本次交易相关主体买卖股票情况的自查报 国泰海通证券股份有限公司 关于 上海奥浦迈生物科技股份有限公司 告 之 专项核查意见 独立财务顾问 二〇二五年六月 上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"奥浦迈"） 拟发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引—上市类 第 1 号》等文件的规定，国泰海通证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问" "国泰海通"）作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易相关内幕信 息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体情况如下： 一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间 根据上市公司披露的公告文件，奥浦迈于 2025 年 1 月 17 日发布《上海奥浦 迈生物科技股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》，首次披露上市公 司正在筹划本次交易，经向上交所申请，上市公司股票于 2025 年 1 月 17 日开市 起停牌。2025 年 6 月 6 日，上市公司披露了《重组报告书（草案）》。 根据《公开发 ...

*ST锦港退市与解禁股情况 - *ST锦港收到上交所终止上市决定，6月30日进入退市整理期，一季度末股东户数7.88万户 [2] - 下周49股解禁市值合计587.2亿元，铁建重工、龙芯中科解禁规模居前 [2] - 7股解禁比例超50%，9只解禁股一季度业绩亏损 [2] 房地产市场动态 - 5月一线城市二手房价集体下跌且跌幅扩大，新房价格环比由持平转为下降 [2] - 70个大中城市中仅3个城市二手房价环比略有上涨 [2] - 百城二手房挂牌量同比增长，卖房者更着急 [2] 跨境支付通上线 - 内地与香港快速支付系统互联互通（跨境支付通）将于6月22日上线 [2] - 跨境支付通提供线上、快速的双边本币及双边人民币汇款服务 [2] - 首批内地和香港多家机构参与，后续将扩大范围 [2] 电商618表现 - 2025年"618"从5月13日持续至6月20日，综合电商和即时零售销售额双位数增长 [3] - 各大电商平台转向理性竞争，简化规则 [3] - 即时零售带动线下实体增长，预计2030年规模超2万亿 [3] 港交所发展成果 - 港交所成立25周年，从本地交易所发展成国际资本市场 [3] - 证券和衍生产品市场数据大幅增长，新股集资额全球领先 [3] - 互联互通机制拓展，未来将继续推动市场发展 [3] 证监会处罚内幕交易 - 证监会发布11份行政处罚决定书，涉及内幕交易，罚没金额约6000万元 [3] - 其中9人因同一案件被罚没1600万元 [3] 银行股表现 - 6月20日银行股集体走强，多只个股股价创历史新高 [3] - A股42只银行股中近半数刷新历史最高价 [3] - 银行股指数年内涨幅达12.73%，大幅领跑申万一级行业 [3] 险资调研动向 - 截至6月20日，184家险资机构对A股超1400家上市公司调研超8900次 [4] - "硬科技"和生物医药板块是重点，汇川技术等企业受关注 [4] - 创新药赛道因审批提速和盈利回升吸引险资 [4] 京东进军酒店旅游市场 - 京东宣布0佣金进军酒店旅游市场，与美团全面开战并攻入携程腹地 [5] - 或因酒旅行业平台高佣金痛点和京东战略布局需求 [5]

内幕交易处罚案例 - 陈金全因内幕交易被没收违法所得约579万元并处以约2895万元罚款合计罚没约3474万元采用"没一罚五"标准[1] - 陈金全在内幕信息敏感期内与知情人多次联络2023年1月5日至9日交易相关股票买入时间与内幕信息形成变化高度吻合存在突击买入集中买入成交量明显放大等异常行为[4] - 涉案内幕信息涉及公司重大合同公告属于《证券法》规定的重大事件内幕信息形成不晚于2022年11月13日公开于2023年1月10日[4] 监管趋势与执法动态 - 2024年监管部门对内幕交易罚没比例显著提高多数案件采用"没一罚三"标准情节严重案件如"没一罚五"甚至"没一罚六"[3] - 2020年3月实施的新《证券法》将内幕交易罚款上限提升至违法所得10倍[6] - 2024年证监会查处35起内幕交易案件包括3起利用个股场外期权等衍生品实施内幕交易的典型案件[6] 典型案例对比 - 赵某某内幕交易"永悦科技"避损金额1124.5万元被没收违法所得1124.5万元并罚款6746.95万元采用"没一罚六"标准[6] 监管高层表态 - 证监会主席吴清强调将依法从严监管严惩内幕交易操纵市场等行为保护中小投资者合法权益[7]

内幕交易案例 - 陈金全内幕交易获利约579万元，被证监会没收违法所得并处以5倍罚款，合计罚没约3474万元 [2][4] - 交易行为异常表现为：买入时间与内幕信息形成高度吻合，存在突击买入、集中买入、成交量明显放大等特征 [4] - 内幕信息涉及公司重大合同签订，该事项属于《证券法》规定的重大事件，信息敏感期为2022年11月13日至2023年1月10日 [4] 监管处罚趋势 - 2023年多数内幕交易案件采用"没一罚三"标准，情节严重案件提高至"没一罚五"甚至"没一罚六" [2][7] - 2024年证监会查处35起内幕交易案件，包括3起利用场外期权等衍生品实施的新型案件 [7] - 新《证券法》将内幕交易罚款上限提升至违法所得的10倍，2020年3月起实施 [6] 监管政策动向 - 证监会主席吴清强调将严惩内幕交易、操纵市场等行为，保护中小投资者权益 [8] - 交易所强化股价异动监控，精准打击"潜伏"重组股的内幕交易行为 [7]

内幕交易案件汇总 - 证监会6月20日发布11份内幕交易行政处罚决定书，涉及罚没金额约6000万元 [1][17] - 其中66号至72号案件涉及惠伦晶体控制权变更内幕交易，合计罚没超1600万元 [3][4][9] - 73号至75号案件涉及东尼电子重大合同内幕交易，合计罚没超4200万元 [11][12][15] - 76号案件涉及多家上市公司业绩预增内幕交易，罚没金额168.91万元 [15][16] 惠伦晶体控制权变更案 - 内幕信息形成于2022年10月26日，公开于2023年4月23日停牌公告 [3] - 邵力行作为知情人通过他人账户盈利25.23万元，被罚没425.23万元 [5] - 嵇志慧通过泄露信息盈利11.64万元，被罚没286.64万元 [6] - 其他涉案人员包括王子东、顾英、应永勇等，分别被处以50-300万元罚款 [6][7][8] 东尼电子重大合同案 - 内幕信息形成于2022年11月13日，公开于2023年1月10日公告 [11] - 陈金全通过内幕交易获利579万元，被处以"没一罚五"合计3473.95万元 [13] - 张郁获利95.36万元被罚没476.78万元，焦建安获利51.19万元被罚没255.95万元 [14] 上市公司业绩预增案 - 涉及兖矿能源、越剑智能等多家公司，内幕信息形成于2022年10月6日 [15] - 黄鹏飞、刘乙萱通过交易获利18.91万元，被罚没168.91万元 [16] 涉案公司及时间节点 - 惠伦晶体（300460）控制权变更案涉及2022年10月至2023年4月期间交易 [3][4] - 东尼电子（603595）重大合同案涉及2022年11月至2023年1月期间交易 [11][12] - 业绩预增案涉及兖矿能源（600188）等公司2022年10月交易 [15][16]

6月20日晚间，证监会发布11份行政处罚决定书，编号为〔2025〕66号—76号，涉及案由均为内幕交 易，罚没金额约6000万元。 （21财经） ...

内幕交易案件概况 - 9人因内幕交易被罚没1600万元 [1] - 案件涉及惠伦晶体控制权变更内幕信息，形成时间不晚于2022年10月26日，公开于2023年4月23日 [1] - 内幕信息敏感期为2023年1月9日至4月23日 [3] 惠伦晶体相关处罚 - 邵力行通过他人账户交易获利25.23万元，被没收违法所得并罚款400万元 [3] - 嵇志慧通过他人账户交易获利11.64万元，被没收违法所得并罚款275万元 [3] - 王子东被罚款150万元 [4] - 顾英交易亏损仍被罚款300万元 [4] - 应永勇被罚款50万元 [4] - 杨旭辉交易亏损被罚款60万元 [5] - 陈忱被罚款50万元 [5] - 费越被罚款250万元 [5] - 沈洁被罚款50万元 [6] 东尼电子重大合同内幕交易 - 内幕信息形成于2022年11月13日，公开于2023年1月10日 [8] - 陈金全获利579万元，被没收违法所得并罚款2894.95万元 [11] - 张郁获利95.36万元，被没收违法所得并罚款381.42万元 [11] - 焦建安获利51.19万元，被没收违法所得并罚款204.76万元 [11] - 三案合计罚没4200万元 [12] 业绩预增内幕交易 - 涉及兖矿能源、越剑智能等多家上市公司 [13] - 内幕信息形成于2022年10月6日，公开于2022年10月19日 [12] - 黄鹏飞、刘乙萱获利18.91万元，被没收违法所得并罚款150万元 [13] 总体处罚情况 - 11份行政处罚决定书涉及罚没金额约6000万元 [14]

证券代码：002277 证券简称：友阿股份 编号：2025–040 湖南友谊阿波罗商业股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 一、本次交易的内幕信息知情人自查区间 本次交易的内幕信息知情人自查期间为本次交易申请停牌日前 6 个月至《湖 -1- 南友谊阿波罗商业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易报告书（草案）》披露之前一交易日，即 2024 年 5 月 26 日至 2025 年 5 月 27 日（以下简称"自查期间" ）。 二、本次交易的内幕信息知情人核查范围 本次交易的内幕信息知情人核查范围包括： 易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，以及本次交易相关内幕知情 人等相关方出具的自查报告、说明及承诺函等文件，在内幕信息知情人等相关方 出具的自查报告和承诺函等文件真实、准确、完整的前提下，相关自然人和机构 在自查期间买卖公司 ...

中国证监会发布行政处罚决定书，内幕信息敏感期内，陈金全与相关内幕信息知情人多次联络接触。 2023年1月5日至9日，陈金全交易相关公司股票。经计算，获利5,789,901.96元。陈金全买入相关公司股 票时间与内幕信息的形成、变化时间高度吻合，且存在突击买入、集中买入、成交量明显放大等情形, 交易行为明显异常。证监会决定：没收陈金全违法所得5,789,901.96元，并处以28,949,509.80元罚款。 ...

和达科技业绩预告变脸事件 核心观点 - 公司2024年业绩预告与业绩快报出现重大差异，归母净利润从预告的盈利500-700万元修正为亏损563.61万元，前后差额达1092.78万元，减幅206.50% [2] - 公司承认内部控制存在缺陷，但声称已对信用损失项目计提坏账准备且无其他未调整项目 [1] - 业绩修正与股价剧烈波动高度相关，期间股价最高涨幅66.26%（9.72元→16.16元），后因业绩变脸下跌38.99%（16.16元→9.86元），波动幅度远超上证指数同期表现 [3][4] 监管动态 - 上交所于2024年5月30日下发年报监管问询函（上证科创公函〔2025〕0195号），重点关注业绩变脸是否涉及内控缺陷或未披露事项 [1] - 公司6月17日回复问询函，但市场质疑其解释的充分性，认为需监管部门进一步调查是否存在信息泄漏或内幕交易 [4] 市场影响 - 业绩预告与快报的两次盈利预期推动股价阶段性上涨66.26%，显著高于上证指数9.49%的涨幅，而业绩修正后股价补跌幅度（38.99%）也远超指数跌幅（11.58%） [3] - 股价异常波动导致不同持仓阶段的投资者利益失衡：上涨期间持有者获不当收益，下跌阶段持有者承受超额损失 [4] 财务数据修正细节 - 1月24日首次预告：2024年归母净利润扭亏为盈，预计500-700万元 - 2月28日业绩快报：修正为529万元 - 3月31日更正公告：大幅下调至-563.6万元，较前值减少1092.78万元 [2] - 4月16日年报确认：最终净利润-563.61万元，与更正数据一致 [2]