种价格产生较大影响的重大信息，主要包括： 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司信息披露管理制度 目 录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | ...

| 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 薪酬管理机构 . | | 第三章 薪酬的标准与发放 . | | 第四章 薪酬的调整 | | 第五章 附则 . | 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二〇二五年十月 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第六条 公司相关职能部门配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、 高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬的标准与发放 第一条 为规范武汉华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称"公司") 董事、高级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《公司章 ...

武汉华康世纪洁净科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 二〇二五年十月 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制 目录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露暂缓与豁免的适用情形 | 1 | | 第三章 | 信息披露暂缓、豁免的审批与登记 | 2 | | 第四章 | 附则 | 3 | 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制 第一章 总则 第一条 为规范武汉华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及其他信息披露义务人（以下简称"信息 披露义务人"）依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件及《武汉华康世纪洁净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员 ...

武汉华康世纪洁净科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年十月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 募集资金的存放 | | 第三章 募集资金使用 . | | 第四章 募集资金投向变更 | | 第五章 募集资金管理与监督 | | 第六章 附则 . | 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交 易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并 用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责制定本制度并确保本制度的有效实施。募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存放 第四条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简 称"募集资金专户"）集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用 作其他用途。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置 的募集资金专户）原则上不得 ...

武汉华康世纪洁净科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年十月 | r | 4 4 | | --- | --- | | . | œ | | 第一章 总则 ·· | | --- | | 第二章 董事会及其职权 . | | 第三章 董事 . | | 第四章 董事长 | | 第五章 董事会会议的召集、召开 . | | 第六章 董事会会议的表决 | | 第七章 董事会会议记录与决议. | | 第八章 附则. | 武汉华康世纪洁净科技股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善武汉华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，确保董事会工作的规范性、有效性，提高董事会决策的效率，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《武汉华康世纪洁净科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法规规定，特制 定本议事规则。 第二章 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，董事会对股东会负责。 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 人、独立董事 3 人，非独立 董事包括 1 名职工代表董事，独立董事中至少有一名为会计专业人士。经全体董事 的过半数选举 ...

担保制度规范 - 制定对外担保管理制度规范行为、控制风险[6] - 未经批准不得提供对外担保[7] - 董事会审议需审慎判断风险[11] 担保限制条件 - 六种情形申请担保单位不得获担保[12] 担保额度与合同 - 可为两类子公司预计新增担保额度并提交审议[13] - 批准项目应订立书面合同[16] 担保管理与披露 - 妥善管理担保合同及资料并定期核对[17] - 被担保人未履约应按规定披露信息[20] 责任与制度生效 - 擅自越权签订合同造成损害应担责[23] - 制度经股东会通过生效，董事会负责修订解释[25][26]

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[6] 任职与解聘规定 - 不得担任董事会秘书的人士包括近36个月受中国证监会行政处罚等[9] - 董事会秘书出现规定情形，公司应自事实发生之日起1个月内解聘[14] 聘任流程 - 拟聘任董事会秘书需提前5个交易日报送资料，深交所无异议可聘任[12] - 聘任时应报送董事会推荐书等资料，同时聘任证券事务代表[13][14] 时间要求 - 首次上市或原任离职后3个月内聘任，空缺超3个月董事长代行[16] - 细则审议通过生效，时间为二〇二五年十月[19][21]