蓝鲸新闻12月12日讯，近日，青岛证监局发布行政监管措施决定书，剑指青岛葳尔量化投资管理有限公司、青岛葳尔资产管理有限公司、谭 军、邵长清。 决定书显示，青岛葳尔量化投资管理有限公司在开展私募基金业务过程中，将基金投资管理职责委托他人行使。青岛葳尔资产管理有限公司从 事与私募基金管理相冲突或无关的业务。 上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。 谭军任葳尔量化和葳尔资产的法定代表人和总经理，且为葳尔量化相关基金的基金经理，对上述行为负有责任；邵长清为葳尔量化相关基金的 基金经理，未能恪尽职守、勤勉尽责，对葳尔量化上述行为负有责任。 针对以上问题，青岛证监局决定对葳尔量化、葳尔资产、谭军、邵长清采取出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 索 引 号 | bm56000001/2025- 分 交 00014408 | | --- | --- | | 发布机构 | 发文日期 1765500029000 | | 名 杨 | 关于对青岛藏尔量化投资管理有限公司、青岛藏尔资产管理有限公司、谭军、邵长清采 取出具警示函措施的决定 | | 文 름 | 主题词 ...

2020年4月至2024年6月，优策投资隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的前述 8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值等与实际情况不符，11只基金产品信息存在虚假记 载。 在业内人士看来，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重 损害投资者合法权益，触犯私募基金监管"底线""红线"。证监会表示，将坚决贯彻落实新"国九条"相关 要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除害群之马，净化市场环境，促进行业规范健康发 展。 证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证监会 将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。据悉，该案处罚力度史上最重。 11只基金产品信息存在虚假记载 根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策 ...

近日，深圳证监局公告，对深圳泽源私募证券基金管理有限公司、杨光采取出具警示函的监管措施。 经查，深圳泽源私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在由非公司从业人员承担部 分私募基金投资管理职责、不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形，说明在管理、运用私募基金 财产的过程中未履行谨慎勤勉义务。杨光负责相关私募基金投资运作，实施了不公平对待同一私募基金 不同投资者的违规行为，未恪守相关行为规范。 据官网介绍，深圳泽源私募证券投资基金管理有限公司成立于2015年11月11日，2017年12月25日在中国 证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，登记编码 P1066466，截止2023年10月，累计管理规 模20亿元。 来源：读创财经 相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办 法》）第四条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款 第五项的规定。 依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳泽源私募证券基金管理有限公司、杨 光采取出具警示函的行政监管措施。 ...

监管机构与处罚措施 - 山东证监局对睿银泛德私募基金管理（山东）有限公司采取责令改正的行政监管措施[1] - 相关违规行为被记入证券期货市场诚信档案数据库[1] - 行政监管措施决定书文号为(2025) 89号，发文日期为2025年11月20日[2] 公司违规行为 - 公司未建立关联交易管理制度[1] - 公司未按照规定和合同约定对关联交易进行信息披露[1] - 公司从事了借款融资居间服务业务[1] - 公司未及时填报并定期更新管理人及其从业人员有关信息[1] 违反的法规 - 公司的行为违反了《私募投资基金监督管理条例》的相关规定[1] - 公司的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定[1] - 公司的行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关规定[1]

监管处罚决定 - 浙江证监局对浙江浩坤昇发资产管理有限公司采取出具警示函的监管措施 [2][3] - 公司法定代表人及总经理张门发因未勤勉尽责被采取出具警示函措施并记入证券期货市场诚信档案 [3] 违规行为详情 - 公司存在不公平对待其管理的不同基金财产的行为 [3] - 私募基金宣传推介材料中存在误导性陈述 [3] - 同日反向交易缺乏决策依据留存记录 [3] - 未严格执行内部投资交易制度 存在盘中拉抬打压股价行为 [3] 公司基本信息 - 浩坤昇发是一家私募证券投资基金 成立于2016年6月 [3] - 公司于2017年11月完成登记 全职员工15人均取得基金从业资格 [3] - 公司在管资产规模区间为20亿至50亿元人民币 [3]

监管措施概述 - 新疆证监局对新疆博泽汇金投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施[1] - 该行政监管措施被记入证券期货市场诚信档案[1] - 监管决定文号为〔2025〕36号[2] 违规行为详情 - 公司未按规定对个别私募基金产品进行风险评级[1] - 公司未按规定向中国证券投资基金业协会履行出资人、实控人变更登记[1] - 公司未妥善保存私募基金投资决策、投资者适当性管理等方面的记录及相关资料[1] 违反法规 - 公司的行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定[1] - 公司的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定[1]

监管措施 - 深圳证监局对深圳市德弘联信私募股权基金管理有限公司及刘军辉采取出具警示函的行政监管措施[1][4] - 监管措施决定文号为行政监管措施决定书〔2025〕88号，发布日期为2025年10月13日[1][4] 公司违规行为 - 公司在从事私募基金业务活动中存在未对部分投资者适当性材料进行必要审核的情形[3] - 公司在业务活动中存在未尽谨慎勤勉义务的情形[3] - 公司在业务活动中存在向投资者承诺最低收益的情形[3] 人员责任 - 刘军辉于2014年9月至2022年9月期间担任公司法定代表人及总经理[3] - 刘军辉作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范[3]

公司违规行为 - 未独立进行投资决策 [1] - 未按合同约定进行投资运作 [1] - 管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定 [1] - 负责私募基金投资运作的人员未与公司建立劳动关系 说明公司未履行谨慎勤勉义务 [1] - 未按中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人及其从业人员信息 [1] - 未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料 [1] 相关人员责任 - 杨东函实际负责公司日常经营管理及投资运作等工作 作为私募基金从业人员未恪守相关行为规范 [1] - 麦伟彪实际负责公司日常经营管理及投资运作等工作 作为私募基金从业人员未恪守相关行为规范 [1] 监管措施 - 深圳证监局对深圳前海鼎运资本管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施 [1][2] - 深圳证监局对杨东函采取出具警示函的行政监管措施 [1][2] - 深圳证监局对麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施 [1][2]

公司违规行为 - 私募基金实际投资运作人员并非合同约定的投资经理且未与公司建立劳动关系 [1] - 管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定 [1] - 未按合同约定进行投资运作 [1] - 不公平对待同一私募基金的不同投资者 说明公司未履行谨慎勤勉义务 [1] - 未按合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息 [1] - 未按规定及时更新管理人信息 [1] - 未妥善留存部分私募基金投资决策及投资者适当性管理方面的相关资料 [1] 监管措施 - 深圳证监局对公司采取出具责令改正的行政监管措施 [1] - 负责日常经营管理、信息披露、投资运作的李卫洛、潘明被采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 监管措施决定书文号为行政监管措施决定书〔2025〕143号 [2]

公司违规行为 - 公司未按基金合同约定向投资者披露所投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权 [1] - 公司未披露信托计划发放贷款曾出现违约情况、违约后相关诉讼及后续执行情况以及房地产项目重整进展等重大信息 [1] - 上述信息披露违规涉及相关私募基金产品2020年第二至四季度报告和年度报告、2021年至2023年各季度报告和年度报告及2024年第一季度报告 [1] 监管处罚与公司状况 - 中国证券投资基金业协会对公司的纪律处分是暂停受理其私募基金产品备案六个月 [1][2] - 公司成立于2013年9月，注册资本2000万元，管理规模区间为50亿至100亿元 [2] - 公司在2023年11月曾被上海证监局警告并罚款，公司及法定代表人分别被处以10万元和3万元罚款 [2] - 公司在2023年7月因向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益、未如实披露基金投资、未按规定评估基金风险等级等问题被采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 公司还存在逾期未清算基金和长期处于清算状态基金等问题 [2] 行业监管动态 - 除该公司外，深圳前海锦华基金管理有限公司和广东同创基金管理有限公司等多家私募机构也在近期被中基协公告处罚 [3] - 深圳前海锦华基金管理有限公司已于2025年7月被协会注销 [3]