会议情况 - 东方证券第六届监事会第二次会议于2025年3月28日召开，7名监事全出席[1] 议案表决 - 《公司2024年度监事会工作报告》等多项议案7票同意通过[1][2][3][4][5] - 《关于公司监事2024年度考核和薪酬情况的报告》4票同意，3名监事回避[5] - 《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》非关联监事表决通过[3] - 《关于预计公司2025年度对外担保的议案》7票同意，需提交股东大会[3] 报告相关 - 《公司2024年度利润分配方案》等多项议案需提交股东大会审议[1][3][5][6] - 监事会同意公司2024年年度报告及其摘要（A股）和业绩公告（H股）[5] - 《公司2024年度董事履职评价报告》等三项履职评价报告7票同意通过[5]

投资规模 - 2025年自营权益类证券及其衍生品投资规模最高不超净资本80%，非权益类最高不超400%[2] 利润分配 - 2024年末总股本8496645292股，扣除回购专用证券账户后按每10股派发现金红利1元，共计846180196.80元，占2024年净利润25.26%[6][7] - 2024年中期已派发现金红利634635147.60元，加上本次拟派发金额，合计占2024年净利润44.20%[7] - 提请2025年中期利润分配授权，中期现金分红比例不超当期净利润30%[8] 担保事项 - 为资产负债率70%以下全资子公司新增担保总额不超最近一期经审计净资产10%，超70%的也不超10%[12] 审计机构 - 续聘毕马威华振为2025年度境内及内控审计机构，财务及专项监管报告审计费120万元，内控审计费50万元[14] - 续聘毕马威为2025年度境外审计机构，财务报告审计费90万元，半年度审阅费70万元[14] 议案表决 - 《2025 - 2027年战略规划》议案15票同意通过[16] - 《修订〈公司章程〉部分条款》议案15票同意通过，需提交股东大会审议[16] - 《制定〈公司市值管理制度〉》议案15票同意通过[16] - 《制定〈公司董事会督办工作管理办法〉》议案15票同意通过[16] - 《董事2024年度考核和薪酬情况报告》12票同意通过，3名董事回避表决，需提交股东大会审议[16] - 《高级管理人员2024年度考核和薪酬情况报告》13票同意通过，2名董事回避表决[16] - 独立董事税前津贴由每人每年16万元调整为20万元，担任董事会专门委员会主任委员的额外年度津贴由3万元调整为5万元，10票同意通过，5名独立董事回避表决，需提交股东大会审议[19] - 《独立董事2024年度述职报告》15票同意通过，需提交股东大会审议[19] 其他事项 - 同意在上海召开2024年年度股东大会，授权董事长择机确定具体召开时间，15票同意通过[19] - 董事会听取《公司2024年度净资本风险控制指标执行情况的报告》等报告，确认《公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》[19]

业绩总结 - 2024年度归母净利润33.50亿元，2023年27.54亿元，2022年30.11亿元[4] - 最近三个会计年度平均净利润30.38亿元[4] 分红情况 - 每10股派发现金红利1元（含税）[2] - 2024年拟派发现金红利846180196.80元，占归母净利润25.26%[3] - 2024年度现金分红总额14.81亿元，2023年12.69亿元，2022年12.74亿元[4] - 最近三个会计年度累计现金分红总额40.25亿元[4] - 现金分红比例为132.49%[5] 其他数据 - 2024年末总股本8496645292股，扣除回购账户后拟派现[3] - 2024年末母公司报表未分配利润61.69亿元[4]

公司基本信息 - 公司法定代表人为龚德雄，副总裁（主持工作）为卢大印[23] - 公司授权代表为龚德雄、王如富，联席公司秘书为王如富、魏伟峰[23] - 公司董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷，联系电话均为+86 - 021 - 63325888[32] - 公司注册地址为中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，办公地址涉及多地[33] - 公司A股在上交所上市，代码600958；H股在香港联交所上市，代码03958[35] - 1997年12月公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本10亿元[36] - 2003年9月东方有限改制为股份有限公司，注册资本变为21.397918亿元[36] - 2007年5月公司配售增资扩股，注册资本变为30.79853836亿元[36] - 2015年3月公司首次公开发行10亿股A股上市，注册资本变为52.81742921亿元[37] - 2016年7月公司首次公开发行9.57亿股H股上市，次月超配后发行0.7008亿股H股，注册资本变为62.15452011亿元[38] - 2022年5月公司供股发行15.03亿股A股及82428股H股，注册资本变为84.96645292亿元[38] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资咨询，以公司登记机关核准项目为准[23] - 公司拥有经营证券期货业务许可证等多项业务资质[24] - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为91310000555998513B和91310000132110914L[25] - 公司获得开展融资融券业务资格，批准文号为证监许可[2010]764号[25] - 公司取得1号牌照证券交易、4号牌照就证券提供意见、9号牌照提供资产管理等香港相关业务牌照[25] - 公司具备公开发行证券投资基金管理业务资格，批准文号为证监许可[2013]1131号[26] - 公司获得港股通业务交易权限，批准文号为上证函[2014]626号[26] - 公司拥有上海证券交易所期权交易参与人资格，开通股票期权经纪、自营业务交易权限及期权结算业务资格，批准文号为上证函[2015]61号[26] - 公司取得股票期权做市业务资格，批准文号为证监许可[2015]163号[27] - 公司获得证券投资基金销售业务资格，批准文号为沪证监许可[2015]61号[27] - 公司具备证券投资基金托管资格，批准文号为证监许可[2018]1686号和沪证监许可[2019]8号[27] - 公司拥有上交所上市基金主做市商业务资格，批准文号为上证函[2019]101号[28] - 公司拥有国债期货做市、互联网理财账户规范试点等多项业务资格[30] - 公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[41] - 上海东证期货有限公司注册资本为人民币48亿元，上海东方证券资本投资有限公司为人民币40亿元，东方金融控股（香港）有限公司为港币27.54亿元，上海东方证券资产管理有限公司为人民币3亿元，上海东方证券创新投资有限公司为人民币75亿元[42][43] 财务数据关键指标变化 - 公司2024年年度利润分配预案为每10股分配现金红利人民币1.00元（含税）[6] - 截至2024年12月31日公司总股本8,496,645,292股，扣除回购专户股份34,843,324股后，拟派发现金红利总额为人民币846,180,196.80元，占2024年合并口径归母净利润的25.26%[6] - 2024年中期分红已派发现金红利人民币634,635,147.60元，2024年度累计分红总额为人民币1,480,815,344.40元，占2024年合并口径归母净利润的44.20%[6] - 公司净资本本报告期末为53,848,274,965.67元，上年度末为50,592,451,966.46元，较上年度末增长约6.43%[23] - 2024年公司收入及其他收益总额为27,683,607千元，较2023年增长14.03%；所得税前利润为3,659,254千元，较2023年增长25.35%；年度利润归属本公司股东为3,350,208千元，较2023年增长21.66%[48] - 2024年公司经营活动所得现金净额为22,731,322千元，较2023年增长61.85%；其他综合（支出）╱收益（所得税后）为1,691,022千元，较2023年增长305.44%[48] - 2024年公司基本每股收益为0.37元/股，较2023年增长23.33%；加权平均净资产收益率为4.14%，较2023年增加0.69个百分点[48] - 2024年末公司资产总额为417,736,375千元，较2023年末增长8.87%；负债总额为336,336,559千元，较2023年末增长10.30%[50] - 2024年末公司应付经纪业务客户账款为113,637,365千元，较2023年末增长1.85%；归属本公司股东权益为81,396,740千元，较2023年末增长3.37%[50] - 2024年末公司总股本为8,496,645千股，与2023年末持平；归属本公司股东每股净资产为9.62元/股，较2023年末增长3.44%[50] - 2024年末公司资产负债率为73.20%，较2023年末增加2.16个百分点[50] - 2024年末股本为8,497，权益总额为81,400，负债总额为336,337，资产总额为417,736[54] - 2024年基本每股收益为0.37元/股，加权平均净资产收益率为4.14%，资产负债率为73.20%，归属公司股东每股净资产为9.62元/股[55] - 本报告期末净资本为53,848,274,965.67元，净资产为75,847,512,900.21元，风险覆盖率为295.00%[57] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额97,070百万元，年末余额90,189百万元，变动 -6,880百万元，影响利润5,038百万元[60] - 衍生金融工具年初余额1,003百万元，年末余额873百万元，变动 -131百万元，影响利润 -2,138百万元[60] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年初余额90,814百万元，年末余额110,520百万元，变动19,706百万元，影响利润5,048百万元[60] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具年初余额6,298百万元，年末余额19,635百万元，变动13,336百万元，影响利润680百万元[60] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债年初余额15,302百万元，年末余额14,709百万元，变动 -593百万元，影响利润 -979百万元[60] - 截至2024年末，公司总资产4177.36亿元，较上年末增加8.87%；归属上市公司所有者权益813.97亿元，较上年末增加3.37%；母公司净资本538.48亿元，较上年末增加6.44%[141] - 2024年度，公司实现收入及其他收益276.84亿元，同比增加14.03%；实现归属上市公司所有者净利润33.50亿元，同比增加21.66%；加权平均净资产收益率4.14%，同比增加0.69个百分点[141] - 2024年，财富及资产管理业务收入176.95亿元，占比55.49%；投行及另类投资业务收入14.92亿元，占比4.68%；机构及销售交易业务收入71.04亿元，占比22.28%；国际及其他业务收入55.95亿元，占比17.55%[141] - 2024年，财富及资产管理业务利润率5.31%，增加1.18个百分点；投行及另类投资业务利润率31.90%，减少23.20个百分点；机构及销售交易业务利润率40.49%，增加19.22个百分点；国际及其他业务利润率9.49%，减少15.32个百分点[141] - 2024年，佣金及手续费收入99.88亿元，占比36.08%，降幅3.01%；利息收入55.59亿元，占比20.08%，降幅8.33%；投资收益净额49.26亿元，占比17.79%，增幅106.31%；其他收入及收益72.10亿元，占比26.05%，增幅30.46%[144][145] - 报告期内，公司支出244.82亿元，同比增加11.58%，主要因期货经纪交易费用和大宗商品销售费用增加[146] - 2024年，雇员成本50.32亿元，增幅10.23%；利息支出42.38亿元，降幅1.45%；佣金及手续费支出45.53亿元，增幅35.37%；折旧和摊销费用7.99亿元，降幅1.25%；其他经营支出91.84亿元，增幅20.02%；其他减值损失2.15亿元，降幅3.27%；信用减值损失4.61亿元，降幅55.22%[147] - 其他减值损失2.15亿元，降幅3.27%；信用减值损失4.61亿元，降幅55.22%[151] - 2024年集团公益性投入2395.02万元[152] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少34.45亿元[154] - 经营活动所得现金净额为227.31亿元[154] - 投资活动所用现金净额为244.66亿元[154] - 筹资活动所用现金净额为17.11亿元[158] - 截至报告期末，集团资产总额4177.36亿元，较上年末增加340.46亿元，增幅8.87%[156][157][160] - 截至报告期末，集团负债总额3363.37亿元，较上年末增加314.06亿元，增幅10.30%[156][159] - 截至报告期末，集团权益总额814.00亿元，较上年末增加26.40亿元，增幅3.35%[156][159] - 集团资产中，现金及银行结余等1459.25亿元，占总资产的34.93%；金融投资及衍生金融资产2238.96亿元，占总资产的53.60%；融资客户垫款等330.05亿元，占总资产的7.90%；对联营企业投资等149.11亿元，占总资产的3.57%[160] - 报告期末集团负债总额3363.37亿元，较上年末增加314.06亿元，增幅10.30%[161] - 扣除应付经纪业务账款和代理承销证券款后，资产负债率为73.20%，较上年末增加2.16个百分点[161] - 借款等负债1930.74亿元，较上年末增加290.32亿元，占总负债的57.40%[161] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和衍生金融负债158.01亿元，较上年末减少3.75亿元，占总负债的4.70%[161] - 应付经纪业务客户账款1136.37亿元，较上年末增加20.66亿元，占总负债的33.79%[161] - 应付职工薪酬等负债138.25亿元，较上年末增加6.83亿元，占总负债的4.11%[161] - 报告期末公司借款及债券融资总额为1071.57亿元，2024年末较2023年末增加1683.16亿元[162][163] - 公司境外资产126.94亿元，占总资产比例为3.04%[164] - 2024年度公司与境外子公司内部交易为0.01亿元[165] - 报告期末集团对联营企业投资61.28亿元，较年初减少1.26亿元，降幅2.01%，报告期内投资净减少3.12亿元，联营企业宣告分红2.61亿元，实现所占联营企业业绩4.58亿元[193] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末投资成本893.38亿元，账面价值901.89亿元，购入或出售净额 - 62.29亿元，公允价值变动5.75亿元，投资收益50.38亿元[196] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年末投资成本1081.83亿元，账面价值1105.20亿元，购入或出售净额186.31亿元，公允价值变动16.05亿元，投资收益23.44亿元[196] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具年末投资成本178.70亿元，账面价值196.35亿元，购入或出售净额120.82亿元，公允价值变动12.52亿元，投资收益6.80亿元[196] - 衍生金融工具年末投资成本2.23亿元，账面价值8.73亿元，购入或出售净额1.47亿元，公允价值变动 - 9.59亿元，投资收益 - 21.38亿元[196] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至报告期末，公司共有证券分支机构179家，覆盖89个城市；客户资金账户总数为291.98万户，较年初增长8.50%；托管资产总额为8782.73亿元，较年初增长17.74%[70] - 报告期内，公司非货产品销售规模为209.56亿元，同比增长26.20%；截至报告期末，非货产品保有规模为558.24亿元，较年初增长8.12%[70] - 2024年1 - 12月，公司代理销售金融产品合计1467.29亿元，2023年1 - 1

审计相关 - 毕马威华振对东方证券2024年财报出具审计报告，认为报表按准则编制，公允反映财务状况等[2][3] - 买入返售金融资产项下股票质押式回购业务预期信用损失计量是关键审计事项[7][8] - 第三层次金融工具公允价值评估是关键审计事项[10] - 结构化主体的合并是关键审计事项[12] 财务数据 - 2024年末集团货币资金为103,093,100,610.36元，2023年末为104,093,141,710.46元[26] - 2024年末集团客户存款为83,965,560,243.34元，2023年末为82,977,362,924.36元[26] - 2024年末集团结算备付金为15,177,207,415.40元，2023年末为35,314,411,448.37元[26] - 2024年末集团融出资金为28,047,525,312.10元，2023年末为21,071,800,818.23元[26] - 2024年末集团交易性金融资产为90,189,331,105.96元，2023年末为97,069,644,136.44元[26] - 2024年末集团其他债权投资为110,519,911,310.69元，2023年末为90,813,712,830.62元[26] - 2024年末集团其他权益工具投资为19,634,600,386.50元，2023年末为6,298,178,261.90元[26] - 2024年末集团资产总计为417,736,375,414.01元，2023年末为383,690,461,669.31元[26] - 2024年末公司资产总计为322,701,651,598.17元，2023年末为281,322,819,365.06元[26] - 2024年集团负债合计3363.37亿元，较2023年增长10.29%[29] - 2024年集团股东权益合计813.99亿元，较2023年增长3.35%[32] - 2024年集团营业收入191.90亿元，较2023年增长12.29%[37] - 2024年集团手续费及佣金净收入54.35亿元，较2023年下降21.63%[37] - 2024年集团利息净收入13.21亿元，较2023年下降25.00%[37] - 2024年集团投资收益58.34亿元，较2023年增长129.33%[37] - 2024年集团公允价值变动损失4.50亿元，2023年为收益4.28亿元[37] - 2024年集团汇兑收益0.60亿元，2023年为损失0.58亿元[37] - 2024年集团其他业务收入69.65亿元，较2023年增长27.60%[37] - 2024年集团营业支出为15,664,154,650.20元，2023年为14,343,818,764.77元[40] - 2024年集团营业利润为3,525,948,166.75元，2023年为2,746,239,725.81元[40] - 2024年集团净利润为3,350,447,340.65元，2023年为2,756,603,710.82元[40] - 2024年集团其他综合收益的税后净额为1,691,021,398.10元，2023年为417,081,704.79元[43] - 2024年集团综合收益总额为5,041,468,738.75元，2023年为3,173,685,415.61元[43] - 2024年基本每股收益为0.37元，2023年为0.30元[43] 公司运营 - 2022年5月公司完成A股和H股配股发行，注册资本从6,993,655,803元增至8,496,645,292元[67] - 截至2024年12月31日，公司累计回购A股股份34,843,324股，占总股本0.4101%，金额310,877,125.32元[67] - 截至2024年12月31日，公司经批准设立179家营业部[67] - 截至2024年末，公司设有15名董事、7名监事及6名高级管理人员，员工8,766人[68] 企业合并与注销 - 2024年9月2日起，公司吸收合并东方证券承销保荐有限公司[167] - 东方星晖等三家公司于2024年完成注销，不再纳入合并范围[167] 其他财务数据 - 2024年末纳入合并财务报表范围的结构化主体净资产为115.29亿元，2023年为38.91亿元[168] - 2024年末和2023年末集团于纳入合并范围的相关主体中所持份额公允价值分别为112.41亿元和35.22亿元[168] - 2024年12月31日库存现金为264,308.84元，2023年为203,519.99元[169] - 2024年12月31日银行存款为101,356,633,080.73元，2023年为102,835,587,731.00元[169] - 2024年12月31日客户存款为83,965,560,243.34元，2023年为82,977,362,924.36元[169] - 2024年12月31日公司存款为17,391,072,837.39元，2023年为19,858,224,806.64元[169] - 2024年12月31日其他货币资金为1,736,203,220.79元，2023年为1,257,350,459.47元[169] - 2024年12月31日融资融券业务合计47.69亿元，2023年为47.49亿元[173] - 2024年12月31日受限制的货币资金为20.95亿元，2023年为14.81亿元[173] - 2024年12月31日结算备付金合计151.77亿元，2023年为353.14亿元[174] - 2024年12月31日受限制的结算备付金为1600万元，2023年为4668.02万元[175] - 2024年12月31日融出资金净值280.48亿元，2023年为210.72亿元[176] - 2024年12月31日融资融券业务客户担保物合计872.11亿元，2023年为677.34亿元[177] - 2024年12月31日卖出回购协议下作为担保物资产的融出资金账面价值为29.61亿元，2023年为3.11亿元[177]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露重大缺陷[4] 内部控制情况 - 公司2024年12月31日财务报告内部控制有效[7] - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[5] 审计事项 - 审计东方证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2]

会议召开情况 - 2024年召开10次董事会，3次现场会议，7次通讯表决[2] - 2024年召开3次股东大会[3] - 2024年薪酬与提名委员会开会5次，合规与风险管理委员会开会4次，独立董事专门会议开会1次[4] 人员相关 - 独立董事吴弘2024年各会议均亲自出席，与管理层现场沟通8次[2][3][4][5] - 聘任舒宏兼任财务总监，蒋鹤磊为首席风险官兼合规总监，王如富为董事会秘书[15][18] - 提名龚德雄等为第六届董事会董事及高级管理人员[17] 报告与审计 - 2024年编制披露《2023年年度报告》等多份报告[12] - 2024年聘请毕马威相关事务所为境内外及内控审计机构[13] 议案审议 - 2024年审议通过多项关联交易议案[10] - 审议通过董事2023年度考核和薪酬报告等[18] - 审议通过公司领导班子成员2023年度绩效奖金方案[18] 其他 - 2024年不涉及制定或变更股权激励计划[19] - 2025年独立董事将继续履职促进公司发展[21]

会议召开情况 - 公司全年召开10次董事会，现场会议3次，通讯表决7次[3] - 公司全年召开3次股东大会[5] - 2024年，第六届董事会薪酬与提名等委员会召开多次会议[6] 沟通与报告 - 报告期内与管理层进行6次现场沟通[7] - 参加3次股东大会与中小股东沟通[8] - 编制并披露5份报告及内控评价报告[13] 审计与人事 - 2024年聘请毕马威为境内外审计机构[14][15] - 同意聘任舒宏继续兼任财务总监[16] - 提名龚德雄等为第六届董事会董事[18] - 聘任卢大印等为公司副总裁等职务[19] 议案与薪酬 - 审议通过3项关联交易议案[12] - 同意2023年度董高薪酬及绩效奖金方案[19]

会议召开情况 - 公司全年召开10次董事会，现场会议3次，通讯表决7次[3] - 公司全年召开3次股东大会[5] - 2024年，第六届董事会审计委员会召开2次会议[6] - 2024年，合规与风险管理委员会召开1次会议[6] - 2024年，第五届董事会战略发展委员会召开2次会议[6] - 2024年，独立董事专门会议召开1次[6] 独立董事履职 - 独立董事全年均亲自出席董事会、股东大会等会议并投票同意相关事项[3][5][6] - 报告期内，独立董事与公司管理层进行9次现场沟通[7] - 报告期内，独立董事参加3次股东大会与中小股东沟通[8] 报告披露 - 公司编制并披露《2023年年度报告》等多份报告[13] 审计机构变更 - 2024年聘请毕马威相关事务所为审计机构[14] 人事变动 - 提名龚德雄等为第六届董事会执行董事、非执行董事、独立董事[18] - 聘任卢大印等为副总裁、财务总监等职务[18] 其他事项 - 独立董事同意公司2023年度关联交易审计等事项[12] - 独立董事同意聘任舒宏继续兼任公司财务总监[16] - 报告期公司不涉及特定会计政策等变更[17] - 同意公司2023年董事、高级管理人员薪酬情况[20] - 同意公司领导班子成员2023年度绩效奖金相关方案[20]

会议召开情况 - 全年召开10次董事会，现场3次，通讯表决7次[3] - 全年召开3次股东大会[5] - 2024年薪酬与提名委员会开会4次，审计委员会8次，独立董事专门会议1次[6] 信息披露 - 报告期内编制并披露多份报告[14] 审计机构 - 德勤连续多年担任审计机构，2024年聘请毕马威[15][16] 人员聘任与提名 - 聘任舒宏兼任财务总监等多人任职[17][19][20] - 提名龚德雄等为第六届董事会相关董事[19] 审议事项 - 审议通过董事考核薪酬等报告及绩效奖金方案[20] 激励计划 - 2024年不涉及制定或变更股权激励计划[21] 独立董事职责 - 2024年独立董事履职提建议，2025年将继续[22][23]