监管措施 - 公司因未在2025年9月26日前发出召开股东会通知 违反《上市公司股东会规则》第三条规定 被江苏证监局采取责令改正措施 [1] - 公司董事长邱京卫因上述违规行为被江苏证监局采取出具警示函措施 [1] 公司应对 - 公司将积极推进股东会筹备工作 计划近期及时发出股东会通知 [1]

培训活动概况 - 山西省上市公司协会于2025年9月23日在太原举办“2025年度山西辖区上市公司合规培训班（第二期）” [1] - 培训在山西证监局和山西省委金融办指导下进行，共有226名辖区上市公司董事、高管等相关人员参加 [1] - 培训班邀请证监会会计司、稽查局、深交所、中上协的专家就四个主题进行授课 [1] 培训核心内容 - 授课主题包括上市公司2024年年度财务报告典型问题、上市公司违法违规法律责任与案例警示、信息披露管理办法修订要点及监管实践、《上市公司审计委员会工作指引》及履职案例 [1] - 培训旨在强化上市公司守法合规意识，加强“关键少数”履职尽责能力，提升公司治理效能，促进高质量发展 [1] 监管机构对公司的要求 - 要求公司深刻认识提高质量对推动资本市场高质量发展的重要性，积极适应严监严管新形势，扛起提高综合发展质量的主体责任 [2] - 要求公司做真账、说真话，将“真实”摆在首位，维护信息披露的严肃性，守住法律法规红线和规范底线 [2] - 要求公司守诚信、促合规，完善权责清晰、运转高效的公司治理机制，强化内部控制，形成规范治理氛围 [2] 对公司发展的期望 - 期望公司把握资本市场长期向好趋势，科学运用市场平台功能，重视股权融资和并购重组，打造“第二增长曲线” [2] - 期望公司充分挖掘平台潜力，利用资本市场工具做优做大做强，争做转型发展的排头兵和主力军 [1][2] - 期望公司提升治理法治化、规范化水平，以应对监管环境变化，并尽快补齐合规建设短板 [1]

上市公司违法违规行为 - 7月以来多家上市公司或股东、高管、相关方收到证监会《行政处罚事先告知书》，涉及不同程度的处罚 [1] - 违法违规行为主要包括三类：信息披露违法违规、高管短线交易、未按规定披露非经营性资金往来 [3] - 具体案例包括京蓝科技2020年年度报告虚假记载、振华化学总经理涉嫌短线交易、骑士乳业未及时披露期货投资亏损 [3] 行政处罚目的与效果 - 行政处罚本质是"以惩戒促合规"，通过多维市场参与方协同从源头规避违规行为 [2] - 行政处罚具有预防和救济双重效果，既震慑违规行为又为投资者维权提供基础 [3] - 监管层通过"违规必查、查必严惩"态度表明执法决心，维护市场公平交易原则 [5] 投资者保护机制 - 当前中小投资者维权面临周期长、成本高、专业知识缺乏等障碍，导致索赔比例较低 [4] - 建议构建"监管处罚、司法维权、市场教育"完整链条，缩短维权周期并降低维权成本 [4] - 需建立多维度保护机制，包括严格监管、强化内控、大数据技术赋能等多方协同 [5] 行业建议 - 建议细化规则构建立体风险控制体系，需要监管层、上市公司、中介机构、投资者共同参与 [5] - 通过"长牙带刺"执法形成威慑，完善公司治理消除造假动机，中介专业服务阻断造假链条 [5] - 常态化投资者教育可提升风险识别能力，形成"违规必受罚、受损能获赔"良性循环 [4][5]

文章核心观点 中信建投作为启明星辰的保荐人及持续督导机构，于2025年3月21日对启明星辰相关人员进行培训，培训取得良好效果，有助于提升上市公司治理水平 [1][2] 培训基本信息 - 培训时间：2025年3月21日 [1] - 培训地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园21号启明星辰大厦会议室 [1] 培训内容 - 按照相关法规要求，对启明星辰相关人员进行专项培训 [1] - 培训内容包括上市公司信息披露、规范运作、募集资金使用等相关规定及违规案例 [1] 培训效果 - 上市公司积极配合，有关人员认真学习培训材料 [2] - 保荐机构解答问题并讨论重点问题 [2] - 培训增强合规意识，提升上市公司治理水平，达到预期目标 [2]