会议时间与地点 - 2025年3月27日召开第十一届董事会第十三次会议[5] - 2025年3月28日发布召开2024年年度股东大会、2025年第一次A股类别股东大会的通知[6] - 2025年4月30日发布2024年年度股东大会增加临时提案的公告[6] - 2025年5月7日在德国刊登召开2024年年度股东大会、2025年第一次D股类别股东大会的邀请函[7] - 2025年5月28日14:00相关股东大会现场会议在青岛市崂山区召开[8] 股东出席情况 - 现场出席2024年年度股东大会的股东及股东代理人共55名[12] - 现场出席代表有表决权股份4,536,644,733股，占公司有表决权股份总数的48.70%[12] - 出席2024年年度股东大会的股东人数共计2088人，代表有表决权股份5966461601股，占公司有表决权股份总数的64.05%[14] - 出席2025年第一次A股类别股东大会的股东人数共计2049人，代表有表决权股份3956135277股，占公司A股有表决权股份总数的63.94%[16] - 出席2025年第一次D股类别股东大会的D股股东共35名，代表有表决权股份115958247股，占公司D股有表决权股份总数的42.79%[17] - 出席2025年第一次H股类别股东大会的H股股东及股东代表共4名，代表有表决权股份1894368077股，占公司H股有表决权股份总数的66.30%[18] 议案表决情况 - 2024年年度股东大会《海尔智家股份有限公司2024年度财务决算报告》议案中，A股同意票数3953199542股，比例99.9258%[26] - 2024年年度股东大会《海尔智家股份有限公司2024年度财务决算报告》议案中，D股同意票数115883081股，比例99.9352%[26] - 2024年年度股东大会《海尔智家股份有限公司2024年度财务决算报告》议案中，H股同意票数1873473262股，比例98.8970%[26] - 《海尔智家股份有限公司2024年度利润分配预案》合计同意票数5962221607，比例99.9289%[30] - 《海尔智家股份有限公司关于续聘中国会计准则审计机构的议案》合计反对票数256527185，比例4.2995%[32] - 《海尔智家股份有限公司关于2025年度公司及子公司预计担保额的议案》H股反对票数134826962，比例7.1173%[34] - 《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定发行境内外债务融资工具的议案》A股反对票数210424269，比例5.3189%[34] - 《海尔智家股份有限公司2024年度董事会工作报告》A股同意票数3953181442，比例99.9253%[28] - 《海尔智家股份有限公司2024年度监事会工作报告》合计弃权票数20020784，比例0.3356%[28] - 《海尔智家股份有限公司2024年年度报告及年度报告摘要》合计同意票数5942581505，比例99.5998%[30] - 《海尔智家股份有限公司2024年度内部控制审计报告》合计反对票数3824812，比例0.0641%[30] - 《海尔智家股份有限公司关于续聘国际会计准则审计机构的议案》合计同意票数5959963648，比例99.8911%[32] - 《海尔智家股份有限公司关于续签<海尔智家股份有限公司与海尔集团公司之产品及物料采购框架协议>的议案》D股反对票数1720578，比例2.9756%[32] - 《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司A股股份的一般性授权的议案》表决中，合计同意票数5,811,790,015，占比97.4076%[36] - 《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司H股股份的一般性授权的议案》表决中，合计同意票数5,811,975,955，占比97.4108%[36] - 《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司D股股份的一般性授权的议案》表决中，合计同意票数5,810,895,547，占比97.3927%[38] - 《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行H股股份总数10%股份的议案》表决中，合计同意票数5,960,686,724，占比99.9032%[38] - 《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行D股股份总数30%股份的议案》表决中，合计同意票数5,783,569,095，占比96.9347%[38] - 《海尔智家股份有限公司关于海尔集团公司变更其部分资产注入承诺的议案》表决中，合计同意票数2,725,182,922，占比99.7349%[39] - 《海尔智家股份有限公司关于继续受托管理青岛海尔光电有限公司暨关联交易的议案》表决中，合计同意票数2,726,334,878，占比99.7770%[40] - 《海尔智家股份有限公司2025年度A股核心员工持股计划（草案）及摘要》表决中，合计同意票数5,739,272,575，占比96.1923%[43] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<投资管理制度>的议案》表决中，合计同意票数5,952,716,478，占比99.7696%[43] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<股东大会议事规则>的议案》合计同意票数59.5017582亿，占比99.7271%[45] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<董事会议事规则>的议案》合计同意票数59.5020182亿，占比99.7275%[45] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<独立董事制度>的议案》合计同意票数59.5018862亿，占比99.7273%[46] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<关联（连）交易公允决策制度>的议案》合计同意票数59.5017312亿，占比99.7270%[46] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<对外担保管理制度>的议案》合计同意票数59.5013052亿，占比99.7263%[46] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<募集资金管理办法>的议案》合计同意票数59.5018512亿，占比99.7272%[47] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<外汇衍生品交易业务管理制度>的议案》合计同意票数59.5016372亿，占比99.7269%[47] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<委托理财管理制度>的议案》合计同意票数59.5013992亿，占比99.7265%[47] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<大宗原材料套期保值业务管理办法>的议案》合计同意票数59.5017552亿，占比99.7271%[48] - 董事会换届选举非独立董事李华刚得票数49.93736526亿，占比91.8571%当选[48] - 2024年度利润分配预案同意票数2728187207，占比99.8448%[50] - 续聘中国会计准则审计机构议案同意票数2473297070，占比90.5165%[50] - 续聘国际会计准则审计机构议案同意票数2725929248，占比99.7622%[50] - 2025年度公司及子公司预计担保额议案同意票数2564935582，占比93.8702%[50] - 开展外汇资金衍生品业务议案同意票数2728050556，占比99.8398%[50] - 2025年A股核心员工持股计划草案同意票数2505238175，占比91.6855%[52] - 2025年H股核心员工持股计划草案同意票数2495859797，占比91.3423%[52] - 回购不超已发行H股总数10%股份议案A股同意票数3953480688，占比99.9329%[52] - 回购不超已发行H股总数10%股份议案D股同意票数114184330，占比98.4702%[52] - 回购不超已发行D股总数30%股份议案D股同意票数115924917，占比99.9713%[52]

募集资金支取与通知 - 1次或12个月内累计从募集资金专用账户支取超5000万元且达发行募集资金净额20%，及时通知保荐人或独立财务顾问[8] 募集资金检查与协议 - 内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[7] - 募集资金到账后两周内与保荐人或独立财务顾问、银行签三方监管协议并公告[8] 节余募集资金处理 - 单个募投项目节余募集资金（含利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年报披露[11] - 节余募集资金（含利息收入）占募集资金净额10%以上需股东会审议通过[17] - 节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%可免于特定程序[19] 募集资金置换与管理 - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金[14] - 暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品期限不得长于内部决议授权使用期限且不超12个月[14] 募集资金投资公告 - 使用闲置募集资金投资产品，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[14] - 开立或注销产品专用结算账户，应在2个交易日内公告[14] 闲置募集资金补充流动资金 - 以闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限与主营业务相关生产经营使用[15] - 单次补充流动资金时间不得超过12个月[16] - 每12个月内超募资金用于永久补充流动资金或归还银行借款累计金额不得超总额30%[16] 募投项目论证与核查 - 募投项目搁置超1年需重新论证可行性[21] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%需重新论证[21] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并出具专项报告[27] 募集资金审计 - 年度审计时应聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告[27] 办法生效与适用范围 - 本办法自股东会通过之日起生效，原办法自动失效[33] - 本办法不适用公司发行境外上市外资股股票所募集资金的使用管理[32]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人是关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[8] - 有权在公司股东会上行使或控制行使10%以上投票权的人士是关连人士[11] - 关连人士在非全资附属公司股东会有权单独或共同行使或控制行使10%以上表决权，该非全资附属公司是关连附属公司[11] 关联交易制度 - 公司制定关联交易公允决策制度，要遵守多地上市规则[2] - 关联交易应遵循平等、自愿、等价、有偿等原则[6] - 关联交易包括购买或出售资产、授出或接受选择权等事项[11][13] 关联交易流程 - 拟与关联人交易，相关部门需书面报告证券部[16] - 证券部审核交易并反馈意见，相关部门提交有权审批层级决策[18] 信息管理 - 公司需按上交所要求填报和更新关联人名单及关联关系信息[18] 交易审议标准 - 按《香港上市规则》，比率水平低于0.1%，或低于1%且因关连人士与附属公司有关系，或低于5%且年交易对价少于300万港元的关连交易，由总裁或总裁办公会审议[22] - 按《上交所上市规则》，与关联自然人交易金额30万元以下、与关联法人交易金额300万元以下或低于最近一期经审计净资产值0.5%的关联交易，由总裁或总裁办公会审议[22] - 按《上交所上市规则》，与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，由董事会审议[23] - 按《香港上市规则》，比率水平达到0.1%但低于5%，或低于25%且年交易对价少于1000万港元的关连交易，由董事会审议[23] - 按《上交所上市规则》，交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易，由股东会审议[25] - 按《上交所上市规则》，公司为关联人提供担保需经股东会审议[26] - 按《香港上市规则》，比率水平达到5%的关连交易，由股东会审议[26] 特殊交易要求 - 公司向关联人购买资产提交股东会审议且成交价格相比交易标的账面值溢价超过100%，交易对方未提供相关承诺的，公司需说明原因等[32] - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会审议[32] 协议与披露 - 公司与关连人士发生关连交易应签订书面协议[33] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行披露义务[39] - 公司独立非执行董事每年审核持续关连交易并在年报确认相关事项[39] - 公司审计师每年致函董事会确认持续关连交易相关事项[40] - 公司与关联财务公司发生存贷等关联交易，应披露定价并对比说明公允性[42] - 公司与关联人签金融服务协议，应在协议期内每年披露预计业务情况[43] 其他规定 - 公司与关联人共同出资设公司，特定条件下可豁免提交股东会审议[44] - 公司委托理财相关额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[46] - 公司与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易，按连续12个月累计计算适用规定[48] - 公司与关联人特定交易可免于按关联交易审议和披露[49] 附属公司与联系人界定 - 非重大附属公司最近三个财政年度有关百分比率每年均少于10%，或最近一个财政年度少于5%[57] - 关连人士于广泛参与者的雇员股份计划或职业退休保障计划的合计权益少于30%[61] - 关连人士本人、直系家属及/或受托人直接或间接持有的公司为30%受控公司[61] - 一名人士或其联系人除间接持有30%受控公司权益外，另行持有该公司权益合计少于10%，该公司不视作联系人[62] - 个人或公司共同直接或间接持有合营公司出缴资本等30%或以上权益，合营伙伴为联系人[64] - 关连附属公司中发行人层面关连人士可在非全资附属公司股东大会行使10%或以上表决权[65] 制度生效与约束 - 本制度自股东会审议通过生效，原《海尔智家股份有限公司关联（连）交易公允决策制度》自动失效[54] - 公司应按《上交所上市规则》等要求在年报和半年报披露关联交易内容[50] - 公司于香港联交所披露关连交易等应符合《香港上市规则》要求[50] - 本制度对公司、董事会、董事、总裁及其他高级管理人员有约束力[52] 其他定义 - 附属公司指公司控制超过50%表决权、拥有超过50%已发行股本或控制董事会成员组成的公司[74] - 主要股东指有权在公司股东大会上行使或控制行使10%或以上表决权的人士[74] - 共同持有的实体的关连人士可在该公司股东大会个别或共同行使或控制行使10%或以上表决权[77] - 若交易涉及资产占目标公司资产净值或资产总值90%或以上，购入目标公司资产属关连交易[77] 持续关连交易规定 - 持续关连交易书面协议期限不得超过三年，特殊情况需委任独立财务顾问解释[79] - 持续关连交易需订立全年上限，以币值表示，参照以往交易及数据厘定[79]

投资范围与决策 - 投资管理适用于公司及其合并报表范围内子公司[2] - 投资包括生产类固定资产等多种形式[3] - 投资不包括提供担保及关联交易事项[6] 股东会决策标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期总资产25%以上由股东会决定投资[8] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元由股东会决定投资[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元由股东会决定投资[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元由股东会决定投资[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元由股东会决定投资[8] - 单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[9] - 被资助对象最近一期资产负债率超过70%的财务资助事项需提交股东会审议[9] 小额投资标准 - 单笔投资资产总额小于公司最近一期总资产的5%，连续十二个月内累计投资小于10%[13] - 单笔投资资产净额小于公司最近一期经审计净资产的10%或绝对金额小于1000万元，连续十二个月内累计投资小于10%[13] - 单笔投资成交金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%或绝对金额小于1000万元，且小于公司总市值的5%，连续十二个月内累计投资不超过10%[13] - 单笔投资产生利润小于公司最近一个会计年度经审计净利润的10%或绝对金额小于100万元，连续十二个月内累计投资产生利润小于10%[13] - 单笔投资涉及资产营业收入小于公司最近一个会计年度经审计营业收入的5%或绝对金额小于1000万元，连续十二个月内累计投资涉及资产营业收入小于5%[13] - 单笔投资涉及资产净利润小于公司最近一个会计年度经审计净利润的10%或绝对金额小于100万元，且相关税前利润小于公司最近一个会计年度经审计税前总利润的5%，连续十二个月内累计投资涉及资产产生利润小于10%[13] 决策程序与披露 - 总裁办公会决议事项需全体组成人员过半数通过[19] - 公司与专业投资机构共同投资无论金额大小均应及时披露，并以承担的最大损失金额参照对外投资规定履行审议程序[27] - 公司与专业投资机构共同投资相关公告需包含专业投资机构等情况及对公司影响和风险等[28] - 公司与专业投资机构共同投资及签订合作协议在特定情形下需及时披露进展情况[28] - 公司应在年报披露与专业投资机构合作进展[30] 投资项目管理 - 总裁组织多部门审核投资项目进度、预算执行等情况[30] - 投资预算调整需原投资审批机构批准[30] - 投资项目建设完工后总裁组织验收，内控部审计[31] - 投资项目建成投产后资料分类保管，原则永久保存[31] - 项目投产运行一年后三十日内完成投资后评价报告并报董事会备案[31] 奖惩制度 - 投资项目达预期效果，可对相关人员奖励[33] - 总裁等违背决策致损失，对其处罚并要求赔偿[34] - 项目建议单位等出具虚假报告致损失，处罚责任人并要求赔偿[34] 制度生效 - 本制度自股东会通过生效，原投资管理制度自动失效[37]

上市情况 - 1993年10月2 - 29日公司首次发行5000万股人民币普通股，11月19日在上海证券交易所上市[11] - 2018年6月11日公司发行2.65亿股D股普通股，10月24日在中欧国际交易所D股市场上市；11月23日额外发行601.3973万股D股，11月30日上市[12] - 2020年10月27日公司发行24.48279814亿股H股普通股，12月23日在香港联交所上市[12] 股本结构 - 公司注册资本为93.82913334亿元，发行面额股包括A股、D股和H股，每股面额1元[14][26] - 设立时股本金为102483000元，每股500元，合计204966股[29] - 总股本为9382913334股，内资股股东持股6254501095股，占比66.66%；D股股东持股271013973股，占比2.89%；H股股东持股2857398266股，占比30.45%[29] 股份转让与限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[42] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[42] 股东权利与义务 - 股东有权要求董事会30日内执行收回收益，未执行可起诉[43] - 公司普通股股东享有按份额获股利、参与股东会等权利，承担遵守法规章程、缴纳股款等义务[68][73] 会议相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[90] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面要求时，公司需在2个月内召开临时股东会[91] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[132][133] 董事任职 - 因贪污等犯罪被判刑或剥夺政治权利，执行期满未逾5年（缓刑考验期满未逾2年）不能担任董事[152] - 被裁定违反证券法规且有欺诈等行为，自裁定之日起未逾5年不能担任董事[152] - 董事任期3年，可连选连任；董事长、副董事长任期3年，可连选连任[154] 董事会相关 - 董事会由8 - 13名董事组成，其中独立董事3 - 5名，职工代表董事1名，设董事长1人，副董事长1 - 2人[188] - 董事会每年至少召开四次会议，大约每季一次，定期会议应提前不少于14日发出通知[197] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，除另有规定外，决议须经全体董事的过半数通过[200]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] - 公司召开年度股东会应于会议召开20日前发书面通知[21] - 召开临时股东会应于会议召开前15日发书面通知[21] 股东会召集相关 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈[7] - 单独持有公司10%以上股份的股东，或合计持有有表决权股份10%以上的股东可提请董事会召集临时股东会[7] - 董事会不同意或未在10日内反馈，单独或合计持有公司10%以上股份的股东可向审计委员会提议[8] - 审计委员会未在规定期限发通知，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集[8] 股东会决议相关 - 类别股东会决议需经出席会议有表决权的2/3以上股权表决通过[13] - 经股东会特别决议批准，公司每间隔十二个月单独或同时发行A股、H股和D股，拟发行数量各自不超过该类已发行在外股份的20%，不适用类别股东表决特别程序[14] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[34] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[36] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东会以特别决议通过[38] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[38] 股东提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[19][20] - 召集人收到提案后2日内发出股东会补充通知[20] 投票及其他相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[23] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[24] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[24] - 股东委托他人出席股东会的授权委托书应载明委托人姓名或名称、持有股份类别和数量等内容[29] - 表决代理委托书至少提前24小时备置于公司住所或指定地方，授权签署的授权书需公证[30] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，其股份不计入有表决权股份总数[38] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决应单独计票并公开披露[38] - 每一股份享有一票表决权，公司持有自己的股份无表决权且不计入总数[39] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，选举董事应采用累积投票制[40] - 会议记录应保存不少于10年[44] - 股东会结束后，公司应及时统计投票结果并披露决议公告，出现特定情形应于召开当日提交公告[43] - 提案未获通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[41] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违法的决议[45] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[44] - 公告应在证券交易场所网站和符合规定的媒体发布[47] - 本规则自股东会通过之日起生效，原《股东大会议事规则》自动失效[48]

业务审批 - 公司开展套期保值业务须报总裁办公会、董事会或股东会批准[3] - 子公司开展套期保值业务需获公司书面批准[3] 业务管理 - 交易账户和操作由公司统一管理[3] - 实行逐级授权管理，指令下达等须由授权人员操作[7] 方案制定与批复 - 工作小组制定套期保值方案，明确价格、数量等内容[10] - 领导小组成员收到申请后，须在五个工作日内批复[11] 账户管理 - 工作小组负责交易账户管理，财务部负责专用资金账户管理[13] 交易执行与风险控制 - 工作小组择机交易，风险控制员审核交易[16] - 交易总持仓不得大于方案上限，期货保证金占用有规定[17] - 保证金占用超出规定时，工作小组及时汇报[18] 监督与测算 - 公司对风险控制政策和内控执行情况进行评价和监督[20] - 建立资金风险测算系统，有不同测算周期[20] 风险报告与处理 - 市场价格异常时，交易员按规定报告[21] - 特定情况时，风险控制员向领导小组报告[21] - 领导小组分析风险及应对措施，超权限上报[23] 错单处理与档案保管 - 经纪公司和交易员过错错单按不同方式处理[23] - 套期保值相关档案由档案管理员保管，期限至少7年[25] 办法实施与修改 - 本办法由董事会制定，经股东会批准之日起实施，修改亦同[27]

交易额度与审批 - 外汇衍生品交易业务额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[8] - 单笔或全年交易金额超公司最近一年经审计净资产10%需董事会审议[9] - 预计动用交易保证金和权利金上限等情况需董事会审议后提交股东会审议[9] - 总裁及经营班子单笔决策权限不超公司最近一期经审计净资产5%[9] 业务原则与管理 - 外汇及外汇衍生品业务以正常生产经营为基础，坚持谨慎、稳健操作原则[4] - 外汇资金业务实行集中统一管理，由董事会授权资金管理部操作[4] 交易规则 - 只允许与经批准的金融机构进行交易[5] - 需以自身或控股子公司名义设立账户[5] - 下属各级子公司无最后审批权，须上报上级经营班子审批[10] 风险管理 - 财务部门跟踪价格变化，评估风险敞口并提交报告[16] - 资金管理部制订并实施外汇风险管理方案[17] - 财务部门审核文件并执行资金交割及账务处理[17] - 两部门核对外汇衍生品交易盈亏并报告[17] - 基于正常经营业务，使用轧差交易应对现金流偏差[18] - 预测汇率变动后的盈亏风险并及时报告[18] - 业务异常时，资金部提交报告和方案，董事会商讨措施[19] 信息披露与档案管理 - 按规定披露董事会或股东会批准的交易[21] - 子公司开展业务报董事会审议，决定后通知披露信息[21] - 业务重大风险时以临时公告披露[21] - 业务档案由财务部保管，期限至少10年[21]

委托理财规则 - 公司用闲置募集资金委托理财，产品期限不超12个月[3] - 总裁办公会审议单笔占净资产5%以下及累计占15%以下委托理财[6] - 满足特定条件之一或收益、金额占比达一定标准需股东会审议[6] 财务管理安排 - 财务部首季度汇报上年度理财情况并预计下年度额度[9] - 年末或按周期盘点委托理财，减值时报总裁处理[16] - 每月向财务总监等报告，半年度向总裁报告进展等[18] 合规要求 - 公司委托理财需遵守《上市公司监管指引第2号》等规定[26]

独立董事任职资格 - 需有五年以上法律、经济、会计等工作经验[5] - 已在3家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名[7] - 已在本公司连续任职独立董事已满六年的，不得再连续任职[7] - 以会计专业人士身份被提名的，需有5年以上全职会计等专业岗位工作经验[8] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[10] - 在直接或间接持股5%以上股东或前5名股东任职的人员及其亲属不得担任[10] - 现为或建议委任前两年内曾在控股股东等企业任职的人员及其亲属不得担任[10] - 最近12个月内有特定情形之一的人员不得担任[10] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上的股东可提出候选人[13] 独立董事履职要求 - 每年对独立性情况进行自查，董事会每年评估并出具专项意见[11] - 每年现场工作时间不少于15日[36] 独立董事职务解除与补选 - 连续两次未亲自且未委托出席董事会会议，公司应30日内提议召开股东会解除职务[18] - 因特定情况辞职或被解职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[18] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[24] 审计委员会相关 - 事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 每季度至少召开一次会议，2名及以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[26] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[26] - 至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人[26] 专门委员会组成 - 战略、审计等专门委员会全部由董事组成，审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人[26] 会议通知与资料 - 独立董事专门会议原则上应于会议召开前三日发出通知，经全体一致同意通知时限不受限[30] - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[43] - 公司及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于规定期限提供相关会议资料[43] 会议表决 - 独立董事专门会议表决实行一人一票，表决方式有举手表决、书面表决、通讯表决[32] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[37] - 公司保存会议资料至少十年[43] 其他规定 - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[43] - 独立董事履职遇阻碍，可向董事会说明，仍不能消除可向监管机构及交易所报告[44] - 独立董事聘请中介等费用由公司承担[44] - 制度自公司股东会通过之日起生效，与后续规定不一致按规定执行并修订[48] - 制度由公司董事会负责解释[49]