山东海科新源材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 山东海科新源材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《山东海 科新源材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及 其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范山东海科新源材料科技股份有限公司(以下简称"公司")内 部审计监管工作，保护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作 的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《山东海科新源材料科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部或者人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规避经营风险，提高经济效益，维护公司和投资者利益，增加公 司价值，促进公司发展。 第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、全资和控股子公司以及具有重大影 响的参股公司。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司设立 ...

第一章 总则 第一条 为了规范山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）控股子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，提高子公司的经营积 极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、制度及《山 东海科新源材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本办法。 山东海科新源材料科技股份有限公司 控股子公司管理办法 第二条 本办法所称控股子公司是指公司合并报表范围内的子公司，即持有其 50% 以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排 能够实际控制的公司。 第三条 公司依据对子公司资产控制和公司规范运作要求，行使对子公司的重大 事项管理的权利，同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地 运作企业法人财产。同时，应当执行母公司对子公司的各项制度规定。 第五条 公司的分公司以及具有重大影响的参股公司的内控制度应当比照本办法 执行。 第二章 人事管理 第六条 公司通过子公司股东（会）行使股东权利制定子公司章程，并通过委派 或推荐董事、监事、经理人员及财务负 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司治理准则》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法 律、法规、规范性文件及《山东海科新源材料科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）制定本制度。 山东海科新源材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 对外担保的基本原则 第四条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担 保的行为有权拒绝。 第五条 全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东海科新源材料科技股份有限公司 (以下简称"公司")对董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》（以下简称"《自律监管指引第 10 号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规 和规范性文件及《山东海科新源材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东海科新源材料科技股份有限公司(以下简称"公司") 的信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信披管理指引》"） 等有关法律法规及《山东海科新源材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本信息披露管理制度(以下简称"本制度")。 第二条 本制度所称信息披露是指法律、法规和证券监管部门要求披露的， 且尚未得知的信息以及证券监督管理部门要求披露的信息，在规定时间内，通过 规定的媒体，按规定的程序，以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送证券 监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，保证 财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《山东海科新源材 料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具 体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务会计报告审计业务的会计师事务所相关行为（指聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为），应当遵照 本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用、解聘会计师事务所，经审计委员会全体成员过半数同意后提 交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委任会计师事务所。 （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； 第三章 选聘会计师事务所的程序 （四）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （五）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 募集资金管理办法 第三条 公司应按照发行申请文件所承诺的募集资金投资计划管理、使用募 集资金。公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人 占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第一章 总则 第一条 为了规范山东海科新源材料科技股份有限公司(以下简称"公司")募 集资金的管理，提高募集资金的使用效益，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《上 市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和《山东海科新源材料科技股份有 限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。公司 以发 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情 形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以按本制度暂缓披 露。 第一条 为规范山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息 披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、公司股票上市地证券监管规则和《山东海科新源材料科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山东海科新源材料科技股份有限公 司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等内部制度的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公 司股票上市地证券监管规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 公司股票上市地证券监 ...

内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称公司） 的治理结构，促进公司的规范运作，规范公司的内幕信息管理行为，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁布的《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《山东海科新源材料科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息的知情人包括： 山东海科新源材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 山东海科新源材料科技股份有限公司 （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际 控制人及其董事、监事、高级管理人员（如适用）； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员（如适 用）； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公 ...