规则审议与生效 - 本规则于2025年经相关股东大会审议通过[5] - 规则自股东会决议通过之日起生效，原规则自动失效[50] 董事会专门委员会 - 董事会下设战略等五个专门委员会[11] - 各专门委员会人选由董事会全体董事二分之一以上表决通过，任期与董事会一致[14] - 审计等委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[16] 董事会会议 - 董事会每年至少召开四次定期会议，需提前十四日书面通知[21] - 召开临时会议需提前三日书面通知，经全体董事书面同意可不受此限制[21] - 特定情形下董事会应召开临时会议，董事长应十日内召集主持[22][25] - 定期会议变更通知需提前三日发出，不足三日需顺延或获全体董事认可[21] - 董事连续两次未出席且不委托出席视为不能履职，董事会应建议撤换[30] - 到会董事未达全体董事半数时不应举行会议[34] - 临时增加会议议题需到会董事三分之二以上同意[36] - 特定事项需过半数独立董事同意后提交审议[37] - 董事回避表决时，相关会议举行及决议通过条件[39] - 审议通过会议议案须经全体董事过半数同意[39] - 通讯会议议案需提前三天送达每位董事[42] 其他规定 - 公司董事、高管需对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见[40] - 与会董事需对会议记录签字确认，否则视为同意内容[44] - 董事长应督促落实董事会决议并通报执行情况[43] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存，期限为十五年以上[44][45] - 规则未尽事宜或冲突以相关规定为准[47] - 规则中部分表述含本数规定[49] - 规则由公司董事会负责解释、拟定，为《公司章程》附件之一[50] - 参与违法决议董事负赔偿责任，表明异议者可免责[44]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[12] - 特定情形下公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[12] 股东会召集与反馈 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份股东提议或请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[13][15] 自行召集条件 - 审计委员会或股东自行召集股东会，决议公告前召集股东持股比例不得低于10%[16] 提案相关 - 董事会、审计委员会、单独或合计持有公司1%以上股份股东有权提案[18] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[20] 通知与登记 - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前公告通知股东[22] - 股东会股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[24] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[28] 会议主持 - 不同主体召集的股东会，在主持人不能履职时有不同主持安排[27][29][30] 参会要求 - 会议主持人可命令不具备出席资格等人员退场，不服从可强制退场[33] - 股东参会需出示相应证件，代理出席需授权书[33][34] 资格验证与质询 - 召集人和律师验证股东资格，主持人宣布现场出席人员及股份总数前会议登记终止[37] - 股东会要求董事、高管列席，接受股东质询但不涉及商业秘密[37][39] 表决权 - 股东按有表决权股份数额行使表决权，审议影响中小投资者利益重大事项时单独计票并披露[41] - 公司持有的本公司股份无表决权，超规定比例买入股份36个月内无表决权[41][42] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[45] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）30%需特别决议通过[46] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例达30%以上，或股东与关联方合并持有公司股份达50%以上时，选举非职工代表董事实行累积投票制[49] 决议实施与公告 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在两个月内实施[53] - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[53] 会议记录与法律意见 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于15年[55] - 公司召开股东会应聘请律师出具法律意见并公告[56] 董事候选人 - 董事候选人应在股东会通知公告前书面承诺接受提名，保证资料真实准确完整并履行职责[48] 通知送达 - 公司通知可通过多种形式发出，不同形式有不同送达日期[58][59] 信息披露 - 公司通过指定网站和媒体向内资股股东披露信息，向境外上市外资股股东按规定刊登[64] - 公司在其他公共传媒披露信息不得先于指定网站和媒体，不得用其他形式代替公告[64] 规则修改与解释 - 本规则修改由董事会提修改案，提请股东会审议批准[63] - 本规则由董事会负责解释，经股东会决议通过后生效，原规则失效[64]

股份发行与结构 - 1997年公司前身首次发行3000万股人民币普通股（内资股）[8] - 2015年发行14.798228亿股境外上市外资股（H股），行使超额配售权后额外发行2.219734亿股H股[9] - 公司注册资本为76.05845511亿元人民币，股份总数为76.05845511亿股，A股股东持有59.04049311亿股，H股股东持有17.017962亿股[11][22] 股份限制与规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[24] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[32] - 股东股权锁定期满后，质押所持公司股权比例不得超所持比例的50%[38] 股东权益与行动 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[45] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董高提起诉讼[48] - 股东对违法违规的股东会、董事会决议，有权在决议作出之日起60日内请求法院撤销[46] 公司治理与会议 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[62] - 董事会收到提议后，需10日内书面反馈，同意召开临时股东会需在5日内发通知[66][67] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[86] 董事任职与规定 - 董事任期3年，任期届满可连选连任，兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不得超董事总数的1/2[103] - 因特定犯罪、破产等情况不能担任董事[102] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少有1名财务或会计专业人士[114] 董事会运作 - 董事会由11名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1 - 2人[130] - 董事会每年至少召开四次会议，定期会议提前14日书面通知，临时会议提前3日通知[140][141] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须全体董事过半数通过[144] 专门委员会 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多于1/2比例并担任召集人[150] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须三分之二以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[153] 高级管理人员 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘，总经理每届任期3年，连聘可连任[170][171][175] - 合规总监不能履职或缺位时，董事长或总经理代行职务不超6个月，公司应在6个月内聘请新合规总监[182] 财务与分红 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[186] - 公司交纳所得税后提取百分之十的法定公积金，法定公积金累计额达注册资本百分之五十以上可不再提取[187] - 公司在任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十[190] 审计与监督 - 公司实行内部审计制度，内部审计机构向董事会负责，监督检查受审计委员会指导[195][196] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，聘期一年可续聘[199]

议事规则审议与生效 - 议事规则于2025年12月经相关股东大会审议通过[2] - 规则自公司股东会决议通过之日起生效[48] - 生效后原《广发证券股份有限公司董事会议事规则》自动失效[48] 专门委员会 - 董事会下设战略、风险管理等五个专门委员会[8] - 各专门委员会人选由董事会全体董事二分之一以上表决通过，任期与董事会一致[11] - 审计等三个委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[13] 会议召开 - 董事会每年至少召开四次定期会议，提前十四日书面通知[18] - 召开临时会议提前三日书面通知，经全体董事书面同意可不受此限[18] - 七种情形下应召开临时会议[19] - 董事长接到提议后十日内召集并主持会议[22] 会议变更与委托 - 定期会议通知发出后变更事项需提前三日发变更通知，临时会议需全体董事认可[25] - 董事因故不能出席应书面委托其他董事代为出席[22] 会议举行与决议 - 董事会会议需过半数董事到会方可举行[31] - 临时增加会议议题需到会董事三分之二以上同意[33] - 特定事项需过半数独立董事同意后提交审议[34] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[36] - 审议通过会议议案须全体董事过半数同意[36] 通讯会议与记录 - 通讯会议议案需提前三天送达每位董事[39] - 会议记录应包含会议日期等内容[40] - 与会董事需对会议记录签字确认，未签字且无书面说明视为同意[41] 其他 - 会议档案保存期限为十五年以上[42] - 规则与其他规定冲突时以法律等规定为准[44] - 本规则由公司董事会负责解释[47] - 本规则由公司董事会拟定，为《公司章程》附件之一[48]

1．召开时间： 2025 年第二次 H 股类别股东大会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次股东大会及类别股东大会未出现否决提案，也不涉及变更以 往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）召开情况 （1）现场会议召开日期和时间：2025年12月23日（星期二）下午14:30时开 始； 证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2025-052 广发证券股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会、 2025 年第二次 A 股类别股东大会及 （2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互 联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票 的时间为2025年12月23日（星期二）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年12月23日（星期二）上午9:15 至下午15:00期间的任意时间。 2．召开地点：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 4 ...

北京市嘉源律师事务所 关于广发证券股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会、2025 年第二次 A 股 类别股东大会及 2025 年第二次 H 股类别股东大会 的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：广发证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于广发证券股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会、2025 年第二次 A 股 类别股东大会及 2025 年第二次 H 股类别股东大会 的法律意见书 嘉源(2025)-04-938 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受广发证券股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等现行有 效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及《广 发证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指派本 所律师对公司2025年第三次临时股东大会（以下简称 ...

公司人事变动 - 招银理财聘任戴康为权益投资部总经理 [1] - 戴康此前在广发证券担任发展研究中心董事总经理、首席资产研究官 [1] - 戴康拥有中国人民大学学历 曾在国泰君安证券、华泰证券及广发证券任职 [1] 公司战略与业务布局 - 招银理财正加速推进“多资产、多策略”布局 [1] - 权益投资被视为提升公司主动管理能力、增厚产品收益的关键突破口 [1] 公司业务规模 - 截至2025年6月末 招银理财权益类理财产品存续规模为35.82亿元 [1] - 截至2025年6月末 招银理财穿透后权益类投资金额为667.68亿元 [1]

广发证券股份有限公司是一家主要从事证券业务的中国公司。该公司通过五个分部开展业务。投资银行 分部从事股权融资、债务融资、财务顾问和企业解决方案等。财富管理分部从事零售证券经纪、期货经 纪、金融产品代销、融资融券及回购交易融资服务、融资租赁等。交易及机构客户服务分部主要从事为 机构客户提供证券研究、资产托管服务、销售及投资交易（包括自营和其他对客交易服务）、另类投资 等。投资管理分部从事资产管理、公募基金管理、私募基金管理等。其他分部主要为公司总部运营。 以上内容为证券之星据公开信息整理，由AI算法生成（网信算备310104345710301240019号），不构成 投资建议。 证券之星消息，12月22日南向资金增持246.24万股广发证券（01776.HK）。近5个交易日中，获南向资 金增持的有4天，累计净增持179.54万股。近20个交易日中，获南向资金增持的有13天，累计净增持 389.39万股。截至目前，南向资金持有广发证券（01776.HK）10.09亿股，占公司已发行普通股的 59.29%。 ...

2025年度资本市场卓越执业英才盛典债券领域评选结果 - 全景网于2025年12月18日在苏州举办“2025年度资本市场卓越执业英才盛典”，活动揭晓了212位个人、36个团队和机构、18只债券类产品的获奖名单 [1] - 本次评选的一大亮点是业务领域在IPO、并购重组之外，新增了对债券发行等领域的关注 [1] - 自2023年起，全景网已连续举办两届该活动，考察了近400家中介机构和超过6500名执业人员，旨在从市场化角度衡量资本市场中介服务机构和关键岗位人员的服务能力 [7] 获奖机构与个人概况 - 整体共有4家机构获“年度卓越承销商”，6名债券承揽人获“年度卓越债券承揽人”，3家企业获“杰出发行人”，3个机构团队获“杰出债权融资团队”，以及18只债券类产品分获“杰出ABS产品”、“杰出债券产品”、“杰出REITs产品”和“特色债券产品” [1] - 获奖名单涵盖兴业证券、广发证券、国泰海通证券、财通证券、华泰联合证券等知名券商，以及北外滩集团、新建元控股集团等公司 [1] 主要获奖机构表现详情 - **兴业证券**：在债券领域实现“大满贯”，共获得3位个人、2大团队、4只产品的荣誉 [4] - 获“年度卓越承销商” [4] - 何焱、葛骅、高洋洋3人获“年度卓越债券承揽人”，占据该奖项6个席位中的一半 [4] - 债权融资业务总部债权融资业务一部（福建债权业务部）和结构融资部2大团队均获“杰出债权融资团队” [4] - 旗下4只产品获奖：“新华保险‘保单贷款求进系列1-5期资产支持专项计划’”获杰出ABS产品；“兴业资产管理有限公司2025年公司债券”获杰出债券产品；“兴证基实-象屿集团产业园区持有型不动产资产支持专项计划”获杰出REITs产品；“2025广东绿金融资租赁有限公司绿色中小微企业支持公司债券”获特色债券产品 [4] - **国泰海通证券**：表现不俗，共获得多项荣誉 [4] - 获“年度卓越承销商” [4] - 时光获“年度卓越债券承揽人” [4] - 债务融资部债融四部获“杰出债权融资团队” [4] - 有4只债券产品获得殊荣 [4] - **广发证券**：表现突出，共获得多项荣誉 [4] - 获“年度卓越承销商” [4] - 杨冬晨和孟宇获“年度卓越债券承揽人” [4] - 有3只债券产品获得殊荣 [4] 杰出发行人企业案例 - 上海北外滩（集团）有限公司、苏州新建元控股集团有限公司、泉州水务集团有限公司3家企业获“杰出发行人” [5] - **北外滩集团**：作为区域重要开发建设主体，在债券发行方面表现出色，通过发债为基础设施、产业升级和城市更新等项目筹资 [5] - 于2025年10月29日成功在上海证券交易所发行12亿元私募公司债券，创当月同期限AAA/-全国私募债利率新低 [5] - 公司表示，相比2022年实现虹口区属国企直接融资“破冰”的首发，本次发行标志着集团完成了从“获得市场准入”到“赢得市场信赖”的转变 [5] 获奖产品名单摘要 - **杰出债券产品**：包括兴业资产管理有限公司2025年公司债券、2025兖矿能源科技创新公司债券、2025广州水投集团科技创新可续期公司债券、2025淮北建投公司债券等 [17][18] - **杰出ABS产品**：包括新华保险“保单贷款求进系列1-5期资产支持专项计划”、科学城租赁大湾区智造融合资产支持专项计划、九永高速持有型不动产资产支持专项计划等 [18] - **杰出REITs产品**：包括兴证基实-象屿集团产业园区持有型不动产资产支持专项计划、国泰海通资管济南能源供热1期基础设施资产支持专项计划、南方润泽科技REIT等 [18] - **特色债券产品**：包括2025广东绿金融资租赁有限公司绿色中小微企业支持公司债券、2025苏州恒泰控股碳中和绿色公司债券、2025温州市工业与能源发展集团有限公司中小微企业支持债券、华邦生命健康科技创新可交换公司债券等 [19]

山子高科股价异动与龙虎榜数据分析 - 公司股票于12月22日实现涨停两连板，当日换手率为7.13%，成交额达24.36亿元 [1] - 根据龙虎榜数据，上榜席位全天合计买入8.76亿元，卖出1.87亿元，实现净买入6.88亿元，显示资金大幅流入 [1] 主要买方席位分析 - 广发证券深圳后海证券营业部为最大买方，净买入4.87亿元，占当日总成交额的19.99% [1] - 游资席位“深南东路”（对应表格中国联民生证券慈溪浒山街道证券营业部）为第二大买方，净买入2.16亿元，占总成交的8.87% [1] - 深股通专用席位净买入7429万元，占总成交的4.45% [1] - 机构专用席位净买入3141.28万元，占总成交的1.29% [1] 主要卖方席位分析 - 卖方力量相对分散，卖五席位为“量化打板”，净卖出3203万元 [1] - 卖出前五名营业部合计卖出金额占比较小，例如华鑫证券上海云锦路营业部卖出额仅占总成交的0.00% [2]