委托理财制度 - 制度适用于公司及全资、控股子公司，子公司委托理财须报公司审批[3] - 委托理财应坚持规范运作、防范风险等原则，用闲置资金，选低风险产品[6] 流程管理 - 财务部每月底汇总业务及盈利情况上报，结束后15日内向决策小组提交管理报告[10] - 财务部收集信息形成投资方案提交理财决策小组预审[15] - 理财决策小组审议通过后提交公司董事会或相关决策机构[15] - 董事会、股东会审议通过的项目由财务部具体实施[17] 监督管理 - 内控部对拟签订的合同、协议审查并出具意见[17] - 财务部跟踪业务进展，异常时及时报告决策小组[17] - 独立董事有权检查委托理财情况，必要时可聘任外部审计机构[22] - 公司审计委员会有权定期或不定期检查委托理财情况[22] - 公司审计部门负责对理财产品进行日常监督[22] 信息披露 - 委托理财具体执行及知情人员在信息披露前不得透露投资情况[22] - 公司应按规定对委托理财投资信息进行公开披露[25] - 公司披露的投资理财事项应包含情况概述、资金来源等内容[26][27] 其他 - 本制度未尽事宜依相关法律法规和公司章程执行[29] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[30]

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[9] - 预计年度经营业绩和财务状况出现6种情形之一，在会计年度结束后1个月内预告[10] - 预计不能在规定期限内披露定期报告，向深交所报告并公告原因、解决方案及延期披露最后期限[10] - 可在定期报告公告前披露业绩快报，出现3种情形之一时应及时披露[11] 报告修正与差异处理 - 披露业绩预告后本期业绩与已披露预告差异较大，及时披露修正公告[11] - 预计实际数据与业绩快报披露数据差异幅度达20％以上等情况，及时披露修正公告[12] 临时报告披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，披露临时报告[14] - 发生对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件且投资者尚未得知时，立即披露临时报告[12] 信息披露流程 - 定期报告编制、审核、披露需总经理等高级管理人员编制定期报告草案，审计委员会事前审核财务信息，董事会审议，董事会秘书组织披露[18][19] - 临时报告由董事会办公室草拟，董事会秘书审核并组织披露，重大事项需经董事会、股东会审议[20] - 未公开信息自部门拟提交董事会审议等时启动内部流转、审核及披露流程[21] 信息披露责任人与权限 - 董事会秘书是信息披露具体执行人，负责组织协调信息披露事务，有权参加相关会议、了解公司情况[23] - 除董事会秘书外，其他人未经书面授权不得对外发布未披露信息[25] 人员责任与义务 - 董事、高级管理人员保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合履行信息披露义务[26] - 董事、监事、高级管理人员对招股说明书、上市公告书签署书面确认意见[30][31] - 董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见，有异议可投反对票或弃权票[27] 特殊情况处理 - 审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，难以保密等情况立即披露[22] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化告知公司并配合披露[31] 审计相关 - 年度报告中的财务会计报告需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计[9] - 半年度报告特定情形下应审计，季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[28][29] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，公司需提交相关文件[29] 保密与沟通 - 与相关人员签署保密协议，对未公开信息保密[38] - 与投资者沟通不得提供未公开信息，活动后及时披露主要内容[39] 档案与资料保管 - 投资者关系活动档案保存期限不得少于3年[46] - 董事会秘书保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[50] - 相关书面查询申请与董事会秘书书面同意函保管期限与公司经营期限相同[50] 内部制度 - 实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责并报告工作[43] - 董事会审计委员会负责审核公司财务信息等多项职责[43] 信息披露后续工作 - 按规定对信息披露文件审核定稿后，由董事会秘书报送、公告、归档[44] - 发布未公开重大信息时向所有投资者公开披露[45] 信息披露管理 - 各部门和下属公司指派专人负责信息披露并及时报告[53] - 对信息披露违规责任人进行处罚并及时报告证券交易所[54][55]

舆情管理架构 - 董事长为舆情管理第一责任人，必要时任舆情管理小组组长[4] - 舆情信息采集设在董事会办公室[6] 舆情监控分工 - 综合管理部监控官方自媒体信息并汇总至董事会办公室[5] - 下属分子公司等安排专人监控媒体报道并报送信息[6] 舆情处理原则与流程 - 处理原则为快速反应等[8] - 报告流程先汇总至董事会办公室，重大情况报监管部门[9] 不同舆情处置方式 - 一般舆情由董事会秘书等灵活处置[10] - 重大舆情需自查、沟通、上报等[11] 保密责任 - 违反舆情保密义务人员将受处分，构成犯罪追究法律责任[13]

董事会秘书任职 - 设1名董事会秘书，为高级管理人员，任期3年[2][15] - 有特定情形人士不得担任[8] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[15] 董事会秘书管理 - 解聘应具充分理由，不得随意解聘[9] - 应聘任证券事务代表协助工作[12] 任职流程与期限 - 深交所无异议后董事会聘任[17] - 离职后3个月内正式聘任[18] 职责与保密 - 负责信息披露工作，需签保密协议[19] - 离任前接受审查并移交事项[19] 细则规定 - 由董事会制定、解释并适时修改[22] - 自审议通过日起生效实施及修改[22]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 薪酬与考核委员会任期 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 薪酬与考核委员会职责 - 制定董事、高管考核标准并考核[7] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意，股东会审议通过实施[8] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[8] 会议相关规定 - 会议三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] - 会议记录保存期至少十年[15]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[23] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[22] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，通知变更需征得其同意[22] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知各股东[35] 担保与交易审议 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保，须经股东会审议通过[12] - 公司及控股子公司对外担保总额，超最近一期经审计净资产50%后提供的担保，须经股东会审议通过[12] - 公司对外担保总额，超最近一期经审计总资产30%后提供的担保，须经股东会审议通过[12] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保，须经股东会审议通过[12] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%，须经股东会审议通过[12] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元，须经股东会审议通过[12] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上，应提交股东会审议[14] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超5000万元，应提交股东会审议[14] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元，应提交股东会审议[14] 股东会投票与决议 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[37] - 股东会通知确定的股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[39] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个交易日通知并说明原因[39] - 股东行使表决权，中小投资者表决单独计票并公开披露[58] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[53] - 股东会审议关联交易，关联股东不参与表决，决议记载非关联股东表决情况[59] - 股东会作出普通决议需出席会议股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[64][65] - 关联交易事项决议需出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，涉及特别决议事项需三分之二以上通过[64][66] - 公司在一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[66] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的决议[67] 董事会相关权限 - 董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提出非独立董事和独立董事候选人提案[32] - 公司董事会审议交易事项需全体董事过半数通过[77] - 公司其他对外担保行为由董事会批准，需出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[77] - 股东会授权董事会审批非日常业务经营交易，涉及资产总额占最近一期经审计10％以上等多项标准[74] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元人民币，需董事会审批[74] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元人民币，需董事会审批[74] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元人民币，需董事会审批[74] - 股东会授权董事会审批关联交易权限按法律法规、《公司章程》及《关联交易管理制度》执行[77] - 股东会对董事会授权应以股东会决议形式作出[77] - 股东会对董事会授权事项、权限、内容应明确具体且具可操作性[77] - 股东会不应授权董事会确定自己的权限范围或幅度[77] 其他规定 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[28] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应采用累积投票制[31] - 代理投票授权委托书授权他人签署的，授权文件需公证并备置于指定地点[32] - 出席会议人员提交凭证存在特定情况时，出席资格无效[33] - 因授权不明等致出席资格无效，由委托人或代理人担责[43] - 公司负责制作会议登记册，载明参会人员相关事项[44] - 股东会召开地点除指定外为公司住所地，以通知或公告地址为准[46] - 股东会由董事长主持，特殊情况按规定确定主持人[41] - 年度股东会上，董事会和独立董事应作报告[47] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[70] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[72] - 本规则中“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[79] - 本规则自公司股东会批准之日起生效并实施，修改时亦同[80] - 本规则由董事会负责解释[81] - 本规则未尽事宜或与相关规定、《公司章程》不一致时按相关规定和《公司章程》执行[81]

交易审批标准 - 董事会审议交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[6] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元[6] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元[6] - 公司与关联自然人发生交易金额30万元以上的关联交易由董事会审批[8] - 公司与关联法人发生金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会审批[8] - 公司与关联方发生关联交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，由董事会审议后提交股东会审批[8] 董事会构成与会议 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[12] - 董事会每年至少召开两次定期会议[13] - 董事长应在接到提议或证券监管部门要求后十日内召集董事会会议[17] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，不足三日会议日期顺延或需全体与会董事认可[17] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[19] - 董事连续两次不能亲自出席且不委托他人出席董事会会议，董事会应问责，必要时要求其辞职[20] - 董事会会议以现场召开为原则，也可通过视频、电话等方式召开[21] 董事会表决与决议 - 董事会会议表决实行一人一票，以书面记名投票表决方式进行[22] - 董事会审议通过提案形成决议，须经全体董事过半数同意，公司对外担保须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意[25][26] - 董事回避表决时，有关董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过[26] - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[26] - 过半数与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等情况，会议主持人应要求暂缓表决[27] 会议记录与档案 - 董事会会议记录需与会董事、董事会秘书和记录人员签名[28] - 董事会秘书可安排人员作会议纪要和决议记录[28] - 与会董事需对会议记录和决议记录签字确认[31] - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理[32] - 董事长应督促落实董事会决议并通报执行情况[29] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存[29] - 董事会会议档案保存期限不少于10年[29] 规则说明 - 本规则中“以上”含本数，“过”“低于”不含本数[31] - 本规则自股东会批准之日起生效，修改亦同[31] - 规则未尽事宜按相关法规和章程执行[33]

市值管理 - 制订《市值管理制度》，董事会领导，董秘负责，董办日常维护[2][6] - 董事会制定投资价值目标，考虑投资者利益[7] - 建立长效激励机制，运用股权激励工具[7] 资本运作 - 适时实施股份回购计划，用于多种用途或注销[7] - 制定并披露中长期分红规划，增加频次、提高比率[8] - 通过并购重组强化主业、拓展业务[11] 员工激励 - 开展股权激励和员工持股计划[12] 股价应对 - 监测市值等指标，设预警阈值[17] - 股价异常时分析原因、公告澄清或披露波动公告[18] - 实施股份回购、分红稳定股价，推动增持提振信心[18][19] 其他 - 明确“股价短期大幅下跌情形”定义[20] - 制度依规定和章程执行，董事会解释并批准生效[22][23][24]

重大会计差错认定 - 涉及资产、负债差错金额占最近年度经审计资产总额5%以上且超500万元认定为重大差错[7] - 涉及净资产差错金额占最近年度经审计净资产总额5%以上且超500万元认定为重大差错[7] - 涉及收入差错金额占最近年度经审计收入总额5%以上且超500万元认定为重大差错[7] - 涉及利润差错金额占最近年度经审计净利润10%以上且超500万元认定为重大差错[7] 重大错误或遗漏认定 - 会计报表附注中涉及金额占公司最近一期经审计净资产1%以上的担保或10%以上的其他或有事项认定为重大错误或遗漏[11] - 其他年报信息披露中涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大诉讼、仲裁等认定为重大错误或遗漏[12] - 其他年报信息披露中涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的担保或对关联人担保认定为重大错误或遗漏[12] - 其他年报信息披露中涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大合同等交易认定为重大错误或遗漏[12] 财务报告更正规定 - 公司对以前年度财务报告更正需聘请符合规定的会计师事务所审计[8] - 财务报告存在重大会计差错更正时，内部审计部门收集资料提交董事会审计委员会审议，董事会做专门决议[9] 业绩差异认定 - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超出原预计范围达20%以上且无合理解释，认定存在重大差异[14] - 业绩快报财务数据和指标与定期报告实际数据差异幅度达20%以上且无合理解释，认定存在重大差异[14] 责任承担 - 董事长、总经理、董事会秘书对年报信息披露承担主要责任[15] - 董事长、总经理、财务总监、会计机构负责人对财务报告承担主要责任[15] 差错处理 - 因年报披露重大差错被监管采取措施，应查实原因并追究责任[16] - 情节恶劣等5种情形应从重或加重惩处[17] - 有效阻止等4种情形应从轻、减轻或免于处理[18] - 责任追究形式包括通报批评、警告等5类[19] - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[20] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告对外披露[23]

委员会构成 - 战略委员会成员由3名董事组成，含1名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 设主任委员1名，由公司董事长担任[5] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存期至少十年[12] - 主任委员提前三天通知全体委员[12] 职责与程序 - 负责研究公司长期发展战略和重大投、融资决策并提建议[2] - 决策程序含指定部门准备文件等[9] 制度生效 - 工作制度经董事会审议通过后生效和修改[18]