员工持股计划 - 拟筹集资金总额上限641.73万元，份额不超641.73万份[9] - 总规模不超85.11万股，约占总股本比例0.38%[9] - 受让价格7.54元/股，不低于规定均价孰高的50%[10][11] - 存续期不超48个月，可延长，单次不超12个月，最多3次[12] - 标的股票分3期解锁，比例分别为40%、30%、30%[12] - 全部有效计划份额对应股票累计不超股本总额10%，单个员工不超1%[9] - 需经出席股东大会非关联股东所持有效表决权半数以上通过才可实施[6] - 存续期届满前1个月，经相关同意并董事会审议可延长[12] - 资金来源为员工合法薪酬等，公司不提供财务资助[9] - 股票来源为公司回购专用账户回购的A股普通股[9] 业绩目标与激励 - 2025年营收相对于2024年目标增长率20%，触发值16%[15] - 2026年营收相对于2024年目标增长率40%，触发值32%[15] - 2027年营收相对于2024年目标增长率60%，触发值48%[15] - 营收增长率达目标值，激励计划执行率100%[15] - 营收增长率在触发值与目标值间，激励计划执行率80%[15] - 营收增长率低于触发值，激励计划执行率0%[15] - 个人绩效考核优秀等，分配比例100%[15] - 个人绩效考核一般，分配比例80%[15] - 个人绩效考核差，分配比例0%[15] 管理相关 - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[24] - 主任应在5日内召集和主持临时会议[27] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内完成清算并分配[34] - 计划变更须经相关同意并董事会审议通过[36] - 计划提前终止须经相关同意并董事会审议通过[38] - 会议应有过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[27] - 持有人依份额享有权益并承担风险[30] - 锁定期内资本公积转增股本，新股份一并锁定[34] - 存续期内未经同意处置份额行为无效[32][39] - 持有人违规，管理委员会有权取消资格并收回权益[40] - 管理办法经公司股东大会审议通过方可实施[43]

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2025-028 山东海科新源材料科技股份有限公司 职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司实施员工持股计划有利于完善员工与全体股东的 利益共享和风险共担机制，调动管理者和员工的积极性，健 全公司的激励和约束机制，提升公司治理水平，有利于促进 公司长期、稳定发展。 特此公告。 山东海科新源材料科技股份有限公司董事会 2025 年 5 月 19 日 山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）职工代表大会于 2025 年 5 月 19 日上午召开，本次会 议的召集、召开和表决程序符合职工代表大会的相关规定。 经全体与会职工代表民主讨论，审议通过了《山东海科新源 材料科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》相关 事项。职工代表大会代表一致认为： 公司实施的员工持股计划的内容符合有关法律、法规及 规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形， 亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划的 情形。同意公司制定 ...

员工持股计划基本信息 - 初始持有人总人数预计不超过15人[8][29] - 拟筹集资金总额上限为641.73万元，认购份额不超过641.73万份[9][30] - 股票来源为2024年8月6日至10月31日公司回购的851,100股，回购均价11.75元/股[9] - 总规模不超过85.11万股，约占公司总股本比例0.38%[10][33] - 购买股票价格为7.54元/股，不低于草案公告日前1交易日均价和前20个交易日均价孰高的50%[10][34] 人员认购情况 - 董事、监事、高级管理人员认购份数合计192.35万份，占总份额的29.97%[31] - 其他核心人员合计不超过12人，认购份数449.38万份，占总份额的70.03%[31] 时间安排 - 有效期48个月，经2/3（含）以上权益持有人同意并董事会审议通过可展期[11] - 存续期不超过48个月，可延长，单次延长期限不超过12个月，最多延长3次[38] - 标的股票分3期解锁，解锁时点分别为过户满12个月、24个月、36个月，每期解锁比例分别为40%、30%、30%[11][39] - 2025年6月公司将85.11万股标的股票过户至员工持股计划名下[68] 业绩考核 - 以2024年营业收入为基准，2025 - 2027年目标增长率分别为20%、40%、60%，触发值分别为16%、32%、48%[42] - 年度营业收入相对2024年增长率A≥目标值，激励计划执行率100%；触发值≤A＜目标值，执行率80%；A＜触发值，执行率0%[42] - 个人绩效考核结果为优秀、良好、中，分配比例100%；一般，分配比例80%；差，分配比例0%[44] 管理与决策 - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[49] - 持有人会议选举管理委员会，授权其负责日常管理[49] - 公司董事会负责拟定和修改员工持股计划[49] 费用相关 - 以2025年5月19日收盘价15.20元/股为参照，公司应确认总费用预计为651.94万元[68] - 2025 - 2028年股份支付摊销费用分别为211.88万元、293.37万元、114.09万元、32.60万元[69] 其他规定 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内为信息敏感期[39] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内为信息敏感期[39] - 员工持股计划经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权半数以上通过即可实施[72] - 锁定期内公司派息，员工持股计划获得的现金股利在存续期内与现金资产统一分配[59] - 员工持股计划与控股股东、实际控制人、董监高不构成一致行动关系[73]

北京市中伦律师事务所 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 二〇二五年五月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 致：山东海科新源材料科技股份有限公司 北京中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受山东海科新源材料科技股份 有限公司（以下简称"海科新源"、"公司"）委托，担任公司 2025 年员工持股计 划（以下简称"本员工持股计划"）相关事宜的专项法律顾问，本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"） ...

员工持股计划基本信息 - 初始持有人总人数预计不超过15人[8][23] - 拟筹集资金总额上限为641.73万元，认购份额不超过641.73万份[9][24] - 股票来源为2024年8 - 10月公司回购的851,100股，回购均价11.75元/股[9] - 总规模不超过85.11万股，约占公司总股本比例0.38%[10][27] - 购买股票价格为7.54元/股，不低于草案公告日前相关均价孰高的50%[10][28] - 有效期48个月，可展期[11][31] - 标的股票分3期解锁，解锁比例为40%、30%、30%[11][32] 人员认购情况 - 董监高认购份数共192.35万份，占总份额29.97%[24][25] - 其他核心人员不超过12人，认购份数449.38万份，占总份额70.03%[25] 业绩目标 - 2025年营业收入相对2024年增长率目标值20%，触发值16%[34] - 2026年营业收入相对2024年增长率目标值40%，触发值32%[34] - 2027年营业收入相对2024年增长率目标值60%，触发值48%[34] 费用相关 - 以2025年5月19日收盘价为参照，应确认总费用预计为651.94万元[61] - 2025 - 2028年股份支付费用摊销分别为211.88万元、293.37万元、114.09万元、32.60万元[62] 管理与决策 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[41] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，任期为存续期[46] 变更与终止 - 存续期内变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[54] - 提前终止除特定情形外，须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[55] - 存续期届满前1个月，标的股票未处理完，经同意可延长，单次不超12个月，最多延长3次[58] 其他 - 2025年6月将85.11万股标的股票过户至员工持股计划名下[61] - 控股股东、实际控制人未参加，与员工持股计划无一致行动协议[64]

会议信息 - 2025年6月4日15时30分召开2025年第一次临时股东会[2] - 现场会议地点在山东省东营市东营区北一路721号海科大厦会议室[8] - 现场会议会期半天，与会人员食宿及交通费用自理[15] 时间安排 - 股权登记日为2025年5月29日[6] - 登记时间为2025年6月3日9:30 - 11:30、14:00 - 17:00[12] - 网络投票时间为2025年6月4日9:15 - 15:00[3][27][28] 审议事项 - 审议《关于公司<2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等四项[8][9] 投票规则 - 投票代码为351292，投票简称为HKXY投票[25] - 非累积投票提案填报表决意见为同意、反对、弃权[25] - 股东对总议案与具体提案重复投票以第一次有效投票为准[25] 联系方式 - 联系人李玲，电话0546 - 7061006等[15] - 信函地址为山东省东营市东营区北一路721号海科大厦证券投资部[15] 备查文件 - 有公司第二届董事会薪酬与考核委员会2025年第二次会议决议等三项[16]

会议情况 - 公司第二届监事会第十三次会议于2025年5月19日召开，3名监事均出席[2] 议案审议 - 审议通过员工持股计划草案、管理办法及变更回购股份用途议案，均2票同意[3][6][10] 信息披露 - 员工持股计划草案及管理办法于2025年5月20日在巨潮资讯网披露[6][9] 后续安排 - 三个议案均需提交股东会审议[6][9][12] 股份用途变更 - 公司拟将回购股份用途变更为员工持股或股权激励[10]

员工持股计划 - 2025年5月19日召开会议审议通过2025年员工持股计划草案及其摘要议案[1] - 公司具备实施员工持股计划主体资格[1] - 制定草案及管理办法程序合法有效[3] - 遵循自主自愿原则，无强制参与和财务资助安排[3] - 决策程序合法，监事会同意实施[3][6]

会议召开 - 公司第二届董事会第十八次会议于2025年5月19日召开，9名董事全部出席[2] - 董事会同意于2025年6月4日召开2025年第一次临时股东会[15][17] 议案表决 - 《2025年员工持股计划（草案）》等4项议案同意票7票，需提交股东会审议[5][8][11][14] - 变更回购股份用途议案同意票7票，原用途变更为员工持股或股权激励[13][14]

担保额度 - 2025年度对外担保额度预计不超过45亿元[3] - 对多家子公司有不同额度担保预计[3] 子公司数据 - 思派新能源2025年1 - 3月营收5.64亿元，净利润 - 2154.87万元[7] - 截止2025年3月31日，思派新能源资产28.32亿元，净资产12.76亿元[7] 担保情况 - 本次担保后实际担保总金额21.3亿元，担保总余额23.7亿元，占净资产80.11%[10] - 无合并报表外担保及逾期担保情况[10]