会议召开情况 - 2025年召开6次董事会会议和8次股东会会议[4] - 2025年第十一届董事会提名委员会会议召开1次，审计委员会会议召开4次，风险管理委员会会议召开2次，独立董事专门会议召开1次[5] 独立董事履职情况 - 独立董事张闯2025年应参加6次董事会，现场出席1次，通讯方式参加5次，出席8次股东会[4] - 2025年独立董事每季度听取公司内审工作报告，12月24日参与审计机构进场前沟通会议，2026年3月23日听取2025年度审计情况及初审意见汇报[8] - 2025年度独立董事现场工作时长20.5天[10] 议案审议与披露 - 2025年3月、5月分别审议通过预计公司2025年度日常关联/连交易的议案并披露公告[13] - 2025年3月审议通过2024年度内部控制评价报告并披露[16] - 2025年3月和5月分别审议通过续聘安永华明为2025年度境内审计机构，安永为境外审计机构并披露公告[17][18] - 2025年3月和5月分别审议通过2024年度利润分配预案，每10股分配现金红利4.00元（含税）；8月审议通过2025年度中期利润分配方案，每10股分配现金红利1.00元（含税）[19] - 2025年3月董事会薪酬与考核委员会及董事会审议通过董事2024年度履职考核等相关议案[21] 报告披露 - 2025年3月29日、4月30日、8月30日、10月31日分别披露《2024年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》[15] - 2025年5月16日、6月24日、8月29日、10月16日分别披露2024年度末期股息（H股）、2024年度A股利润分配实施公告、2025年度中期股息（H股）、2025年度中期A股利润分配实施公告[20] 查验情况 - 2025年3月和8月独立董事查验，2024年度公司无控股股东和实际控制人，无关联方占用资金（经营性业务往来除外），除子公司相关担保外无对外担保[23]

审计委员会构成 - 由3 - 5名非执行董事组成，独立董事占多数[8] - 至少1名独立董事有5年以上会计工作经验[8] - 委员提名后由董事会过半数选举产生[9] 审计委员会任职限制 - 现任外部审计机构前任合伙人特定日期起两年内不得担任[9] 审计委员会职责 - 审核财务信息及披露，监督评估内外部审计和内控[6] - 行使监事会部分职权，如检查公司财务[15] 审计委员会运作 - 每季度至少开一次定期会议[22] - 会议提前三日通知并送交文件[23][24] - 三分之二以上委员出席方可举行[27] 审计委员会决议 - 所作决议经全体委员过半数通过有效[27] - 决议和会议记录保存不少于十五年[30] 其他 - 议事规则2026年3月30日经董事会审议通过[2] - 由董事会负责解释，批准生效后原规则失效[35]

广发证券股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 2026 年 3 月 30 日 （经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过） | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 人员组成 . | | 第三章 职责权限 . ····················· 4 | | 第四章 会议的召开与通知 . | | 第五章 议事与表决程序 . | | 第六章 会议决议和会议记录 . | | 第七章 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为完善广发证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 进一步建立健全关于公司董事、高级管理人员的薪酬与考核管理制度，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》 《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《广发证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 ...

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事梁硕玲等4人独立性进行评估[1] - 独立董事未担任其他职务，无利害关系，符合独立性要求[1] - 董事会出具评估专项意见日期为2026年3月30日[2]

广发证券股份有限公司2025年度独立董事述职报告 王大树 2025年，本人作为广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"） 独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规以及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 《广发证券独立董事工作制度》的规定，独立公正、认真勤勉履行职责，对公司 经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平，促使董事会决策符 合公司整体利益，保护投资者合法权益。现将本人2025年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人在金融、经济等领域拥有专业资历及相应经验，符合相关法律法规、监 管规定、自律规则以及《公司章程》《广发证券独立董事工作制度》等关于独立 董事的独立性要求。本人的基本情况如下： （一）工作履历、专业背景及兼职情况 王大树先生，自2024年5月起获委任为本公司独立非执行董事。王大树先生 现任北京大学经济学院教授。王大树先生曾任华电国际电力股份有限公司独立董 事。王大树先生现兼任吉林吉恩镍业股份有限公司、天津中绿电投资股份有限公 司独立董事。王大树先生自北京大学取得经济学学士学位及硕士学位，自澳大利 ...

广发证券股份有限公司2025年度独立董事述职报告 黎文靖 2025年，本人作为广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"） 独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规以及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 《广发证券独立董事工作制度》的规定，独立公正、认真勤勉履行职责，对公司 经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平，促使董事会决策符 合公司整体利益，保护投资者合法权益。现将本人2025年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人在会计、金融等领域拥有专业资历及相应经验，符合相关法律法规、监 管规定、自律规则以及《公司章程》《广发证券独立董事工作制度》等关于独立 董事的独立性要求。本人的基本情况如下： （一）工作履历、专业背景及兼职情况 黎文靖先生，自2020年6月起获委任为本公司独立非执行董事。黎文靖先生 现任暨南大学管理学院教授、院长。黎文靖先生曾任暨南大学管理学院讲师、副 教授，会计学系副主任、主任，长视科技股份有限公司、深圳市迅方技术股份有 限公司、汤臣倍健股份有限公司、珠海华金资本股份有限公司独立董事，广发银 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 GF SECURITIES CO., LTD. 廣發証券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：1776） 广发证券股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币元 | 年 | 度 | 占 | 用 | 20 | 25 | 方 | 与 | 市 | 市 | 公 | 核 | 算 | 年 | 期 | 初 | 年 | 度 | 资 | 金 | 年 | 度 | 偿 | 年 | 期 | 末 | 占 | 用 | 上 | 上 | 司 | 占 | 用 | 还 | 20 | 25 | 20 | 25 | 20 | 25 | 20 | 25 | 非 | 营 | 性 | 资 | 金 | 占 | 资 | 金 | 占 | 方 | 名 | 称 | 计 | 发 | 生 | 金 | 额 | 占 | 形 | 成 | 占 | 性 | 质 | 经 | 用 | 用 | 累 | 用 ...

业绩总结 - 安永华明对公司2025年度财报出具无保留意见审计报告[5] 数据相关 - 2025年期初其他关联资金往来余额2.0327813698亿元[10] - 2025年度其他关联资金往来累计发生额（不含利息）10亿元[10] - 2025年度其他关联资金往来利息1531.749317万元[10] - 2025年度其他关联资金往来偿还累计发生额2.573290822亿元[10] - 2025年末其他关联资金往来余额9.6126654795亿元[10] 关联方往来 - 广发商贸2025年期初往来资金余额2.0327813698亿元[10] - 广发商贸2025年度往来累计发生额（不含利息）6亿元[10] - 广发乾和2025年度往来累计发生额（不含利息）2亿元[10] - 广发信德2025年度往来累计发生额（不含利息）2亿元[10]

业绩数据 - 2024年度业务总收入57.10亿元，审计业务收入54.57亿元，证券业务收入23.69亿元[5] - 2024年度A股上市公司年报审计客户155家，收费总额11.89亿元，金融业客户27家[5] 人员情况 - 2025年末安永华明有合伙人249人，执业注册会计师逾1700人等[5] 审计相关 - 2025年续聘安永华明为境内、安永香港为境外审计机构[7] - 安永对公司2025年财报出具标准无保留意见审计报告[10]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：1776） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，廣發証券股份有限公司（「本公司」）在深圳 證券交易所網站( http://www.szse.cn )刊發的《廣發証券股份有限公司董事會對獨立 董事獨立性評估的專項意見》。茲載列如下，僅供參閱。 GF SECURITIES CO., LTD. 廣發証券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，广发证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会对公司现任独立董事梁硕玲女士、黎文靖先生、张闯先生和 王大树先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事梁硕玲女士、黎文靖先生、张闯先生、王大树先生的任职 ...