董事会秘书的设立与性质 - 公司设立董事会秘书1名 作为高级管理人员对董事会负责 [2] - 董事会秘书是公司与深圳证券交易所及证券监管部门的指定联络人 [2] - 董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书 [6] 任职资格要求 - 需具备财务 管理 法律专业知识及良好职业道德 [3] - 禁止任职情形包括：36个月内受证监会行政处罚 受交易所公开谴责或三次以上通报批评 被采取市场禁入措施未届满 及交易所认定的其他不适格情形 [3][4] 主要职责范围 - 负责公司信息披露事务 组织制定信息披露管理制度 [5] - 协调投资者关系管理 沟通证券监管机构 股东 中介及媒体 [5] - 组织筹备董事会和股东会会议 负责董事会会议记录并签字 [5] - 管理公司股票及衍生品种变动事务 [5] - 负责信息保密工作 在未公开信息泄露时向深交所报告 [5] - 组织董事及高管进行法律法规培训 督促其履行信息披露职责 [5] 履职保障机制 - 公司需为董事会秘书提供履职便利条件 [6] - 董事 财务负责人及其他高管应支持配合其工作 [6] - 有权了解公司财务经营情况 参加信息披露会议 查阅相关文件 [7] - 履职受妨碍时可直接向深交所报告 [7] 任免程序与要求 - 由董事长提名 董事会聘任或解聘 [7] - 解聘需具备充分理由 不可无故解聘 [8] - 必须解聘的情形包括：出现任职禁止情形 连续三个月以上不能履职 履职重大错误造成投资者损失 违反法规造成重大损失 [8] - 离职前需接受董事会和审计委员会离任审查并移交档案 [8] 替补机制与时限 - 需聘任证券事务代表协助履职 董事会秘书不能履职时代行职责 [7] - IPO后三个月内或原任离职后三个月内必须聘任董事会秘书 [9] - 空缺期间应指定董事或高管代职 超过三个月后由董事长代行并在六个月内完成聘任 [9] 制度依据与修订 - 依据《公司法》《股票上市规则》等法律法规及《公司章程》制定 [1][2] - 细则制定和修改需经董事会审议通过 由董事会解释 [10] - 未尽事宜以相关法律法规或《公司章程》为准 [10]

董事会秘书任职资格 - 董事会秘书需具备大学本科以上学历，并具有秘书、管理或股权事务等领域三年以上工作经验 [1] - 董事会秘书需掌握财务、税收、法律、金融、企业管理及计算机应用等专业知识 [1] - 董事会秘书需取得证券交易所颁发的培训合格证书 [2] 董事会秘书任免机制 - 董事会秘书由董事长提名并由董事会聘任或解聘 [1] - 董事会秘书每届任期三年且可连续聘任，公司需同时聘任证券事务代表协助工作 [2] - 出现不符合任职资格、连续三个月无法履职或重大工作失误等情形时，公司需在一个月内解聘董事会秘书 [3][4] 董事会秘书职责范围 - 负责公司信息披露事务及投资者关系管理，协调与监管机构、投资者及媒体的沟通 [5] - 筹备组织董事会和股东会会议，参与相关会议并负责会议记录 [5] - 监督公司遵守信息披露规定，在发生未公开信息泄露时立即向证券交易所报告 [5] 履职保障与约束 - 董事会秘书有权查阅公司所有涉及信息披露的文件，并要求相关部门提供资料 [6] - 公司需为董事会秘书提供履职便利条件，董事及高级管理人员需配合其工作 [6] - 董事会秘书需遵守高级管理人员法律责任，不得利用职权谋取私利 [6] 工作程序与制度安排 - 公司重大决策需事先从信息披露角度征询董事会秘书意见 [7] - 公司设立专门信息披露管理部门，由董事会秘书负责领导 [7] - 董事会秘书室需配备互联网连接和畅通的对外咨询电话等必要办公设备 [7]

董事会秘书的定位与资格要求 - 董事会秘书是公司高级管理人员 对公司和董事会负责 并作为公司与证券交易所的指定联络人[1][3] - 董事会秘书需具备财务、管理、法律专业知识 持有证券交易所颁发的资格证书 且不得有《公司法》第一百七十八条情形、被证监会采取市场禁入措施、最近三年受交易所公开谴责或三次以上通报批评等情形[2] - 董事会秘书应由公司董事、副总经理、财务负责人或其他高级管理人员担任 若董事兼任则不得以双重身份作出需分别由董事和董事会秘书执行的行为[1][5] 董事会秘书的职责范围 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制订信息披露管理制度 督促遵守相关规定[4] - 管理投资者关系和股东资料 协调与监管机构、股东、中介机构及媒体的沟通[4] - 组织筹备董事会和股东会议 参与会议并负责董事会会议记录及签字确认[4] - 负责信息披露保密工作 在未公开重大信息泄露时及时向交易所报告并公告[4] - 关注媒体报道并主动求证 督促董事会回复交易所问询 组织董事和高级管理人员进行证券法律法规培训[4] - 督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规和交易所规定 在知悉可能违反规定的决议时予以提醒并立即向交易所报告[4] - 有权参加相关会议、查阅文件、了解公司财务和经营情况 董事会及其他高级管理人员需及时回复问询并提供资料[5] 董事会秘书的工作制度 - 组织开展信息披露工作 公司董事、高级管理人员及各部门需积极配合[8] - 组织协调定期报告的编制 在法定时间内按与交易所约定时间披露[8] - 按法律规定的时限披露临时报告 确保公告文稿简洁、清晰、明了 突出事件实质 无关键文字或数字错误 无歧义、误导或虚假陈述[8] - 确保信息披露完整、无重大遗漏 提供文件资料齐备 符合要求 且内容、程序符合法律法规及其他规范性文件要求[8] - 严格按照公司信息披露管理制度履行签发手续 关注公共传媒对公司的报道及股票交易情况 及时反馈给董事会和管理层[8] - 在规定期限内回复交易所问询、调查及向监管部门提交专项报告 做好与中介机构的联络工作 策划和组织投资者关系管理活动[8][9] - 按规定时限、方式和要求发出董事会会议通知并送达文件 对提交董事会、股东会议案事先做好沟通工作 协调核实数据 确保文件质量[8][9] 董事会秘书的离任与解聘 - 董事会秘书辞职需提交书面辞职报告 自公司收到之日起辞任生效[3] - 公司解聘董事会秘书需有充分理由 不得无故解聘 解聘或辞职时需及时向交易所报告并说明原因 董事会秘书有权就被不当解聘或辞职情况向交易所提交个人陈述报告[3] - 董事会秘书空缺时 公司需及时指定一名董事或高级管理人员代行职责 空缺超过3个月时董事长需代行并在六个月内完成聘任[3] - 离任时需接受董事会和审计委员会的审查 在监督下移交档案文件及待办理事项 公司需在聘任时签订保密协议 要求任职期间及离任后持续履行保密义务直至信息披露为止[3] 法律责任与附则 - 董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失时 除参与决策董事负赔偿责任外 董事会秘书也需承担相应赔偿责任 但能证明对表决事项提出过异议的可免除责任[9] - 董事会秘书出现连续三个月以上不能履行职责、履行职责时出现重大错误或疏漏给公司或股东造成重大损失、违反法律法规或公司章程造成重大损失、出现不适宜担任情形或其他不宜担任情形时 公司需自事实发生之日起一个月内解聘[9] - 本细则若与国家法律法规及公司章程不一致时 按国家法律法规及公司章程办理 并立即修订报董事会审议通过 本细则自董事会通过后生效 由董事会负责解释和修改[11]

董事会秘书职责 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 督促遵守信息披露规定 [2] - 负责组织和协调公司投资者关系管理 协调与证券监管机构 股东 实际控制人 中介机构及媒体间的信息沟通 [2] - 组织筹备董事会会议和股东会会议 参加相关会议 负责董事会会议记录并签字 [3] - 负责公司信息披露保密工作 在未公开重大信息泄露时及时向深交所报告并公告 [3] - 关注公司传闻并主动求证 督促董事会等主体及时回复深交所问询 [3] - 组织董事和高级管理人员进行法律法规及上市规则培训 协助了解信息披露职责 [3] - 督促董事和高级管理人员遵守法律法规 上市规则及公司章程 切实履行承诺 在知悉违规决议时予以提醒并立即向深交所报告 [5] - 负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务 [5] - 履行法律法规和深交所要求的其他职责 [5] 任职资格与条件 - 需具有管理 股权事务或秘书工作经验 本科以上学历 [2] - 需严格遵守法律法规 忠诚履行职责 具备良好公共事务处理能力 [2] - 需具备财务 管理 法律等专业知识 良好职业道德和个人品质 并取得深交所董事会秘书培训证书 [2] - 禁止任职情形包括：最近36个月受证监会行政处罚 或受交易所公开谴责/3次以上通报批评 [2] 任免与解聘规定 - 董事会秘书由董事长提名 经董事会聘任或解聘 [5] - 解聘需具备充分理由 不得无故解聘 [5] - 解聘情形包括：出现不得任职情形 连续三个月以上不能履行职责 履行职责出现重大错误或疏漏给投资者造成重大损失 违反法律法规或公司章程给投资者造成重大损失 [5] - 董事会秘书被解聘或辞职时需及时向深交所报告并公告 秘书有权就解聘或辞职情况向深交所提交个人陈述 [6] - 空缺期间需在三个月内聘任新秘书 空缺超三个月后董事长需代行职责并在六个月内完成聘任 [6][7] 证券事务代表设置 - 需同时聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责 [5] - 在秘书不能履职时由证券事务代表代行职责 但不免除秘书对信息披露的责任 [5] - 证券事务代表任职条件参照董事会秘书资格要求执行 [5] 会议与文件管理职责 - 负责董事会会议筹备 会议通知及资料送达 会议记录及签字 会议纪要制作 决议公告及文件保管 [7] - 负责股东会筹备 会议通知（年度股东会提前20日 临时股东会提前15日） 股东资格核对 会议资料置备 会议召开保障 会议记录及决议公告 文件保存管理 [8] 履职保障与权限 - 公司需为董事会秘书履职提供便利条件 董事 高级管理人员及相关人员需支持配合其工作 [1][5] - 秘书有权了解公司财务和经营情况 参加信息披露相关会议 查阅所有文件 要求及时提供资料和信息 [1][5] - 履职受到不当妨碍和严重阻挠时可直接向深交所报告 [1]

董事会秘书任职条件 - 董事会秘书需熟悉公司经营情况和行业知识 具备专业知识 良好个人品质和职业道德 较强公关能力和处事能力 [2] - 应由公司董事 总裁 副总裁 财务总监或其他高级管理人员担任 兼任董事时不得以双重身份作出需分别履行的行为 [2] - 必须取得深交所认可的董事会秘书资格证书 具备财务 管理 法律专业知识和工作经验 [2] - 存在七类禁止任职情形 包括被证监会处罚 被交易所认定不适合任职 三年内受行政处罚或公开谴责等 [2][3] 董事会秘书职责范围 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 [3] - 管理投资者关系和股东资料 协调与监管机构 股东 中介机构及媒体的信息沟通 [3] - 组织筹备董事会和股东会议 参与会议并负责董事会会议记录及签字确认 [3] - 负责信息披露保密工作 在未公开信息泄露时及时向交易所报告并公告 [3] - 督促董事和高管遵守证券法规及公司章程 在违规决议时提醒并立即向交易所报告 [3] 任免与履职程序 - 董事会秘书由董事长提名 董事会聘任或解任 需在IPO后三个月内或原任离职后三个月内完成聘任 [4] - 聘任需向交易所报送推荐书 个人简历 学历证明及资格证书复印件 [4] - 需同时聘任证券事务代表 在董事会秘书不能履职时代行职责 [4] - 解聘需具备充分理由 被解聘或辞职时需向交易所报告并公告 秘书可提交个人陈述 [5] - 出现禁止任职情形 连续三个月不能履职 重大工作失误或违反法规造成损失时 需在一个月内解聘 [5] 工作保障与制度安排 - 公司需建立工作制度为董事会秘书履职提供便利 董事 财务总监等人员应支持配合其工作 [6] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况 参加信息披露相关会议 查阅所有文件并要求提供资料 [6] - 履职受不当妨碍时可直接向证券交易所报告 [6] - 需与董事会秘书签订保密协议 要求任职期间及离任后持续履行保密义务 [6] - 离任前需接受董事会和审计委员会审查 在监督下移交档案文件和待办事项 [6]

公司治理结构 - 大连智云自动化装备股份有限公司制定董事会秘书细则以完善法人治理结构，明确董事会秘书的权利、义务和职责 [1] - 董事会秘书作为公司与深圳证券交易所、投资者之间的指定联络人，对公司及董事会负责 [2] - 董事会秘书为公司高级管理人员，需具备财务、管理、法律专业知识及良好职业道德 [3] 董事会秘书任职资格 - 董事会秘书需取得证券交易所颁发的资格证书，且不得有《公司法》等规定的禁止情形 [2][3] - 禁止情形包括被证监会处罚、交易所公开谴责、36个月内受行政处罚等 [3] - 董事会秘书应由公司董事、副总经理、财务负责人或其他高级管理人员担任 [3] 董事会秘书任免程序 - 董事会秘书由董事长提名，董事会决定聘任或解聘 [3] - 公司需在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新秘书，空缺期间由董事长代行职责 [3] - 解聘董事会秘书需有充分理由，不得无故解聘，解聘或辞职需向交易所报告并公告 [5] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露事务，协调信息披露工作，组织制定信息披露管理制度 [6] - 管理投资者关系及股东资料，协调与监管机构、股东、交易所等的沟通 [6] - 筹备董事会及股东会会议，负责会议记录并签字确认 [6] - 组织董事及高级管理人员进行证券法律法规培训 [6] 董事会秘书工作支持 - 公司需为董事会秘书履行职责提供便利条件，其他高管及人员需配合其工作 [8] - 董事会秘书有权了解公司财务及经营情况，查阅文件并要求相关部门提供资料 [8] - 公司设立董事会秘书办公室，配备专业人员和先进设备以支持其工作 [9] 信息披露管理 - 公司有关部门需向董事会秘书提供信息披露所需资料，确保信息准确完整 [9] - 公司重大决定前需征询董事会秘书意见，确保信息披露合规 [9] - 公司设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理 [9]