深交所上市公司定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：金凯生科 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-5605 2488 | | | | | 保荐代表人姓名：张林 联系电话：010-5605 1430 | | | | | 现场检查人员姓名：逯金才 | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | 现场检查时间：2025 年 4 月 7 日-4 月 8 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理制度以及股东会、 | | | | | 董事会会议资料、信息披露文件等 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席 | √ | | | | 人员及会议内容等要件是否齐备 ...

行业动态 - 减肥药概念股盘初表现活跃 多只个股涨幅显著 其中金凯生科涨幅超10% 昊帆生物 华东医药 翰宇药业 百花医药 一品红 常山药业等跟涨 [1] - 礼来公司口服减肥药Orforglipron三期临床数据表现亮眼 推动公司股价单日上涨逾14% [1] 公司表现 - 金凯生科（301509）成为板块领涨标的 盘中涨幅突破10% [1] - 昊帆生物（301393） 华东医药（000963） 翰宇药业（300199） 百花医药（600721） 一品红（300723） 常山药业（300255）等医药公司同步呈现上涨态势 [1] 市场催化剂 - 礼来重磅减肥药临床进展构成行业短期核心驱动因素 Orforglipron三期数据超预期直接刺激相关概念股异动 [1]

股东减持情况 - 启鹭投资合计减持3359500股，比例2.79%，集中竞价均价26.08元/股，大宗交易均价21.96元/股[3] - 青松投资集中竞价减持798626股，比例0.66%，均价25.36元/股[7] 股东持股变化 - 启鹭投资减持前持股10500000股，占比8.72%，后持股7140500股，占比5.93%[4] - 青松投资减持前持股5600000股，占比4.65%，后持股4801374股，占比3.99%[7] 其他 - 蓝区基金未减持，持股5507476股，占比4.57%[5] - 启鹭投资2025年2 - 3月减持股数1290700股，比例1.07%[8] - 启鹭投资减持未超计划，符合规定，不影响控制权[9][10]

减持计划 - 启鹭投资计划减持不超361.2万股，占总股本3%[1] - 集中竞价减持不超120.4万股，占总股本1%[1] - 大宗交易减持不超240.8万股，占总股本2%[1] 减持情况 - 截至2025年2月14日，合计减持206.88万股，占总股本1.72%[2][3] - 本次权益变动后，启鹭投资持股降至7.00%[2][3] - 减持期间为2024年12月18日至2025年2月14日[2] 其他说明 - 本次变动与减持计划一致，未超量，计划未完毕[3][4] - 本次变动不存在违反相关规定的情况[4]

净利润预测 - 2024年度归属于上市公司股东的净利润预计为3800万元至4500万元，同比下降74.07%至78.11%[2] - 2024年度扣除非经常性损益后的净利润预计为1700万元至2400万元，同比下降85.70%至89.87%[2] 业绩下降原因 - 业绩下降主要受国际贸易环境影响，部分客户基于风险管理预期进行供应链调整，导致医药业务订单减少[4] - 个别大客户因自身业务调整导致报告期内订单出现大幅度波动[4] 财务数据披露 - 业绩预告数据为初步测算结果，具体财务数据将在2024年年度报告中详细披露[6]

股东持股情况 - 启鹭投资持股1050万股，占比8.72%[2][4] - 蓝区基金持股5507476股，占比4.57%[3][5] - 青松投资持股560万股，占比4.65%[3][6] 减持计划 - 三家股东均计划减持不超361.2万股，占比3%[2][3][7][8] - 集中竞价减持均不超120.4万股，占比1%[2][3][7][8] - 大宗交易减持均不超240.8万股，占比2%[2][3][7][8] 其他要点 - 减持计划有不确定性，不导致控制权变更[14] - 公告于2024年11月26日发布[18]

资金使用 - 拟用不超9亿闲置募集及不超5亿自有资金现金管理[2] - 额度有效期12个月，资金可循环使用[2] 账户信息 - 2024年11月14日公告开立募集资金现金管理专用结算账户[10] - 账户户名金凯（辽宁）生命科技股份有限公司，开户机构有国泰君安、中信证券相关营业部[4] 其他要点 - 购买保本型产品，投资或受市场波动影响[6] - 监事会、独立董事可监督检查，必要时聘专业机构审计[7] - 现金管理不影响日常经营等，可提高资金使用效率[8]

股东会信息 - 2024年第三次临时股东会现场会议于11月8日14:00召开，网络投票时间为当天交易时间及9:15 - 15:00[3] - 出席股东会股东及代理人128人，代表股份70,714,544股，占比58.7103％[4] - 出席中小股东126人，代表股份7,008,803股，占比5.8190％[5] 议案表决 - 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金现金管理议案》总表决同意70,605,646股，占比99.8460％[6] - 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金现金管理议案》中小股东表决同意6,899,905股，占比98.4463％[6] - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》总表决同意70,619,466股，占比99.8655％[7] - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》中小股东表决同意6,913,725股，占比98.6434％[8] 其他 - 北京市中伦（青岛）律师事务所见证股东会，认为合法有效[9] - 备查文件为2024年第三次临时股东会决议及律师法律意见书[10]

会议安排 - 2024年10月23日决定11月8日召开2024年第三次临时股东会[8] - 10月24日公告披露召开股东会通知[8] - 现场会议11月8日14时在辽宁阜新公司会议室召开[10] - 网络投票时间为11月8日9:15 - 15:00[10] 参会情况 - 现场参会股东或代理人2名，代表股份63,705,741股，占比52.8912％[14] - 网络投票股东126名，代表股份7,008,803股，占比5.8190％[14] - 现场和网络投票股东128名，代表股份70,714,544股，占比58.7103％[15] - 中小股东126名，代表股份7,008,803股，占比5.8190%[15] 议案表决 - 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金现金管理议案》同意70,605,646股，占比99.8460%[20] - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》同意70,619,466股，占比99.8655%[22] - 两个议案表决结果均为通过[21][23]

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股21,508,335股，发行价56.56元/股，募资1,216,511,427.60元[1] - 扣除费用后，募资净额1,110,744,306.58元[1] - 募集资金于2023年7月28日到位[1] 账户情况 - 中国银行阜新分行账户用于年产190吨高端医药产品项目，正常使用[4] - 中信银行沈阳分行账户用于补充流动资金，已销户[4][5] - 交通银行大连分行账户用于医药中间体项目，正常使用[4]